4第四章_证券交易程序(1)
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《证券市场基础知识》教学大纲一、课程性质和任务《证券市场基础知识》课程是投资专业和金融专业的专业基础课程之一。
其任务是讲授证券投资的基本概念和理论,让学生掌握具有实用性的证券知识,拥有一定的证券投资技能,熟悉证券投资流程,培养学生正确的观察、分析金融证券问题能力,提高学生在社会科学方面的素养,为学生从事实际证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础。
二、课程教学目标1、使学生了解证券投资的基础理论,形成对证券投资一般概念、范畴、功能、行为主体与客体、行为空间与渠道、模式与规则等的基本认识,从而建立对证券投资学基本知识框架及主要规律的理论把握。
2、使学生掌握从事证券投资的主要方式与方法,包括运用较为广泛的各种技术方法、策略与技巧,为在证券投资中进行科学决策与操作提供知识准备,并学会面向实践进行分析与操作。
3、通过本课程的学习,结合本课程在讲授与学习上更重视理论与实践的结合,强调实证、案例分析的特征,进一步培养和提高学生提出问题、分析问题和解决问题的能力。
三、教学内容及具体教学目标和要求第一章证券市场概述教学目标和要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
【例2·单选题】在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。
A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。
【例4·多选题】关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。
A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中,证券经纪商不承担交易中的价格风险,A 的说法有误。
经纪商不得自行改变委托人的委托价格,C 的说法有误。
【例5·多选题】在证券经纪业务中,包含的要素有()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点:证券公司开展经纪人制度的管理规定● 定义:证券公司采用经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。
● 详细描述:1. 证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;2. 证券公司应当于接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;3. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时;4. 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。
例题:1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )小时的执业前培训。
A.10个B.20个C.30个D.60个正确答案:D解析:考查证券公司开展经纪人制度的管理规定2.在对证券经纪人进行执业前培训过程中,法律法规和职业道德的培训时间不得少于( )小时。
A.5个B.10个C.20个D.30个正确答案:C解析:法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
3.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
A.正确B.错误正确答案:A解析:参考证券经纪业务营销的监督管理。
4.目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
A.银监会B.证券业协会C.公司住所地证监局D.中国结算登记机构正确答案:C解析:目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。
简述证交所的证券交易的程序
证券交易的程序主要包括以下几个步骤:
1. 证券挂牌:发行公司首先需要申请将其证券在证券交易所上市挂牌。
申请过程中要提交相关资料并遵守相关法规和规定。
2. 交易准备:交易所会对挂牌公司进行审核并确定其具备交易资格,包括是否满足资本要求、交易所规定的财务指标、公司治理要求等。
一旦公司获得交易资格,就可以开始交易准备。
3. 交易申报和匹配:交易开始后,投资者可以通过证券交易所的交易系统提交买卖申报。
交易所会根据申报的价格和数量进行匹配,当买方和卖方的申报条件相符时,交易就会成交。
4. 交割与结算:交易成交后,交易所会进行交割与结算工作。
买卖双方的券商会通过交易所的结算系统进行资金和证券的划转。
证券交易所还会公布成交价、成交量等信息,并将交易信息反馈给相关的监管部门。
5. 监管与监察:证券交易所会对交易过程进行监管和监察,包括对交易行为的合规性进行审查,以维护市场的公平公正和投资者的利益。
需要注意的是,不同国家和地区的证券交易所可能存在一些差异,但大致的交易程序和基本原则是相似的。
此外,证券交易所还会制定一些交易规则和制度,如交易时间、交易方式、交易费用等,以保障市场的稳定运行和交易的有效进行。
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锛夈€?A.鐜伴噾鑲℃伅B.璐熷€鸿偂鎭?C.璐骇鑲℃伅D.鑲$エ鑲℃伅绛旀:10銆佷韩鏈夆€滈珮绉戞妧浼佷笟鎽囩鈥濈編瑾夌殑璇佸埜甯傚満鏄痏__銆?A.绗簩鏉垮競鍦?B.璇佸埜甯傚満C.绗笁甯傚満D.绗洓甯傚満绛旀:绗叚绔?1銆佸€哄埜鐨勭壒鐐瑰湪浜庡彲灏嗗€烘潈鍊哄姟杞寲涓烘湁浠疯瘉鍒革紝浣垮叾鍏锋湁(聽聽)銆?A.瀹夊叏鎬?B.娴侀€氭€?C.绀句細鎬?D.鏅亶鎬?绛旀:2銆佹寜鍊哄埜褰㈡€佸皢鍊哄埜鍒嗕负锛埪犅狅級A.瀹炵墿鍊哄埜锛屽嚟璇佸紡鍊哄埜锛岃璐﹀紡鍊哄埜B.鍏嫙鍊哄埜锛岀鍕熷€哄埜C.鍙浆鎹㈠€哄埜锛屽浗闄呭€哄埜锛屽瀮鍦惧€哄埜D.鏀垮簻鍊哄埜锛岄噾铻嶅€哄埜锛屽叕鍙革紙浼佷笟锛夊€哄埜绛旀:3銆佷互涓嬪叧浜庡彂琛屽€哄埜绛硅祫鐨勮〃杩颁笉姝g‘鐨勬槸__銆?A.鎴愭湰杈冧綆B.鏈熼檺绋冲畾C.姣旇緝鐏垫椿D.椋庨櫓杈冨ぇ绛旀:4銆佸€哄埜鎶曡祫鑰呮寜鍊哄埜绁ㄩ潰棰濆拰绾﹀畾鐨勫簲鏀跺埄鎭殑宸环涔拌繘鍊哄埜锛屽€哄埜鍒版湡鍋胯繕鏄寜绁ㄩ潰棰濇敹鍥炴湰鎭殑璁℃伅鏂瑰紡鏄痏__銆?A.鍗曞埄璁℃伅B.澶嶅埄璁℃伅C.璐寸幇璁℃伅D.绱繘璁℃伅绛旀:5銆佸€哄埜鍜岃偂绁ㄧ殑鐩稿悓鐐瑰湪浜庯紙锛?A.鍏锋湁鐩稿悓鐨勬潈鍒?B.鏀剁泭鐜囦竴鏍?C.椋庨櫓涓€鏍?D.閮芥槸绛硅祫鎵嬫绛旀:6銆佸彂琛屽叕鍙稿€哄埜鏃讹紝璇ュ叕鍙哥殑绱鍊哄埜鎬婚涓嶅緱瓒呰繃鍏徃鍑€璧勪骇鐨勶紙锛?A.40锛?B.50锛?C.60锛?D.70锛?绛旀:7銆佷互涓嬪悇绉嶅€哄埜涓紝閫氬父璁や负娌℃湁淇$敤椋庨櫓鐨勬槸_銆?A.涓ぎ鏀垮簻鍊哄埜B.鍏徃鍊哄埜C.閲戣瀺鍊哄埜D.鍨冨溇鍊哄埜绛旀:8銆佷互涓嬪叧浜庡叕鍙稿€哄埜鐨勮娉曪紝涓嶆纭殑鏄痏銆?A.鍏徃鍊哄埜鐨勬敹鍏ョǔ瀹氭€ч珮浜庤偂绁?B.鍏徃鍊哄埜鐨勬敹鐩婄巼楂樹簬鏀垮簻鍊哄埜C.鍏徃鍊哄埜鐨勬祦鍔ㄦ€уソ浜庢斂搴滃€哄埜D.鍏徃鍊哄埜鐨勬敹鐩婅鍙椾俊鐢ㄩ闄╃殑褰卞搷绛旀:9銆佷互涓嬪叧浜庡競鍦哄埄鐜囦笌鍊哄埜浠锋牸浠ュ強鍊哄埜鏀剁泭鐜囦箣闂寸殑鍏崇郴琛ㄨ堪锛屽垽鏂纭殑鏄痏銆?A.甯傚満鍒╃巼涓婂崌锛屽€哄埜鐨勪环鏍间篃浼氳窡鐫€涓婂崌B.甯傚満鍒╃巼涓婂崌锛屽€哄埜鐨勬敹鐩婄巼灏嗕笅闄?C.甯傚満鍒╃巼涓嬮檷锛屽€哄埜鐨勪环鏍煎皢涓婂崌D.甯傚満鍒╃巼涓嬮檷锛屽鍊哄埜鐨勬敹鐩婄巼娌℃湁褰卞搷绛旀:10銆佸綋棰勬湡甯傚満鍒╃巼灏嗕笂鍗囨椂锛屽鍊哄埜鎶曡祫鐨勬纭喅绛栨槸_銆?A.鑻ュ凡缁忔寔鏈夊€哄埜锛屽簲璇ョ户缁拱鍏ュ€哄埜B.鑻ュ凡缁忔寔鏈夊€哄埜锛屽簲璇ュ崠鍑烘墜涓寔鏈夊€哄埜C.鑻ュ皻鏈姇璧勫€哄埜锛屽簲璇ヤ拱鍏ュ€哄埜D.鑻ュ凡缁忔寔鏈夊€哄埜锛屽簲璇ョ户缁寔鏈夊€哄埜绛旀:绗竷绔?1銆佽瘉鍒告姇璧勫熀閲戠殑鐗圭偣鏈夊埄鐩婂叡浜€侊紙锛夈€佷笓涓氱鐞嗐€?A.鍒嗘暎椋庨櫓B.椋庨櫓鎶曡祫C.铻嶈祫鐞嗚储D.璧勯噾娴侀€?绛旀:2銆佹寜鍩洪噾鐨勭粍缁囧舰寮忎笉鍚岋紝鍩洪噾鍙垎涓猴紙锛夊拰鍏徃鍨嬪熀閲?A.浼佷笟鍨嬪熀閲?B.濂戠害鍨嬪熀閲?C.涓汉鍨嬪熀閲?D.娉曚汉鍨嬪熀閲?绛旀:3銆佸湪璁$畻鍩洪噾璧勪骇鎬婚鏃讹紝鍩洪噾鎷ユ湁鐨勪笂甯傝偂绁ㄣ€佽鑲℃潈璇佹槸浠ヨ绠楁棩闆嗕腑浜ゆ槗甯傚満鐨勶紙聽聽锛変负鍑?A.寮€鐩樹环B.鏀剁洏浠?C.鏈€楂樹环D.鏈€浣庝环绛旀:4銆佸熀閲戣妯′笉鍥哄畾锛屼笖鍙互闅忔椂鏍规嵁甯傚満渚涙眰鎯呭喌鍙戣鏂颁唤棰濇垨鐢辨姇璧勪汉璧庡洖鐨勬姇璧勫熀閲戯紝鏄?聽聽)銆?A.濂戠害鍨嬪熀閲?B.鍏徃鍨嬪熀閲?C.寮€鏀惧瀷鍩洪噾D.灏侀棴鍨嬪熀閲?绛旀:5銆佽瘉鍒告姇璧勫熀閲戜笉鍖呮嫭锛堬級A.灏侀棴寮忓熀閲?B.寮€鏀惧瀷鍩洪噾C.鍒涗笟鎶曡祫鍩洪噾D.鍊哄埜鍩洪噾绛旀:6銆佸绾﹀瀷璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾鍙嶆槧鐨勬槸锛? 锛夊叧绯汇€?A.鍊哄埜鍊哄姟鍏崇郴B.淇℃墭鍏崇郴C.鎵€鏈夋潈鍏崇郴D.鑲℃潈绛旀:7銆佸绾﹀瀷鍩洪噾鐨勮繍钀ヤ緷鎹槸锛? 锛?A.鍩洪噾濂戠害B.鍏徃绔犵▼C.鍕熼泦璇存槑涔?D.涓婂競璇存槑涔?绛旀:8銆佸叕鍙稿瀷鍩洪噾鐨勮繍钀ヤ緷鎹槸锛? 锛夈€?A.鍏徃绔犵▼B.鍕熼泦璇存槑涔?C.涓婂競璇存槑涔?D.鍩洪噾濂戠害绛旀:9銆佷笌寮€鏀惧紡鍩洪噾鐩告瘮锛屽皝闂紡鍩洪噾鐨勪氦鏄撲环鏍间細鏇寸洿鎺ュ彈鍒帮紙锛夌殑褰卞搷銆?A.鍗曚綅鍩洪噾浠介鍑€鍊?B.甯傚満渚涙眰C.鐢宠喘鍜岃祹鍥為噺D.鎵€鎸佽瘉鍒哥殑娑ㄨ穼绛旀:10銆佷笅鍒楀熀閲戠殑鏀剁泭涓庤偂绁ㄥ競鍦哄钩鍧囨敹鐩婄巼鏈€鎺ヨ繎鐨勬槸锛? 锛夈€?A.鑲$エ鍩洪噾B.鎸囨暟鍩洪噾C.鍊哄埜鍩洪噾D.璐у竵甯傚満鍩洪噾绛旀:绗叓绔?1銆佽涓氬垎鏋愬睘浜庝竴绉嶏紙聽聽锛夈€?A.涓鍒嗘瀽B.瀹忚鍒嗘瀽C.寰鍒嗘瀽D.涓夎€呭吋鏈?绛旀:2銆佽〃绀轰紒涓氬湪涓€瀹氭棩鏈燂紙閫氬父涓哄悇浼氳鏈熸湯锛夌殑璐㈠姟鐘跺喌锛堝嵆璧勪骇銆佽礋鍊哄拰涓氫富鏉冪泭鐨勭姸鍐碉級鐨勮储鍔℃姤琛?A.璧勪骇璐熷€鸿〃B.鍒╂鼎琛?C.鐜伴噾娴侀噺琛?D.鍒╂鼎鍒嗛厤琛?绛旀:3銆佽祫浜ц礋鍊虹巼鏄弽鏄犱笂甯傚叕鍙革紙聽聽锛夌殑鎸囨爣銆?A.鍋垮€鸿兘鍔?B.璧勬湰缁撴瀯C.缁忚惀鑳藉姏D.鑾峰埄鑳藉姏绛旀:4銆佽瘉鍒告姇璧勫垎鏋愭槸鎶曡祫鑰呴€氳繃鍚勭涓撲笟鎬у垎鏋愭柟娉曞拰鎵嬫锛屽褰卞搷锛堬級鍙樺姩鐨勫悇绉嶄俊鎭繘琛岀患鍚堝垎鏋愶紝杩涜€屽垽鏂拰璇勪环璇佸埜浠锋牸鍙戠敓鍙樺姩鐨勬柟鍚戝強鍔涘害鐨勮繃绋?A.璇佸埜浠锋牸鎸囨暟B.璇佸埜浠锋牸C.璇佸埜浜ゆ槗鏁伴噺D.璇佸埜澶氱┖鍙屾柟璐拱绛旀:5銆佸畯瑙傜粡娴庡垎鏋愮殑鎰忎箟涓嶅寘鎷紙锛夈€?A.鎶婃彙璇佸埜甯傚満鐨勬€讳綋鍙樺姩瓒嬪娍B.鍒ゆ柇鏁翠釜璇佸埜甯傚満鐨勬姇璧勪环鍊?C.鎺屾彙瀹忚缁忔祹鏀跨瓥瀵硅瘉鍒稿競鍦哄奖鍝嶅姏搴︿笌鏂瑰悜D.涓埆璇佸埜鐨勪环鍊间笌璧板娍绛旀:6銆佷互涓嬫帾鏂戒笉灞炰簬绱х缉鐨勮揣甯佹斂绛栫殑鏈夛紙锛夈€?A.鎻愰珮鍒╃巼B.闄嶄綆鍒╃巼C.鍑忓皯璐у竵渚涘簲閲?D.鍔犲己淇¤捶鎺у埗绛旀:7銆佷笅鍒楀摢浜涜涓轰細鎺ㄥ姩鑲$エ浠锋牸鐨勪笅闄嶏紙锛夈€?A.闄嶄綆娉曞畾瀛樻鍑嗗閲戠巼B.闄嶄綆鍐嶈创鐜扮巼C.澶澶ч噺璐拱鍥藉€?D.鎺у埗淇¤捶瑙勬ā绛旀:8銆佹煇鍏徃鐨勮储鍔℃姤琛ㄦ樉绀猴紝鍏徃璧勪骇鎬婚涓?000涓囷紝璐熷€烘€婚涓?00涓囷紝鍒欒鍏徃鐨勮偂涓滄潈鐩婃瘮鐜囨槸_銆?A.40%B.60%C.100%D.鏃犳硶璁$畻绛旀:9銆佸鏋滀竴涓叕鍙哥殑瀛樿揣鍛ㄨ浆鐜囧緢楂橈紝閭d箞璇ュ叕鍙哥殑_銆?A.缁忚惀鏁堢巼楂?B.鑾峰埄鑳藉姏寮?C.璐熷€鸿兘鍔涘己D.铻嶈祫鑳藉姏寮?绛旀:10銆佸浜庡彈缁忔祹鍛ㄦ湡褰卞搷杈冨ぇ鐨勮涓氾紝鎶曡祫鑰呭湪鎶曡祫鏃跺簲璇ユ敞鎰忕殑鏄痏銆?A.閬垮厤鍦ㄧ粡娴庤“閫€闃舵鎶曡祫B.閬垮厤鍦ㄧ粡娴庡鑻忛樁娈垫姇璧?C.閬垮厤鍦ㄧ粡娴庣ǔ瀹氶樁娈垫姇璧?D.閬垮厤鍦ㄧ粡娴庣箒鑽i樁娈垫姇璧?绛旀:11銆佹姇璧勮€呭湪浜т笟鐢熷懡鍛ㄦ湡鐨勫摢涓€闃舵闈复鐨勯闄╂渶楂橈紵A.鍒涗笟鏈?B.鎵╁紶鏈?C.绋冲畾鏈?D.琛伴€€鏈?绛旀:绗節绔?1銆侀拡瀵硅瘉鍒稿競鍦烘湰韬彉鍖栬寰嬭繘琛屽垎鏋愮殑鏂规硶閫氬父琚О涓猴紙聽聽锛?A.鎶€鏈垎鏋?B.鍩烘湰鍒嗘瀽C.瀹忚缁忔祹鍒嗘瀽D.瀹氶噺鍒嗘瀽绛旀:2銆佹妧鏈垎鏋愮悊璁鸿涓哄競鍦鸿繃鍘荤殑琛屼负锛埪?聽锛夈€?A.瀹屽叏纭畾鏈潵鐨勮蛋鍔?B.鍙互浣滀负棰勬祴鏈潵鐨勫弬鑰?C.瀵归娴嬫湭鏉ョ殑璧板娍鏃犲府鍔?D.鏄寚鍘嗗彶甯傚満浠锋牸杞ㄨ抗绛旀:3銆佽瘉鍒告姇璧勬妧鏈垎鏋愬亣璁句腑锛屽摢涓€鏉℃槸浠庝汉鐨勫績鐞嗗洜绱犳柟闈㈣€冭檻鐨勶紙聽聽锛夈€?A.甯傚満琛屼负娑电洊涓€鍒囦俊鎭?B.浠锋牸娌胯秼鍔跨Щ鍔?C.鍘嗗彶浼氶噸婕?D.鎶曡祫鑰呴兘鏄悊鎬х殑绛旀:4銆佹尝娴悊璁轰腑璁や负涓€涓畬鏁寸殑寰幆搴旇鍖呮嫭锛埪? 聽锛夈€?A.7涓氮B.8涓氮C.9涓氮D.10涓氮绛旀:5銆侀粍閲戜氦鍙変唬琛ㄤ簡锛埪?聽锛夈€?A.涔扮偣B.鍗栫偣C.骞冲彴鏁寸悊D.娌℃湁鎿嶄綔浠峰€?绛旀:6銆侊极绾夸腑鍥涗釜浠锋牸涓渶閲嶈鐨勪环鏍兼槸锛埪? 聽锛?A.寮€鐩樹环B.鏀剁洏浠?C.鏈€楂樹环D.鏈€浣庝环绛旀:7銆佸氨鍗曟灊K绾胯€岃█,鍙嶆槧澶氭柟鍗犳嵁缁濆浼樺娍鐨凨绾垮舰鐘舵槸 (聽聽)A.澶у崄瀛楁槦B.甯︽湁杈冮暱涓婂奖绾跨殑闃崇嚎C.鍏夊ご鍏夎剼澶ч槾绾?D.鍏夊ご鍏夎剼澶ч槼绾?绛旀:8銆乲绾跨悊璁鸿捣婧愪簬锛?锛埪? 聽锛?A.缇庡浗B.鏃ユ湰C.鍗板害D.鑻卞浗绛旀:9銆佹妧鏈垎鏋愭槸渚濇嵁杩囧幓鍜岀幇鍦ㄧ殑缁熻璧勬枡鏁版嵁锛岃繍鐢紙锛夌瓑鎵嬫瀵硅瘉鍒镐环鏍肩殑鍙戝睍瓒嬪娍杩涜鐮旂┒鍜屽垎鏋?A.鍥惧舰銆佸浘鏍囥€佹寚鏍?B.鏀挎不銆佺粡娴庛€佹硶寰?C.甯傚満銆佺粡钀ャ€佺鐞?D.鍥剧ず銆佸舰鎬併€佹寚鏍?绛旀:10銆佸崄瀛楁槦鏄埄鐢↘绾垮垎鏋愮殑鍩烘湰鍥惧舰涔嬩竴锛屽畠琛ㄦ槑褰撴棩锛堬級A.鏈€楂樹环绛変簬鏈€浣庝环B.鏈€楂樸€佹渶浣庛€佸紑鐩樺拰鏀剁洏鐩哥瓑C.寮€鐩樹环绛変簬鏀剁洏浠?D.寮€鐩樹环绛変簬鏈€楂樹环。
证券交易的一般程序涉及多个步骤,包括开户、委托、成交以及结算等。
下面详细解释每个步骤:1. 开户:-投资者需要在证券公司开设一个证券账户,用于买卖股票、债券等证券。
-开户过程中,投资者需要提供个人身份信息,并签署相关协议和风险揭示书。
2. 资金存入:-在证券账户开立后,投资者需要将资金存入与证券账户关联的资金账户,以便进行证券交易。
3. 下达委托:-投资者通过证券公司提供的交易平台下达买入或卖出证券的委托指令。
-委托指令包括证券代码、交易价格、数量等信息。
4. 委托传输:-证券公司将投资者的委托指令传输到证券交易所的交易系统。
5. 撮合成交:-证券交易所的交易系统根据价格优先、时间优先的原则对买卖委托进行撮合。
-如果买卖双方的价格匹配,交易将被执行,即成交。
6. 成交回报:-成交信息会传回给证券公司,然后通知投资者。
-投资者可以通过交易平台查询成交详情。
7. 清算交割:-对于股票交易,通常采用T+2的清算交割制度,即交易完成后第二个工作日完成交割。
-对于债券等其他金融工具,交割期限可能有所不同。
8. 资金划转:-根据成交结果,买方的资金会从其资金账户划转到卖方账户。
-同时,卖方的证券会被划转到买方的证券账户。
9. 交易记录:-所有的交易记录都会被保存,供投资者查询和监管当局审查。
10. 信息披露:-上市公司需要按照法规要求定期披露财务报告和重大事项,以供投资者参考。
整个证券交易过程中,投资者可以通过证券公司提供的交易平台实时监控市场动态,管理自己的投资。
同时,监管机构会对市场进行监督,确保交易的公平性和透明度。
投资者在进行证券交易时应当充分了解相关规则,评估自身风险承受能力,并进行理性投资。
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案第一章:证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的参与者1.3 证券市场的分类1.4 证券市场的法律法规体系第二章:证券市场主体2.1 证券交易所2.2 证券公司2.3 证券登记结算机构2.4 投资者第三章:证券交易流程3.1 证券交易的基本程序3.2 证券交易的结算流程3.3 证券交易的费用结构3.4 证券交易的监管机制第四章:证券投资工具4.1 股票4.2 债券4.3 基金4.4 金融衍生品第五章:证券市场运行指标5.1 证券市场的宏观经济指标5.2 证券市场的市场指标5.3 证券市场的技术分析指标5.4 证券市场的信息披露第六章:股票市场6.1 股票的定义与分类6.2 股票的发行与上市6.3 股票的交易与投资策略6.4 股票市场的宏观经济影响第七章:债券市场7.1 债券的定义与分类7.2 债券的发行与交易7.3 债券评级与风险管理7.4 债券市场的投资策略第八章:基金市场8.1 基金的定义与分类8.2 基金的管理与运作8.3 基金的投资策略8.4 基金市场的监管与信息披露第九章:金融衍生品市场9.1 金融衍生品的定义与分类9.2 金融衍生品的交易机制9.3 金融衍生品市场的风险管理9.4 金融衍生品市场的投资策略第十章:证券市场法律法规与职业道德10.1 证券市场的法律法规体系10.2 证券市场的监管机构与自律组织10.3 证券市场违法行为及法律责任10.4 证券市场职业道德与诚信建设重点和难点解析一、证券市场概述难点解析:证券市场的法律法规体系较为复杂,需要理解不同法律法规的作用和相互关系。
二、证券市场主体难点解析:证券交易所和证券登记结算机构的功能和运作机制较为专业,需要深入了解。
三、证券交易流程难点解析:证券交易的结算流程涉及到多个参与主体和环节,需要理清其关系和流程。
四、证券投资工具难点解析:金融衍生品的定价和风险管理较为复杂,需要具备一定的数学和金融知识。
请简述证券交易的程序。
证券交易程序包括以下几个步骤:
1. 投资者下单:投资者根据自己的判断和需求,通过证券交易所的交易平台或代理机构进行下单。
投资者可以选择买入或卖出股票、债券、期货等证券产品。
2. 市场撮合:一旦投资者提交订单,交易所或代理机构会将其加入交易市场的撮合系统中。
系统会根据订单的价格、数量等条件进行撮合,寻找买卖双方的匹配。
3. 成交确认:一旦订单成功撮合,交易系统会生成成交确认,通知买卖双方订单成功的相关信息,包括成交价格、成交数量等。
买卖双方可以通过交易系统查询到对应的成交确认。
4. 清算结算:交易完成后,交易所或代理机构会进行相关清算结算工作。
此过程包括证券的转移、资金的结算等。
买方需要支付金额,卖方需要交付证券。
5. 交割:经过清算结算后,证券交易的最后一步是交割。
在交割过程中,证券的所有权正式转移到买方名下,同时相应的支付也完成。
以上是证券交易的一般程序,具体的细节和规则可能会因为不同的证券交易市场、国家和地区的法律法规而有所不同。