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证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
［2018年3月真题］A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。
3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
［2016年7月真题］A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。
I.无担保信用债券II.资产抵押债券III.第三方非连带责任保证担保债券IV.第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb.I、in、wc.i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。
5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI.董事不得兼任监事II.经理不得兼任监事III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A.II > IIIB.I、IIC.I、IIID.Ik IV【答案】：B【解析】：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
证券从业人员资格的备考资料和参考书籍推荐在中国证券市场中，证券从业人员资格证书是从事证券经营活动的必备证件。
通过证券从业资格考试可以有效提升从业人员的专业素养和业务能力，对于从事证券、投资、金融等相关行业的人士来说，备考证券从业资格证书是一项必要的任务。
本文将介绍一些备考资料和参考书籍，以帮助考生在备考过程中更好地准备考试。
一、备考资料推荐1. 《证券从业知识与能力全程突破》该资料是备考证券从业资格证书的经典教材之一，内容涵盖了证券市场的各个方面知识，包括证券市场基本知识、证券投资基金、证券交易、证券投资分析、证券市场法律法规等。
该资料全面系统地介绍了证券从业所需的专业知识，并提供了大量的例题和练习题，有助于考生熟悉试题形式和提高解题能力。
2. 《证券从业综合能力考试参考教材》这本教材是根据证券从业资格考试大纲编写的，以考纲为导向，系统地总结了考试所需的知识点和技能要求。
该教材划分了各个考点，便于考生有针对性地进行复习。
同时，该教材配有练习题和模拟试卷，可以帮助考生检验自己的复习效果。
二、参考书籍推荐1. 《证券市场基础知识》《证券市场基础知识》是电子工业出版社出版的一本介绍证券市场基本概念和运作机制的书籍。
该书以通俗易懂的语言讲解了证券市场的基础知识，对于初学者来说非常适合。
书中配有实例分析和案例剖析，能够帮助读者更好地理解证券市场的运作规律。
2. 《证券分析与投资决策》该书由中国财政经济出版社出版，内容详实全面，涵盖了证券投资的各个方面，包括理论基础、分析方法、投资策略等。
该书不仅适合备考证券从业资格考试，也适合对证券投资感兴趣的人士阅读，能够提升投资分析的能力和知识水平。
3. 《证券市场基本法律法规解读》《证券市场基本法律法规解读》由中国法制出版社出版，详细介绍了我国证券市场的相关法律法规。
阅读该书可以帮助从业人员了解证券市场的法律法规框架，熟悉证券交易的法律规定，对于备考证券从业资格考试中与法律法规相关的试题有很大帮助。
2024证券从业资格考试资料整理
对于2024年证券从业资格考试，考生需要准备以下资料: :
1.考试报名表:报名时填写报名表，并打印签字确认。
2.身份证明:考生需提供有效的身份证明原件及复印件。
3.学历证明:报名参加证券从业资格考试的人员，应具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。
4.工作证明:证券从业资格考试报考条件中规定，考证券从业资格证必须有工作经验，是硬性规定。
5.所在地证明:户籍属于新疆、西藏青海的考生需要在所在地的协会申请报名。
除了上述资料外，考生还需要准备考试大纲、教材、辅导资料等备考资料，以及进行有效的复习和练习。
建议考生提前了解考试大纲和教材内容，制定合理的备考计划，并根据个人实际情况选择合适的备考资料。
同时，考生还需要注意考试报名时间和报名方式，按照要求完成报名手续。
制表：审核：批准：。
最全的2014证券从业资格考试复习资料第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
证券从业资格考试题库与复习资料作为证券从业人员，通过证券从业资格考试是非常重要的一步。
证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的，考试内容涵盖了证券市场基本知识、证券法律法规、证券市场业务、证券市场监管等多个方面。
为了帮助考生更好地备考，我们整理了一些证券从业资格考试题库与复习资料，希望对大家有所帮助。
一、证券市场基本知识。
1. 证券市场的基本功能有哪些？2. 请简要介绍证券市场的分类及特点。
3. 证券市场的参与主体有哪些？请分别介绍其职能和特点。
4. 请简要介绍证券市场的交易制度和交易方式。
5. 请简要介绍证券市场的定价方式和定价原则。
二、证券法律法规。
1. 请简要介绍《证券法》的基本内容和主要条款。
2. 请简要介绍《公司法》的基本内容和主要条款。
3. 请简要介绍《证券投资基金法》的基本内容和主要条款。
4. 请简要介绍《证券投资咨询管理办法》的基本内容和主要条款。
5. 请简要介绍《证券公司监督管理办法》的基本内容和主要条款。
三、证券市场业务。
1. 请简要介绍证券交易的基本流程和注意事项。
2. 请简要介绍证券投资基金的分类和特点。
3. 请简要介绍证券投资基金的基金管理人和基金托管人的职责和义务。
4. 请简要介绍证券投资咨询的基本内容和注意事项。
5. 请简要介绍证券公司的业务范围和业务流程。
四、证券市场监管。
1. 请简要介绍证券市场的监管机构及其职责和特点。
2. 请简要介绍证券市场的信息披露制度和注意事项。
3. 请简要介绍证券市场的投资者保护制度和注意事项。
4. 请简要介绍证券市场的市场风险防范机制和注意事项。
5. 请简要介绍证券市场的违法违规行为处理制度和注意事项。
以上是一些证券从业资格考试的题库，希望能够帮助大家更好地备考。
除了题库外，还有一些复习资料也是非常重要的。
下面我们来介绍一些证券从业资格考试的复习资料。
1. 《证券市场基本知识》教材，这是一本系统全面介绍证券市场基本知识的教材，包括证券市场的基本功能、分类、参与主体、交易制度、交易方式、定价方式、定价原则等内容，是备考证券从业资格考试的重要参考书。
证券从业资格考试复习资料4一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司网址：/9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
证券从业人员资格的备考资料推荐及使用方法在证券行业中，获得相应的从业人员资格是非常重要的。
对于个人而言，备考资料的选择和使用方法同样关乎着备考效果和通过率。
本文将为广大考生推荐一些高质量的备考资料，并介绍一些使用方法，帮助考生高效备考，提高通过率。
一、《证券从业资格考试大纲》《证券从业资格考试大纲》是备考的首要资料之一。
大纲详细列出了各级别证券从业资格考试的考试科目、知识点和考试要求。
考生在备考初期，应仔细阅读大纲，了解考试的范围和要求，从而有针对性地制定备考计划。
此外，大纲还提供了参考书目，帮助考生选择备考教材。
二、备考教材备考教材是备考过程中不可或缺的资料。
以下是一些备考教材的推荐：1. 《证券市场基本法律法规及规范性文件》该教材收录了证券法律法规，包括证券法、证券交易法、公司法等。
通过阅读和学习这些法律法规，在备考中能够更好地理解相关法律和规定，为解决实际问题提供指引。
2. 《证券投资基金销售从业人员资格考试教程》该教材是备考证券投资基金销售从业人员资格考试的重要参考资料。
内容包括证券投资基金的基本知识、销售合规要求、业务规范等内容。
通过深入学习这本教材，考生可以全面了解证券投资基金销售的相关知识和要求，提高备考效果。
3. 《证券投资顾问从业人员资格考试指南》该教材主要适用于备考证券投资顾问从业人员资格考试。
内容包括证券投资顾问的基本知识、职业道德和业务能力要求等。
学习这本教材，考生可以深入了解证券投资顾问的职责和要求，为备考提供指导。
除了上述推荐的教材外，还可以根据自身考试类别和具体要求选择适合自己的备考教材。
在备考过程中，注意理解教材内容、进行思维导图、总结重点知识点等方法，有助于加深对知识的理解和记忆。
三、模拟试题和历年真题模拟试题和历年真题是考生备考的重要参考资料。
模拟试题能够帮助考生熟悉考试形式和题型，提高应试能力。
历年真题则能够帮助考生了解考试难度和出题规律，有针对性地备考。
在使用模拟试题和历年真题时，考生可以按科目分块进行刷题，重点关注自己薄弱的知识点。
证券从业资格考试证券基础知识教材证券从业资格考试证券基础知识教材第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标 - 基本概念清晰、熟练、牢记3、教材、听课及练习的关系第一章证券市场概述 - 大纲要求掌握证券及有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的要紧种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采纳的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的要紧职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的进展及演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和将来进展趋势；掌握我国证券市场历史进展过程中的要紧特点和对外开放的进程。
了解资本主义进展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场进展的历史和我国证券市场及西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的进展进程。
第一节证券及证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质别同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身别能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，能够取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，可以给持有者代理一定收益的资本，独立及实际资本之外，本身别能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额及实际资本额之间的数量关系①范围别同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律爱护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
证券从业资格考试资料集锦证券从业资格考试资料集锦本人有证券从业资格考试，证券市场基础知识、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析等基础班班、精讲班、习题精讲班等班次的讲义和MP3课件。
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QQ271674469第一章证券交易概述本章主要考点1.掌握证券交易的定义、特征和原则（1）证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（2）证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。
（3）证券交易的原则：公开、公平、公正。
（4）证券交易的发展历程（时间点）。
【例1·单选题】公开原则的核心要求是（）。
A.实现市场信息的公开化B.公正地办理证券交易中的各项手续C.参与交易的各方应当获得平等的机会D.上市公司对重大事项及时向社会公布[答疑编号1763010101]『正确答案』A【例2·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。
A.1990年7月3日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日[答疑编号1763010102]『正确答案』B【例3·多选题】证券交易与证券发行的联系表现为（）。
A.证券发行为证券交易提供了对象B.证券交易与发行相互促进、相互制约C.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行[答疑编号1763010103]『正确答案』ABD【例4·多选题】证券交易的特征有（）。
A.流动性B.安全性C.收益性D.风险性[答疑编号1763010104]『正确答案』ACD【例5·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（）[答疑编号1763010105]『正确答案』正确2.熟悉证券交易的种类（1）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
（2）金融衍生工具的交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
第1页/共30页简化速记版三色勾画法红色表示是重点记忆容蓝色表示次重点记忆容或较难理解容褐色表示暂时需要记忆的容或简单理解容。
现实中可用红笔划红色容蓝笔或黑笔划蓝色容一定用铅笔划褐色容。
日常复习主要关注三色划线容考前快速浏览红色和蓝色容铅笔容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101P1证券的含义多选□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102P1有价证券的含义判断有价证券是标有票面金额用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值但它代表着一定量的财产权利因而可以在证券市场上买卖和流通客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一定相等其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103P2有价证券分类概念多选、判断狭义有价证券指资本证券广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等不能事先确定对象的不属于。
如货币、购物券等货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括一类是商业证券商业汇票和商业本票另一类是银行证券银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104P2有价证券分类标准单选、多选、判断□1、按发行主体的不同分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券我国目前不允许政府机构发行。
发行与承销：第一章投资银行业起源于：19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存：7年投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面1999.11 《金融服务现代化法案》——（每年必考），名称上不提银行，而提金融服务，意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。
核准制：政府主导（我国）；注册制：市场主导1998年以前，我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制资产支持证券是把资产信托给受托机构，由受托机构发行自办发行特点：面值不统一，发行对象为内部职工或地方公众，没承销商（不包括电子化这个选项）网下发行方式：有限量，无限量，全额预缴，储蓄存款网上发行方式：上网竞价，上网定价1998年，中国《证券法》出台 2004．2.1 《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施2006.9.19 《证券发行与承销管理办法》实施1993.8 国务院发布《企业债券管理条例》2005.5.23 中国人民银行发布《短期融资券管理办法》（短期融资是银行间的，不是公众）2005.10.9 国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行11.3亿和10亿人民币债券。
投资银行业务包括：股（含B），可转债，国债，企业债的承销与保荐；具有主承销商资格的证券公司可从事：股（含B），可转债的承销发行人要聘请保荐人的情况：股票首发，新股，可转债，其它经营单项业务承销与保荐：注册资本1亿，经营承销与保荐＋自营/证券资产管理/其他：注册资本5亿对保荐机构资格申请：核准45工作日，对保荐代表人资格申请：核准20工作日保荐机构资格：1.注册资本1亿，净资本5000万；2.治理和内控制度，风险控制指标符合规定；3.业务部门规程健全，有料；4.从业人员不少于35，3年保荐业务人员不少于20；5.保荐资格人不少于4；6.3年无行政处罚凭证式国债承销团成员：不超过40家，记帐式：不超过60家（甲类不超过20家）－记帐才分甲乙两类。
成员资格有效期3年证券交易所债券市场参加招标竞价，承销记帐式的：信托（投资公司）、保（险公司）、证（券公司）；全国银行间…承销记帐式的：商、信（用社）、保、证可申请记帐式国债承销团的：境内商业银行等存款类机构、邮政储蓄银行；可申请凭证式…的：境内…、信托、保、证申请凭证式国债承销团除基本条件外其它条件：1.注册资本3亿以上或总资产100亿以上存款金融机构；2.营业网点40以上申请记帐式：注册资本3亿以上或总资产100亿以上存款金融机构或注册资本8亿以上的非存款金融机构记帐式甲类要排名前25记帐式资格审批：财政部、中国人民银行、中国证监会，征求银监、保监，提交财政部；凭证式审批：财政部、中国人民银行，征求银监，提交财政部、中国人民银行风险控制指标标准：净资本2000，5000，1亿，2亿，各种比例：100％，40％，8％，20％，100％沪深企业债券上市都是上市推荐人制度证券承销计提风险准备：包销额的10％，5％，2％（股，债，政府债）财务风险监管指标：综合类净资本不低于2亿，证券公司不低于其对外负债80％保荐期限：首发:剩余＋2会计年度，增发或可转债：剩余＋1会计年度保荐期间两个阶段：尽职推荐、储蓄督导“双保”：保荐机构＋保荐代表人业务检查：已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产80％，是否跟踪，是否存在兑付风险。
（必考）投资银行业务内部控制具体内容：1.严格的项目风险评估体系和责任管理制度；2.科学的发行人质量评价体系；3.风险责任制；内核工作规则与程序（多选）证券公司投资投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要有投资银行风险质量（控制）部门完成。
（判断）证券公司应建立以（净资本）为核心的风险控制指标体系。
一般来说，净资本小于净资产（判断）证券公司不当行为处罚：程度深的36个月，浅的12个月核准制与行政审批制比较，特点：1.选择和推荐企业方面；2.企业自行选择发行股票规模；3.发行审核上（强制性，合规性）；4.股票发行定价上，向机构询价（多选）非现场检查：年报、董事会报告、财务报表附注、自查内容现场检查：机构制度人员、业务现场检查中内容：合规性、正常性、安全性（没有“即时性”）（判断）第二章股份有限公司设立＝发起设立＋募集设立，募集设立＝特定对象募集＋公开募集股份有限公司发起设立和募集设立实行准则设立原则，公开募集设立实行核准设立原则；证券公司要证监会批。
股份有限公司设立条件：1.发起人2－200半数有住所；2.注册资本500W，发起设立首次出资20％，其余2年（投资公司5年）；募集设立发起人认购不少于总股35％3.合法；4.发起人制定公司章程；5.公司名称；6.公司住所出资方式：实物（货币不低于30％）、知识产权、土地使用权（多项），不得以：劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或设定担保财产出资股份有限公司预先核准的公司名称保留6个月，不得用于从事经营，不得转让。
发起人向社会公开募集股份，应当同（银行）签订代收股款协议。
股份发行：向发起人、法人发行的股票，应当为（记名股票）；记名股票要记载：1.股东姓名；2.股份数；3.股票编号；4.日期（多选）创立大会召开：募集设立，发起人自股款缴足之日起30日内召开创立大会，召开15日前通知，应有总数过半的发起人、认股人出席。
哪些人不能做发起人：工会、国家拨款大学（民办可以）（多选）公司可以向其他企业投资，但不得对其投资企业承担连带责任。
（判断）发起人资格：自然人、法人、外商投资企业（所占股本比例不受限制，淑钰国家限制的，所占注册资本不超25%,.不得作为国家禁止外商投资行业的公司发起人）外商投资企业作为发起人，条件：1.出资额缴足，2.完成原审批项目，3.开始缴税发起人义务：连带责任、不得资金抽逃发行人持有的本公司股份和公司公开发行前已发行的股份，1年内不得转让(必考)募集方式设立的股份公司：章程草案经出席创立大会的认股人过1/2通过；章程修改经出席股东大会过2/3通过；普通决议：出席1/2，特殊决议：出席2/3；资本的增加减少：出席2/3；监事会决议：（没有强调出席）1/2；董事会会议举行：1/2；董事会决议：全体1/2，一人一票;股东大会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30％的事项，出席2/3；独董行使职权：全体1/2（必考）公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，要经股东大会决议，出席1/2通过；股东或者受实际控制人支配的股东不能表决。
有限责任和股份有限的差异：1.成立条件和募集资金方式不同：有限1－50股东，不公开募集，股份2以上股东，2－200发起人；2.转让难易；3.股权证明形式不同；4.治理结构简化程度：有限1董1－2监，股份董、监、股东大会、经理都要有，5.财务状况的公开程度不同，股份要在股东大会年会20日前置备，公开发行的要公告有限和股份的变更要求：1.符合《公司法》；2.公司变更前的债券、债务由变更后的公司承继；3.有限变股份，折合的实收资本中欧那个不高于公司净资产额资本三原则：1.资本确定原则（我国目前遵循的是法定资本制原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，还要求在设立登记前认购或募足完毕）；2.资本维持原则（努力保持与公司资本数额相当的实有资本：动态）；3.资本不变原则（资本总额不得变动：静态）（区分好不变和维持）股份的特点：金额性、平等性、不可分性、可转让性（高管任职期间每年转让不超25％。
所持股份自上市起1年不得转让，离职半年内不得转让）公司不得收购本公司股份，除外情况：1.减少注册资本（10日注销）；2.合并（6个月注销）；3.奖励员工（不超股份总额5％：单选）4.股东要求公司收购公司债券与一般公司债对比，特点：1.公司债券是与不特定的社会公众形成的债券债务关系；2.可转让（一般的不可）；3.债券方式表现（一般的是债权文书）；4.同次发行的公司债券偿还期是一样的（一般的可以不同）股份有限公司组织结构：三会＋一个经理累计投票权：1股有与应选董事或监视人数相同的表决权股东权利：1.股份份额获得股利和利益分配；2.请求、召集、主持、参加或委派参加股东大会，行使表决权；3.查阅公司章程；4.剩余财产分配…8个（多选，基本都有）控股股东：1.出资额占总额50％或持有股份占总额50％；2.表决权可对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东实际控制人：能够实际支配公司行为的人关联关系：1.控股股东、实际控制人、董事、监视、高管与其直接或间接控制的企业之间的关系；2.可能导致公司利益转移的其他关系股东大会职权：决定权和审批权：1.决定计划；2.选举更换非职工代表的董、监，报酬；3.审议董事会报告；4.审议监事会报告；5.审议年度财务预算、决算；6.审议利润、亏损方案；7.增资、减资决议；8.发行债权决议；9.合并、分立、解散、清算决议；10.修改章程；11.聘用、解聘会计师事务所；12.审议3％以上表决权股东提案股东大会其它职权：1.审议批准担保事项：a.本公司或控股子公司对外担保达到或超过净资产50％以后提供的任何担保；b.公司对外担保超总资产30％后的；c.为资产负债率超70％担保；d.单比担保额超净资产10％；e.对股东、实际控制人及其关联方担保。
2.1年内购买、出售重大资产超总资产30％（2/3通过）董事会职权：1.召集股东大会；2.执行股东大会决议；3.决定计划；4.制定年度财务预算、决算；5.制定利润、亏损方案；6.制定增资、减资方案；7.制定合并、分立、解散、清算方案；8.决定内部机构设置；9.决定聘任或解聘经理，薪酬；10.制定基本管理制度监事会职权：1.检查公司财务；2.监督董事、高管；3.纠正董事、高管；4.提议召开临时股东大会；5.对股东会会议提案；6.诉讼董事、高管；7.调查异常经营股东大会会议由董事会召集，董事长主持（监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东）有补充召集权和补充主持权（多选）经理职权：1.主持生产经营、组织实施董事会决议；2.组织实施计划；3.拟定内部管理机构设置方案；4.拟定基本管理制度；5.制定具体规章；6.提请聘任或解聘副经理、财务负责人及其他管理人员（除董事会决定的以外）. 经理有权列席董事会会议，但没有表决权（判断）独立董事职权：1.确认重大关联交易；2.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；3.提议召开临时股东大会；4.提议召开董事会；5.独立聘请外部审计机构和咨询机构；6.可在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
