深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书详细版

深圳证券交易所中小板上市规则摘要：I.引言- 介绍深圳证券交易所中小企业板- 阐述中小企业板上市规则的重要性II.上市规则概述- 上市条件- 企业规模要求- 盈利要求- 无形资产要求III.上市程序- 上市申请- 审核流程- 信息披露- 上市交易IV.监管与处罚- 监管机构- 监管措施- 违规处罚V.总结- 中小企业板上市规则的意义- 对企业和投资者的影响正文：深圳证券交易所中小企业板（以下简称“中小企业板”）是为中国大陆中小企业提供融资和发展机会的重要平台。

为了保障市场的公平、公正、公开，深圳证券交易所对中小企业板的上市规则进行了详细的规定。

一、上市规则概述1.上市条件中小企业板上市规则对企业的盈利情况、资产规模、经营年限等方面设定了具体的要求。

企业需要满足这些条件，才有资格申请上市。

这些条件旨在确保上市企业具备一定的实力和稳定性。

2.企业规模要求中小企业板的上市企业应具备一定的规模，以便在市场竞争中具有优势。

具体要求包括企业的注册资本、净资产、营业收入等指标。

3.盈利要求上市企业应当具备良好的盈利能力。

深圳证券交易所对企业的净利润、每股收益等财务指标设定了具体要求。

4.无形资产要求中小企业板上市企业应当具备一定的无形资产，如专利、商标、著作权等。

这些无形资产有助于企业在市场竞争中取得优势。

二、上市程序1.上市申请企业满足上市条件后，可以向深圳证券交易所提交上市申请。

申请材料应包括企业的基本情况、财务状况、公司治理等方面的信息。

2.审核流程深圳证券交易所收到上市申请后，会对企业的申请材料进行审核。

审核过程包括初步审核、反馈意见、再审等环节。

企业需要按照审核要求，提供详尽的信息和资料。

3.信息披露企业通过审核后，需要向投资者披露相关信息，包括企业基本情况、财务状况、经营计划等。

信息披露的要求旨在保障投资者的知情权，为投资者决策提供依据。

4.上市交易企业完成信息披露后，可以正式在深圳证券交易所上市交易。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕339号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕339号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

除本通知特别说明的条款外，本所2023年8月4日发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕701号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第3.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。

尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司适用新规则第3.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第3.1.2条规定的上市条件。

二、新规则第9.2.1条第一款第六项、第二款第三项规定的市值退市情形，自2024年10月30日起计算相关期限。

在此之前，原规则第9.2.1条第一款第六项继续执行。

对于原规则在10月30日前后的衔接适用，上市公司A股（含A B 股）在10月30日前出现股票总市值低于3亿元情形，上述情形延续至10月30日或者以后的，连续计算相关期限并适用原规则关于市值退市的规定。

三、新规则第9.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。

深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言深圳证券交易所创业板于2009年10月30日正式挂牌交易，旨在支持我国创新型中小企业的发展。

为了规范创业板股票的上市和交易，保护投资者的权益，深圳证券交易所于2010年3月1日发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《规则》），该规则自2010年3月1日起施行。

本文旨在介绍《规则》的主要内容和实施效果，以及其对于我国资本市场的发展和创新型企业的壮大所起到的积极作用。

二、《规则》的主要内容（一）上市申请条件《规则》要求上市公司必须为我国法律规定的股份有限公司，具有独立的法人资格和良好的商业信誉，并满足以下条件之一：1. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于500万元；2. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于200万元，同时最近两年的营业收入不少于5000万元；3. 最近一年的净利润不少于1000万元，并且最近两年的营业收入不少于1亿元。

此外，《规则》还要求上市公司必须有稳定的生产经营和财务状况，不曾发生过严重违法违纪行为，募集资金用途合法合规，发行人及其控股股东未被国务院有关部门列为限制上市公司名单，同时还应满足其他行政主管部门和深圳证券交易所的要求。

（二）上市申请材料上市公司的申请文件应当包括申请书、股份发行与流通计划、招股书、财务资料、公司章程和董事会决议等相关材料。

其中，招股书是上市申请中的重要组成部分，应当包括公司概况、业务范围、财务报告、风险提示等内容。

上市公司须通过招股书充分、真实地披露公司情况和风险因素，为投资者作出准确的投资决策提供充分依据。

（三）定价和募资上市公司在发行股份时，应当向公众募集股份，申请在创业板上市。

发行价格应当公开、合理、真实，不得存在操纵市场、损害投资者利益的情形。

同时，上市公司在募集资金时应当充分、真实、准确地披露募集资金的用途、募集资金的风险等信息，确保投资者的知情权与选择权。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则》(2006年5月修订)的通知各上市公司：《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月修订）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起正式施行。

《深圳证券交易所股票上市规则》（2004年修订本）同时废止。

特此通知。

深圳证券交易所二OO六年五月十九日深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2005年12月-2006年5月第五次修订）目录第一章总则第二章信息披露的基本原则及一般规定第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节董事会秘书第四章保荐机构第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行的股票上市第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节有限制条件的股份上市流通第六章定期报告第七章临时报告的一般规定第八章董事会、监事会和股东大会决议第一节董事会和监事会决议第二节股东大会决议第九章应披露的交易第十章关联交易第一节关联交易及关联人第二节关联交易的程序与披露第十一章其他重大事件第一节重大诉讼和仲裁第二节变更募集资金投资项目第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清第六节回购股份第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节其他第十二章停牌和复牌第十三章特别处理第一节一般规定第二节退市风险警示第三节其他特别处理第十四章暂停、恢复、终止上市第一节暂停上市第二节恢复上市第三节终止上市第十五章申请复核第十六章境内外上市事务的协调第十七章日常监管和违反本规则的处理第十八章释义第十九章附则第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深交所中小板上市规则第一，企业基本条件：1.企业应为中华人民共和国境内合法注册的企业；2.企业应具有良好的信誉，并有独立的法人资格；3.企业应具有较强的盈利能力和发展潜力；4.企业应具备符合深交所上市要求的财务指标，如营业收入、净利润等；5.企业应符合深交所上市的行业要求；6.企业应符合深交所上市的股本要求，包括股东人数、股权结构等。

第二，中介机构要求：1.企业应聘请符合深交所规定的保荐机构和律师事务所为其提供上市辅导和审核服务；2.保荐机构应具备相应的资质和经验，并承担对企业的上市审核和发行保荐职责；3.律师事务所应具备国家执业资格，并负责审核企业的法律文件和上市文件。

第三，审核程序：1.企业首先需要提交符合要求的申请文件，包括招股说明书、财务报告、审计报告等；2.深交所将对企业的申请文件进行审核，并可以要求企业补充相关资料；3.深交所还将对企业的财务数据进行审慎审核，包括营业收入、净利润、资产负债表等；4.深交所还将进行对企业的经营管理、内部控制等方面的审查；5.审核通过后，企业需要进行发行工作，并在深交所上市交易所公示。

第四1.企业在上市后，应按照深交所的相关规定进行信息披露，包括财务报告、业务发展情况等；2.企业应按照深交所的要求进行持续监管和风险提示，包括重大事项的及时公告等；3.深交所将对上市公司进行定期和不定期的监管和检查，对于违规行为将给予相应的处罚和处理；4.上市公司应建立健全的公司治理结构，包括独立董事的配置、审计监督等。

总体来说，深交所中小板上市规则是为了保护投资者利益，促进市场的健康发展而设立的，通过对企业的审核和监管，确保上市公司具备良好的财务和经营状况，并保证上市公司的信息披露、公司治理等方面的透明度和规范性。

同时，规则还对上市后的监管和处罚进行了明确规定，保障了市场秩序的健康运行。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。

深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）深圳证券交易所权证上市协议篇1甲方：深圳证券交易所 (以下简称甲方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________乙方(发行人)：_________________(以下简称乙方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________第一条为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证(代码：_______;简称：_______)符合上市条件，接受其权证上市。

第三条甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。

乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。

第五条乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。

上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。

乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。

乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第六条乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。

乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的权证实施暂停交易。

第七条乙方同意在发生以下情形之一时，向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市：(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。

深圳证券交易所关于发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知【法规类别】证券综合规定境内上市上市公司证券交易所与业务管理【发文字号】深证上[2007]76号【失效依据】深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2007.05.17【实施日期】2007.06.01【时效性】失效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知(深证上〔2007〕76号)中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。

附件：《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》深圳证券交易所二00七年五月十七日附件：中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，制定本指引。

第二条本指引适用于规范深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板上市公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。

第三条本指引所称控股股东是指直接持有公司股本总额50％以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第四条本指引所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

复习备考资料:深交所上市规则解读（一）深交所股票上市规则解读第一章：总则1、适用范围:在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种,适用本规则.2、中小板公司也需要遵守深交所上市规则，有特别规定的从其规定。

【中小企业板块上市公司特别规定;中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；实时披露制度;年度业绩快报制度；】3、监管对象：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员。

第二章:信息披露的基本原则和要求一、信息披露的重要性标准1、判断信息是否重要的两大类标准：股价敏感标准、投资者决策标准。

2、制定明确的重要性标准很难:重要性标准时相对的，每家公司情况不同；需要在提供决策有用信息和信息过量之间取得平衡.3、我国对信息披露重要性的选择:对招股说明书和定期报告主要采取了“投资者决策标准”、对临时报告主要采用了“股价敏感标准"、上市规则规定了最低披露标准(强制性信息披露）、给与上市公司和交易所自由裁量权（鼓励自愿性信息披露）。

二、信息披露的基本原则真实、准确、完整、及时、公平。

公平原则为核心原则，为最新上市规则修订新增加内容。

股权分置改革之后，内幕消息满天飞，也就是违反了公平原则；其实其他四个原则任何一个实施不好，最终违反的都是公平性原则。

1、及时性原则：1）在法定期限内披露定期报告。

未在法定期限内披露的,证监会将立案稽查，交易所对公司公开谴责,公司股票强制停牌；上市公司信息披露管理办法规定的董事、监事及高管定期报告编制、审议、披露中的基本职责.【总经理、财务负责人、董事会秘书等高管及时编制定期报告草案，提请董事会决议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会回忆审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告;董事会秘书符合组织定期报告披露工作。

】2）临时报告：重大事项应在起算日或触及披露时点的2个交易日内披露。

深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国四大证券交易所之一，负责监管和管理深圳地区上市企业的股票交易活动。

深交所的股票上市规则主要包括审核和发行上市规则、交易规则以及退市规则。

以下将对深交所的股票上市规则进行详细介绍。

一、审核和发行上市规则1.发行条件：企业符合证券法和相关法规的规定，具有稳定的经营状况和良好的盈利能力，资产规模和财务状况符合要求。

2.申请程序：企业首先需要与深交所签订保荐代表协议，选择保荐代表机构进行保荐。

然后按照深交所上市流程，提交上市申请文件，经过多个环节的审核，最终由深交所决定是否批准上市。

3.发行方式：企业可以选择首次公开发行（IPO）或者再融资发行。

首次公开发行需要企业满足一定的条件，包括连续两年净利润超过一定数额、募集资金用途符合要求等。

4.股权结构：上市公司应当具有合理有效的股权结构，主要股权不集中于一人或少数股东。

5.配股和增发：上市公司可以在符合条件的情况下，通过配股和增发的方式增加股本。

二、交易规则1.交易方式：深交所采用集中竞价交易方式，即按照发行价格和数量进行交易撮合。

交易时间为每个工作日的上午和下午各一个时段。

2.交易流程：投资者在交易所内通过券商交易终端进行股票买卖操作，订单会由交易所进行撮合，并根据成交的价格和数量生成交易确认信息。

3.交易价格：深交所采用市场化竞价定价原则，即按照供求关系确定股票的市场价格，交易时根据投资者提交的买入或卖出价格进行撮合。

4.交易限制：深交所对交易行为进行严格监管，禁止操纵股价、虚假交易、内幕交易等违规行为。

三、退市规则1.退市情形：上市公司可能面临因经营业绩不达标、违规违法、严重违法等原因被退市的情况。

2.退市程序：根据监管要求，深交所会对持续经营困难、重大违规等情形进行调查，若确认存在退市情形，深交所会启动退市程序，包括发出退市通知、暂停交易、实质性退市等环节。

3.退市风险警示：对于存在退市风险的公司，深交所会进行风险警示，将其股票标记为ST股或者*ST股。

深圳证券交易所中小板上市规则
深圳证券交易所中小板上市规则是深圳证券交易所针对中小型企业上市设置的
规范和指导原则。

该规则旨在为中小型企业提供一个合规、公平、透明的资本市场，促进其融资和发展。

下面将从三个方面介绍深圳证券交易所中小板上市规则的内容。

第一，中小板上市条件。

根据该规则，企业必须符合一系列条件才能申请在中
小板上市。

例如，企业必须为独立法人，具有稳定的经营收入和良好的盈利能力；拥有完整的组织结构、内部控制制度和风险管理体系；具备持续经营和成长性；同时，还需要满足财务指标、市值要求、股权结构和现金分红等方面的规定。

第二，中小板上市程序。

企业申请中小板上市需遵循一系列程序和要求。

首先，企业应进行初步审核，提交申请材料，包括招股说明书、财务会计报告等；其次，经初步审核合格的企业，将进行现场检查，交流和沟通；最后，经过发行定价、网上路演等环节，企业的股票最终可以在中小板上市交易。

第三，中小板上市后要求。

企业在中小板上市后，仍需遵守一系列规则和要求，以确保市场持续健康运行。

例如，企业应及时披露相关信息，包括经营情况、财务状况和关联交易等；同时，企业还需遵循信息披露、内幕交易等方面的法规；此外，企业应按照规定进行定期和临时报告。

总之，深圳证券交易所中小板上市规则对中小型企业提供了一套系统、完善的
上市指导原则。

通过符合条件、按程序申请上市，并履行上市后的规定，中小型企业能够在中小板上市获得更多融资机会，促进其发展。

深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2008年年度报告工作的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2008.12.30•【文号】•【施行日期】2008.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2008年年度报告工作的通知各中小企业板上市公司：为做好中小企业板上市公司2008年年度报告（以下简称“2008年报”）的编制、报送和披露工作，现就有关事项通知如下：一、公司应组织相关人员认真学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉（2007年修订，以下简称“年报准则”）》、证监会公告[2008]48号、《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号）、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项》等有关规定，及时编制、报送和披露2008年报。

二、公司应在2009年4月30日前披露2008年报，且披露时间不得晚于2009年第一季度报告的披露时间。

2009年1月1日至4月30日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露经审计的2008年度财务会计资料的，应于2009年4月30日前披露2008年报。

三、公司预计在2009年4月30日前无法披露2008年报的，应在2009年4月15日前向本所提交书面报告，说明不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限并予以公告。

本所自2009年5月4日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员进行公开谴责。

四、本所根据公司的预约统筹安排2008年报的披露时间。

公司应按照本所安排的时间披露年报，因故需变更披露时间的，应及时提前向本所提出书面申请。

本所原则上只接受一次变更申请。

五、年报预约披露时间在2009年3月和4月的公司，应在2009年2月28日前按照《关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知》（深证上〔2004〕113号）、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》的规定编制并披露2008年度业绩快报。

深交所关于控股股东、实际控制人声明及承诺书尊敬的深交所：本人系所投资公司的控股股东/实际控制人，特此向贵所做出以下声明和承诺，以保证公司及相关方的合法、诚信运营，并遵守中国证监会、深圳证券交易所等相关法规。

一、做出声明本人郑重声明，本申明及承诺书所述均真实、准确无误，未隐瞒任何相关信息。

二、关于公司治理本人将严格按照中国证监会、深圳证券交易所等相关法规要求，完善公司治理结构，发挥股东权益，保护中小股东利益，促进公司好公司治理。

1.本人将积极履行股东权益，维护公司利益，遵守公司章程和监事会、董事会决议，不干预公司的正常运作和管理。

2.本人将积极合作监事会和董事会，做出有利于公司及全体股东的决策，保护中小股东的权益。

3.本人将秉持诚信原则，真实、准确地披露公司相关信息，如年度报告、季度报告、重大事项对外通告等，并确保信息披露的及时性、一致性和完整性。

三、关于信息披露与合规本人将积极主动履行信息披露的义务，并确保公司信息披露的及时性、真实性和准确性。

1.本人将按照中国证监会、深圳证券交易所等相关法规要求，准确披露公司运营情况、财务状况，遵守内幕交易禁令，严守商业秘密。

2.如公司发生重大事项，本人将及时向深交所提交相应申请，按照相关规定进行公告和披露。

3.当本人自深交所了解到涉及公司运营的新规定或法律法规发生变化时，本人将及时调整公司运营策略，确保公司合规经营。

四、关于内幕交易和操纵市场的禁止本人郑重承诺不参与任何操纵市场、内幕交易等违法行为。

1.本人将加强对内幕信息的监控，严格禁止公司内部人员从事内幕交易以及泄露未公开信息。

2.如发现公司内部人员涉及内幕交易、操纵市场等违法行为，本人将积极配合监管部门进行调查，对违法人员进行严肃处理。

五、关于公司债权债务本人将确保公司债权债务的合法性、合规性。

1.本人将积极跟踪公司的债权债务情况，确保公司与债权人的合法、诚信交往。

2.如发现公司存在可能导致严重财务困难的债务问题，本人将及时采取相应措施，督促公司妥善化解风险。

20xx年证券交易所中小企业板块证券上市协议1. 引言本协议旨在规范20xx年证券交易所中小企业板块证券上市的相关程序和要求。

在此协议中，发行人表示为中小企业，交易所为经主管部门批准设立的证券交易所。

2. 目的本协议的主要目的是确保中小企业的证券上市程序合规，保护投资者的权益，提高中小企业的融资能力和市场竞争力。

3. 权利和义务3.1 发行人的权利和义务1.发行人有权要求交易所向其提供上市指导和咨询服务。

2.发行人应按照交易所的要求，提供真实、准确、完整的申请文件和信息披露。

3.发行人应根据交易所的规定，提前公告证券发行计划，并及时披露相关信息。

4.发行人应按照交易所的规定，进行上市前的资产重组和财务预期的核查。

5.发行人应承担首次公开发行及上市后的信息披露义务。

6.发行人应履行交易所的其他规定和要求。

3.2 交易所的权利和义务1.交易所有权对发行人的上市申请进行审查，并要求发行人补充提供必要的材料和信息。

2.交易所有权对发行人的资产重组及财务预期进行审核。

3.交易所有权决定是否同意发行人的证券上市申请。

4.交易所应在发行人上市后，监督和管理其信息披露行为。

5.交易所有权对违规行为进行调查，并采取相应的制止和惩戒措施。

6.交易所应履行依法属地交易所应履行的其他职责和义务。

4. 证券发行和上市程序4.1 发行人的准备工作1.发行人应委托具备资本市场服务资格的专业机构或律师事务所，进行法律、财务、会计、税务等相关尽职调查和评估。

2.发行人应根据调查和评估结果，制定详细的发行方案和上市计划。

3.发行人应进行股权结构调整，确保符合交易所的要求。

4.2 申请材料的准备和提交1.发行人应向交易所提交上市申请材料，包括但不限于上市申请书、公司章程、董事会决议、财务报告等。

2.发行人应提前向交易所公告并申报上市。

3.发行人应配合交易所的审核工作，提供补充材料和回答问题。

4.3 交易所的审核和决策1.交易所应按照相关规定，对发行人的申请材料进行审核。

深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）深圳证券交易所（“深交所”）于2022年5月12日发布《深圳证券交易所上市公司申报、上市和交易规则》（以下简称“本规则”），自2022年6月1日起施行。

本规则主要规范上市公司在深圳证券交易所上市及其后续管理事项，促进上市公司合规经营。

一、上市公司申报条件1、具有良好的法人信用及财务状况：公司的会计报表、监管和第三方交易数据必须反映公司的良好财务状况，并配合完整的公司治理结构，其中应包括有完善的信息披露制度。

2、具有健全的管理机构及稳定的实际控制人：企业应有健全、稳定的管理机构，实际控制人应为定期任职，有资格和能力在把控公司经营和财务状况方面负责人，具有良好的企业道德和行业经验。

3、具有可公开流通的条件：上市股票的中期持股比例不低于10％，目标股票的流通占比不低于25％，申报股票的流通占比不低于30％，在深交所和竞争对手披露后，从未发生重大法律纠纷和行政处罚。

4、符合市场基本需求：拟上市公司的经营业务形态、资产状况、财务状况、实力以及治理结构应符合市场基本需求；5、具有良好的股东架构：企业应有健全的股东架构，目标股票上市股东不少于200家，申报股票上市股东不少于500家，其中流通股东不少于30家。

二、上市公司审核流程1、申报企业按照规定要求准备申报申请书，并向深交所提交上市材料；2、深交所收到上市申请后，通过严格的审查、考察和核查，对申报公司的经营能力、财务实力、股东结构、公司治理结构、市场定位以及投资者保护制度等进行检查；3、深交所对申报企业进行反馈评估，然后将建议报送中国证监会审批；4、中国证监会根据提交的申报材料及深交所反馈信息，审查和评估客观情况，作出最终审核决定；5、中国证监会审核通过后，深交所正式办理公司上市手续。

三、上市公司管理工作1、完善披露制度、严格执行披露责任：上市公司应建立健全信息披露制度，坚持定期披露要求，如实及时披露公司重大事项；2、建立内控制度、强化财务监管：深交所要求上市公司加强财务监管，建立企业内控制度，定期向投资者及运作方提供准确的财务报表并公示；3、实施股权结构管理，加强股东人大管理：企业要实施划分股权结构集中管理工作，全面加强股东大会管理，在股东大会有效性的基础上，保证其提案审议过程合法有效和准确；4、及时调整经营方向、合理立足市场：上市公司要积极调整经营方向，合理立足市场，对外环境变化及时高效作出应对，稳定监管环境；5、注重投资者教育、履行投资者保护责任：上市公司要加强投资者教育，向投资者提供充分的选择权和了解权，全面履行投资者保护责任。

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书一、协议双方本协议由深圳证券交易所（以下简称甲方）与___（以下简称乙方）签订。

二、协议内容1. 申请上市时间•乙方可以在申请上市前三个月向甲方报备;•甲方在收到乙方提交资料后，将在两个工作日内告知乙方是否具备上市条件，如不具备，需在作出决定后一周内书面通知乙方；•甲方审核通过后，将开具“通过审核通知书”告知乙方，并确定上市时间。

2. 上市条件1.乙方的注册资本金不得低于1000万元人民币；2.乙方股本总额不得少于3000万元人民币；3.乙方过去三年净利润累计不得低于2000万元人民币；4.股票价格不得低于每股1元人民币；5.分散股东必须持股不低于200户，且不低于总股本的10%；6.乙方须符合深圳证券交易所规定的其他条件。

3. 上市前资料和申报材料1.乙方须向甲方提交上市申请书及补充材料；2.包括但不限于注册证书、章程、审计报告、招股书、信息披露文件、董事长及高管履历等；3.乙方还需对已披露信息的更新和增补信息进行披露，并提交510万元上市保证金。

4. 上市审核程序1.甲方进行初步审核；2.甲方向深交所发出上市审核意见；3.上市委员会审核上市申请；4.深交所对审核意见进行复核；5.向证券监管机构报告上市的审核情况。

5. 风险提示股票投资具有风险，买卖股票需谨慎。

众所周知，股票价格受市场因素所影响，不确定因素很多。

甲方对上市股票市场风险在法律允许范围内进行说明。

6. 协议解释本协议如有疑问或解释不一致之处，应以书面形式协商解决。

如协商不成，应向有关中国法律规定的仲裁机构提出申请进行仲裁。

三、协议期限本协议自甲乙双方签字之日起生效。

协议至乙方申请上市成功之日终止。

四、协议生效本协议经甲乙双方签字盖章后生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

五、附则本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商后另行签订协议，具有同等效力。

六、签字盖章甲方（盖章）：甲方（签字）：日期：乙方（盖章）：乙方（签字）：日期：。

中小企业私募债券业务试点办法-深圳证券交易所深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法第一章总则第一条为了规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。

第二条本办法所称中小企业私募债券（以下简称“私募债券”），是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。

第三条发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

每期私募债券的投资者合计不得超过200人。

第四条发行人应向投资者充分揭示风险，并制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护。

发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条私募债券应由证券公司承销。

证券公司和相关中介机构为私募债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

第六条私募债券在本所进行转让的，在发行前应当向本所备案。

本所接受备案并不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及私募债券的投资风险或收益等作出判断或保证。

私募债券的投资风险由投资者自行承担。

第七条本所为私募债券的信息披露和转让提供服务，并实施自律管理。

第八条私募债券的登记和结算，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则办理。

（二）发行人财务状况；（三）本期私募债券发行基本情况及发行条款，包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等；（四）承销机构及承销安排；（五）募集资金用途及私募债券存续期间变更资金用途程序；（六）私募债券转让范围及约束条件；（七）信息披露的具体内容和方式；（八）偿债保障机制、股息分配政策、私募债券受托管理及私募债券持有人会议等投资者保护机制安排；（九）私募债券担保情况（若有）；（十）私募债券信用评级和跟踪评级的具体安排（若有）；（十一）本期私募债券风险因素及免责提示；（十二）仲裁或其他争议解决机制；（十三）发行人对本期私募债券募集资金用途合法合规、发行程序合规性的声明；（十四）发行人全体董事、监事和高级管理人员对发行文件真实性、准确性和完整性的承诺；（十五）其他重要事项。

第1篇协议编号：_______甲方（辅导机构）：____________________乙方（辅导对象）：____________________鉴于甲方具备丰富的企业上市辅导经验和专业的团队，乙方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），为保障乙方的上市工作顺利进行，甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，特订立本协议。

一、协议背景1. 乙方拟通过首次公开发行股票并上市，实现公司治理结构的完善、管理水平的提升和资本实力的增强。

2. 甲方同意为乙方提供上市辅导服务，协助乙方完成上市前的各项准备工作。

二、辅导内容1. 乙方上市辅导的具体内容包括但不限于：（1）协助乙方完善公司治理结构，包括但不限于董事会、监事会、高级管理层的设置及职责分工；（2）协助乙方建立健全内部控制制度，确保公司财务报告的真实、准确、完整；（3）协助乙方进行股权激励，优化股权结构；（4）协助乙方进行资产重组、并购等资本运作；（5）协助乙方进行信息披露，确保信息披露的及时、准确、完整；（6）协助乙方进行证券法律法规、上市规则等知识培训；（7）协助乙方进行上市申报材料的编制、审核和报送；（8）协助乙方进行上市前的投资者关系管理工作；（9）协助乙方进行上市后的持续督导工作。

2. 甲方应根据乙方实际情况，制定详细的辅导计划，并按照辅导计划开展工作。

三、辅导期限1. 本协议的有效期为____年，自双方签字盖章之日起生效。

2. 甲方应在协议生效之日起____个月内完成辅导工作。

四、双方权利与义务1. 甲方权利与义务：（1）根据乙方实际情况，制定详细的辅导计划，并按照辅导计划开展工作；（2）为乙方提供专业、高效、保密的上市辅导服务；（3）协助乙方完成上市前的各项准备工作；（4）对乙方上市过程中出现的问题，及时提供解决方案；（5）保守乙方商业秘密。

2. 乙方权利与义务：（1）积极配合甲方进行辅导工作，提供必要的信息和资料；（2）按照辅导计划完成各项工作；（3）支付辅导费用；（4）保守甲方商业秘密。