内部审核程序
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内部审核程序
HH/QEO-CX19—2016
1 目的
定期对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核，以确保管理体系符合策划的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等标准及公司确定的管理体系要求,使管理体系有效实施和保持。
2 适用范围
适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核活动。
3 相关文件
《管理手册》
公司各程序文件
相关的法律、法规、标准、规范等
4 术语
4。1 采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准的定义,以及公司《管理手册》中的有关定义。
5 职责
5.1 管理者代表:负责领导策划公司内部审核活动,批准内审实施计划、任命审核组长及批准成立审核组，批准审核报告。 5.2 工程科：负责本程序的建立和保持;在管理者代表的领导下实施内审工作,并将审核结果报告管理者代表。将经管代批准的审核发现的影响管理体系的重大问题提交管理评审.
5.3 公司各部门、项目部：负责按内部审核计划安排实施审核准备；指派联络员陪同审核组工作；向审核组提供使审核顺利进行的各项资源；对审核发现的不合格项应按要求采取纠正或纠正措施,并报公司工程科验证.
5.4 内审组长： 审核组长领导审核全过程,对审核工作质量负责；协助选择审核员；组织制订审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；对审核过程进行控制；提交审核报告.
5。5 内审员：编制分工范围内的检查表；完成分工范围内的审核任务，包括：收集证据、将观察结果形成文件、开列不合格报告、报告审核结果；配合、支持审核组长工作；跟踪验证纠正措施。
6 程序
6。1 内部审核的策划
6.1.1 公司内部审核每年1次（时间间隔不超过12个月）,可以采用集中式或滚动式。内部审核的范围应包括公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证范围的所有部门和项目部。对于出现特殊情况时(包括公司组织机构发生重大变化、市场变化等情况），可根据需要追加内部审核频次.
6.1.2 内部审核计划内容包括：审核目的、范围、日期;审核依据;审核方法；审核主要人员、部门、单位,审核内容及日程安排；审核员分工等。在安排审核计划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况及重要性,以及以往的审核结果,合理安排审核时间和审核项目。针对各受审核部门、项目部选择审核员时，应客观公正,审核员不能审核自己的工作。对公司领导，也应进行必要的审核。
6。1。3 在审核实施前10天，工程科提供有资格和能力的内部审核员名单，报管理者代表批准后成立审核组,并任命审核组长。 6。1。4 审核组长编制内部审核计划，将计划报管理者代表批准，并在审核实施前一周分发至各受审核人员、部门、项目部及审核组成员。
6。2 实施审核前的准备工作
6.2.1 审核组成员审核预备会
6.2.1.1 审核组长在审核实施前5天内，召开审核预备会，向审核组提供审核所须的文件、资料和记录表，如：“内部审核检查记录表"、“内部审核现场记录表”、“不合格项报告”等.
6。2.1.2 审核组长布置审核要求、审核员的分组情况和任务安排、审核注意事项等，必要时进行审核技能介绍。
6。2。1。3 审核员根据对受审核方的审核要求及任务安排，编制“内部审核检查表”，依据审核的质量、环境和职业健康安全管理体系要求、相关法律、法规、规范、标准要求、公司管理体系文件要求,在检查表内确定检查的具体项目活动,并报审核组长批准。
6.2。2 受审核方准备
6。2。2.1 受审核方收到审核计划后，如果对审核日期和审核项目有异议，可在两天内通知审核组长，经协商后再行安排.
6。2.2.2 对于没有异议的,应做好充分准备，指派熟悉本部门（项目部)活动及管理体系要求的陪同人员陪同审核组工作，同时通知有关人员进行自检，自检内容包括：
①各种审核所需的记录是否已整理完毕，并便于查找;
②本部门（项目部)执行质量、环境和职业健康安全管理体系文件情况;
③审核涉及的人员是否全部能参加审核,参加首次、末次会议的人员是否已安排;
④审核所需的各项资源是否已齐备。
6.3 审核的实施 6.3.1 由审核组长根据确定的时间召开全体审核组成员、各受审核方领导及有关人员参加的首次会议。会议由审核组长宣读审核计划，介绍本次审核的目的、范围及方法、时间安排。受审核方明确陪同人员.会议应保留人员签到及会议记录.
6。3。2 审核组按审核检查表的内容进行审核。审核员应本着公平、公正的原则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，检查质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况.审核员应用“内部审核现场记录表”记录审核过程的所见所闻。
6。3。3 审核员对现场发现的问题,应填写“不合格项报告”，并让该单位负责人确认不合格事实,以保证不合格项能够完全被理解,有利于纠正.
6。3.4 审核工作全部完成后，审核组长应向管理者代表汇报审核的实施情况。在征询管理者代表的意见后，由审核组长组织整理汇总资料，召开全体审核组成员、受审核方负责人及有关人员参加的末次会议，对不合格项进行复议，明确进行纠正或采取纠正措施,并由受审核方负责人签字认可，最后由审核组长宣布审核结果。
6。3.5 内部审核报告
6。3.5。1 由审核组长或其授权的审核员编写“内部审核报告”，审核组长确认后,报管理者代表审批.
6。3。5.2 管理者代表批准审核报告后，工程科应及时分发到各受审核部门、项目部及人员。
6.4 纠正措施的制订、实施与验证
6。4.1 内部审核中发现的不合格项，其纠正或纠正措施由发生不合格的部门（项目部）负责组织有关人员制定，在报经管理者代表审批后实施。工程科按限定的日期组织审核员进行验证,确认是否转为合格。
6。4。2 对于存在的问题较普遍的,工程科应对其原因进行分析，采取系统性的纠正措施,在全公司范围内推行。当实施效果明显时，可用以对管理体系进行改进；对要对管理体系文件进行永久更改的，应由管理者代表批准。
6.5 工程科应将内部审核的情况和出现的重大问题进行汇总,报管理者代表批准后，提交管理评审.
6。6 内部审核的记录由公司工程科负责保存，保存期限为3年。
7 记录
序号 记录代码 记录名称 相关部门 保存期
1 SYJL-38 内部审核计划 审核组 三年
2 SYJL—39 内部审核检查表 审核组 三年
3 SYJL—40 不合格项报告 审核组 三年
4 SYJL—41 内部审核报告 审核组 三年
8.2.3 过程的监视和测量
1）公司通过内部审核、管理评审等途径对管理体系进行监视和测量，以证实管理体系有效运行。当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“不合格项报告"、“纠正措施/预防措施通知单"等纠正、纠正措施和预防措施.
2）施工过程的监视和测量可采用交接检、施工员现场巡视、项目经理和公司组织工程质量、安全、环境检查等方法，以证实施工过程的工程质量、工期和造价符合合同规定的要求以及环境、职业健康安全管理符合法律法规和公司管理体系规定的要求。当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“隐患整改通知单”等纠正和纠正措施，以确保管理体系符合规定的要求。
3）公司不定期组织各部门对在建工程进行质量、安全、环境巡视检查.
4)对重要环境因素和不可容许风险进行监视和测量，确认持续满足预期结果的能力。
8。2。4 产品的监视和测量
1)技术质安科负责管理本要素。按照GB50300—2001《建设工程质量验收评定统一标准》中规定，由项目部对物资进货检验、施工过程检验以及竣工工程检验和评定等进行统一组织验收。单位工程竣工验收最后由公司负责人统一审核签章放行。检验批、分项工程、分部工程、原材料检验、半成品检验、隐蔽工程验收等项目，由项目部在施工过程中组织进行检查和测量.
2）施工全过程的各种检验、试验和评定记录应保存齐全、有效，有经过授权放行产品以交付给顾客的责任者签名。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准,否则，在所有规定的活动均已圆满完成之前,不得向顾客放行产品和交付服务.
3）产品经检验和评定不合格时，按《不合格品控制程序》执行.
8.2。5 环境、职业健康安全绩效的测量和监视
公司编制和管理《监视和测量与合规性评价控制程序》。 通过对与不可容许风险、重要环境因素有关的活动与关键特性进行监测和测量，对环境和职业健康安全的绩效、法律法规的符合程度、目标的实现程度以及运行控制的有效性进行评价,技术质安科根据《监视和测量与合规性评价控制程序》负责管理本要素.
监测和测量的主要内容包括:
法律、法规符合性；
目标、指标的满足程度；
管理方案、计划、运行标准的执行情况；
事故、事件、疾病和其他不良环境和职业健康安全绩效的历史证据.
监测和测量工作的分工如下：
综合科负责总部的行政办公运行方面；
工程科负责材料检测和现场施工管理方面；
技术质检安全科负责安全生产、文明施工方面;
各部门/项目部负责业务范围内的体系运行有效性（如法律法规符合性（合规性)、目标指标的完成情况等）的定期或不定期自评。
对不可容许风险或重要环境因素的监测和测量方法应执行有关法律、法规和标准的要求。实施监测和测量的人应当具备相应的技能.
监测和测量所使用的仪器设备的管理应执行《监视和测量与合规性评价控制程序》中的有关规定，按要求进行校准、维护，保证监测和测量结果的可靠性。 各部门/项目部收集监测和测量的结果，评价本单位环境和职业健康安全管理的实际情况，以便于采取纠正措施和预防措施，提高环境/职业健康安全管理绩效。
8.2.6合规性评价
本公司建立《监视和测量与合规性评价控制程序》，技术质检安全科通过收集和汇总监测和测量的结果,据此对适用的环境和职业健康安全方面法律法规、标准和其他要求的遵循情况进行评价，并将评价结果报管理者代表，并作为管理评审的一种输入。
