内部审核管理程序

文件名称： 内部审核管理程序

文件编号： LJ-QP-04 版本编号：A1

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发布日期： 2013-11-25

1、 目的

审核公司管理体系的运行是否符合要求,以确保管理体系的落实执行,达到持续改进的目的；对制造过程进行审核，以确定其有效性；对产品进行审核以确定产品符合所有规定的要求。

2、 适用范围

适用于内部质量管理体系、环境管理体系、HSF管理体系审核、制造过程、产品的审核。

3、定义

3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2不符合程度

3.2.1严重不符合:系统失效、区域性失效、对产品质量或体系运行产生严重后果。

3.2.2一般不符合:严重不符合范畴外的不符合(如:独立的,偶发性的不符合规定的情况)。

3.3不符合项(分为三类)

3.3.1文件性不符合:指体系文件与标准(ISO/TS16949:2009、ISO14001：2004、ISO9001：2008、SS-00259）不符。

3.3.2实施性不符合：指过程或活动不符合文件的规定。

3.3.3效果性不符合：虽按文件执行，但未取得所期望的效果。

3.4观察项(主要有如下几类)

3.4.1不符合程度轻微且影响小的事项；

3.4.2有不符合迹象/趋势,但缺乏客观证据；

3.4.3审核准则未作规定,难以判断的不符合项；

3.4.4审核员/小组认为有利改进体系运行的事项；

3.5内部审核类型(分为三类)

3.5.1管理体系审核:对ISO9001：2008、ISO/TS16949:2009、ISO14001:2004和HSF管理体系的审核。

3.5.2制造过程审核:对产品制造过程进行的审核。

3.5.3产品审核:对产品符合性的审核（如：产品尺寸、功能、环境物质、包装、标签等）。

4、职责

体系信息部：协助管理者代表编制《内部审核计划》，经批准后分发到相关部门。

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（IATF16949-2016/ISO9001-2015）

1.0目的

1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。

1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。

1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。

2.0范围

适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。

3.0职责

3.1 总经理

a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；

b）负责批准内部审核报告（体系）。

3.2 管理者代表

a）全面领导内部质量审核工作；

b）选定审核组长和审核员；

c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；

d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。 德信诚培训网

更多免费资料下载请进： 好好学习社区 3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。

3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。

4.0程序内容

4.1 体系审核控制程序

序号 活动 作业要求 责任部门 文件记录

1 体系审核策划 ■根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由综合办负责策划全年质量体系审核方案，编制《年度内部审核计划》(体系)，经管理者代表审核，总经理批准。

■一般情况下，内部体系审核活动每年进行两次，审核时应确保每一类型的产品、活动及所有班次都被审核到。

■每一次内部体系审核时，可根据需要审核公司质量管理体系覆盖的全部过程和要求，也可以针对某些过程和要求进行重点审核，但全年的内部审核必须覆盖质量管理体系的全部要求和部门。

第 1 页 共 14 页 内部审核管理程序模版

第一章 总则

第一条 根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。

第二条 本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。

第三条 内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。

第四条 内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。

第五条 内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。

第六条 内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。

第二章 内部审核的组织和实施

第七条 内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。

第八条 内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。

第九条 内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。

第十条 内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容： 第 2 页 共 14 页 （一）管理制度的完整性和有效性；

（二）流程的规范性和流程图的准确性；

（三）工作任务的分工和责任的落实情况；

（四）质量管理体系的运行状况和效果。

第十一条 审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。

第十二条 内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。

第十三条 内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。

第十四条 内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。

1 内部审核管理程序

内部审核管理程序是指对公司内部各业务部门、职能部门、支持部门等的管理程序进行审核，以确保其符合公司的政策、法规和管理要求，保障公司长期发展目标的实现。下面是一个内部审核管理程序的范本，供参考。

1. 内部审核的目的

本程序的目的是确保公司内部各项管理制度符合公司政策、法规和管理要求，同时提高公司的管理水平和核心竞争力。通过内部审核，发现并纠正工作中可能存在的问题和缺陷，加强内部风险管控和合规管理，确保公司的业务活动合法、规范、透明。

2. 内部审核的范围

本程序适用于公司所有业务部门、职能部门、支持部门的管理制度督促和审核。主要包括但不限于以下流程：

（1）业务流程：涉及公司各项产品的生产、供应、销售等工作流程。

（2）财务流程：涉及公司资金、财务管理等相关流程。

（3）人事流程：涉及公司人力资源管理、薪酬管理等工作流程。

（4）信息技术流程：涉及公司信息技术、数据保护、网络安全和IT管理等工作流程。

3. 内部审核的标准

（1）符合公司政策、法规和管理要求的相关要求。 2 （2）与公司目标和战略相符合，符合市场的表现和客户要求。

（3）各项管理制度的实现情况符合公司的绩效目标和要求。

（4）合规性和合法性，符合相关法律法规的要求。

（5）客户满意度经过大量实践所得到的正向反馈。

4. 内部审查的程序

（1）审核计划：审查计划由公司高层领导制定。考虑到公司的整体目标和风险特性，设定优先考虑范围，优先完成审核范围。

（2）审核流程：内部审查团队由公司高层领导指定，并由公司内部符合审核要求的专业人士进行审核。审核过程包括内部文件调查、人员访谈和现场实地审核等多个环节。

（3）审核报告：审核报告由审核团队提交给公司高层领导。这是一份阐述审核结论、建议和未来计划的书面报告。这些结论和建议将提供给公司高层领导，以便他们做出决策。

（4）追踪监督：对发现的缺陷和问题进行追踪监督，确保问题得到解决，并预防类似问题再次发生。