富国银行光环下的投资模板 - 深圳证券交易所

证券投资基金信息披露XBRL模板第4号?基金合同生效公告及十一类临时公告〔试行〕?目录§1基金合同生效公告1〔0002〕公告送出日期：××××年××月××日2〔0003〕1公告全然信息1依据?证券投资基金信息披露治理方法?第十一条制定此模板。

2送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；依据?证券投资基金法?第四十四条，治理人在基金募集期限届满之后需验资并向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予公告；依据?证券投资基金信息披露治理方法?第十一条，治理人应在合同生效的次日披露合同生效公告。

3此项有不于在定期报告中披露的交易代码，而是在中国证监会基金监管部备案的基金主代码〔一般是在交易代码中择一确定〕。

注：〔2645〕2基金募集情况4此处填列公告依据，例如?××基金合同?、?××基金招募讲明书?等，下同。

5本文件中有关下属分级基金的相关披露事项要紧适用分级基金，其他类不基金不必列示。

6如有三级以上〔含三级〕的分级基金，相应增加列。

7本项适用于分级基金，即本项之后至“治理人的从业人员认购本基金情况〞中间的各细项需分不列示各级信息及合计信息，假如不是分级基金，不需分不列示。

8含利息结转的份额。

9对下属分级基金，此项的分母为各自级不的份额，对合计数，本项的分母采纳下属分级基金份额的合计数，即基金整体的份额总额，为便于投资者理解，可在表下标注讲明。

10此处应依据法规讲明治理人认购本基金的认购日期、适用费率等信息。

11此处应依据?证券投资基金法?第四十四条、?中国证监会关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知?第三条等规定对是否满足办理备案手续的条件进行讲明。

注12：〔2659〕3其他需要提示的事项13〔2646〕§2基金开放日常申购〔赎回、转换、定期定额投资〕业务公告14〔0002〕公告送出日期：××××年××月××日15〔0003〕1公告全然信息12此处用来补充讲明其他事项，如募集期间发生的各项费用是否从基金资产中列支、在场内和场外募集资金的情况等。

原科目代码原科目名称原科目全称1002.01.01托管账户银行存款.活期存款.托管账户1002.01.02活期账户银行存款.活期存款.活期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.03定期账户银行存款.定期账户1002.05通知存款银行存款.通知存款1002.05通知存款银行存款.通知存款1021.03.10上交所清算备付金.交易所最低清算备付金.上交所1021.03.20深交所清算备付金.交易所最低清算备付金.深交所1021.03.60股转清算备付金.最低备付金.股转1021.04.10上交所清算备付金.清算备付金.上交所1021.04.11上交所DVP清算备付金.清算备付金.上交所DVP1021.04.20深交所清算备付金.清算备付金.深交所1021.04.21深交所DVP清算备付金.清算备付金.深交所DVP1021.04.31中债登DVP清算备付金.清算备付金.中债登DVP1021.04.32上清所DVP清算备付金.清算备付金.上清所DVP1021.04.60股转清算备付金.清算备付金.股转1031.03.10上交所存出保证金.交易所保证金.上交所1031.03.20深交所存出保证金.交易所保证金.深交所存出保证金.存出衍生品可用保证金1031.05存出衍生品可用1031.01.01.01交易保证金存出保证金.存出衍生品冻结保证金.期货.交易保证金1031.01.01.02交割保证金存出保证金.存出衍生品冻结保证金.期货.交割保证金1031.01.02.01交易保证金存出保证金.存出衍生品冻结保证金.期权.交易保证金存出保证金.存出证券保证金1031.04存出证券保证金1102.01.01成本股票投资.上交所A股.成本1102.01.99估值增值股票投资.上交所A股.估值增值1102.03.01成本股票投资.上交所新股.成本1102.03.99估值增值股票投资.上交所新股.估值增值1102.04.01成本股票投资.上交所增发.成本1102.04.99估值增值股票投资.上交所增发.估值增值1102.06.01成本股票投资.上交所非公开发行新股.成本1102.06.99估值增值股票投资.上交所非公开发行新股.估值增值1102.07.01成本股票投资.上交所配股.成本1102.07.99估值增值股票投资.上交所配股.估值增值1102.31.01成本股票投资.深交所A股.成本1102.31.99估值增值股票投资.深交所A股.估值增值1102.33.01成本股票投资.深交所新股.成本1102.33.99估值增值股票投资.深交所新股.估值增值1102.34.01成本股票投资.深交所增发.成本1102.34.99估值增值股票投资.深交所增发.估值增值1102.36.01成本股票投资.深交所非公开发行新股.成本1102.36.99估值增值股票投资.深交所非公开发行新股.估值增值1102.37.01成本股票投资.深交所配股.成本1102.37.99估值增值股票投资.深交所配股.估值增值1102.41.01成本股票投资.深交所创业板.成本1102.41.99估值增值股票投资.深交所创业板.估值增值1102.43.01成本股票投资.深交所创业板新股.成本1102.43.99估值增值股票投资.深交所创业板新股.估值增值1102.44.01成本股票投资.深交所创业板增发.成本1102.44.99估值增值股票投资.深交所创业板增发.估值增值1102.46.01成本股票投资.深交所创业板非公开发行新股.成本1102.46.99估值增值股票投资.深交所创业板非公开发行新股.估值增值1102.47.01成本股票投资.深交所创业板配股.成本1102.47.99估值增值股票投资.深交所创业板配股.估值增值1102.61.01成本股票投资.股转A股.成本1102.61.99估值增值股票投资.股转A股.估值增值1103.03.01成本债券投资.上交所企业债.成本1103.03.99估值增值债券投资.上交所企业债.估值增值1103.03.01成本债券投资.上交所企业债.成本1103.03.99估值增值债券投资.上交所企业债.估值增值1103.04.01成本债券投资.上交所可转债.成本1103.04.99估值增值债券投资.上交所可转债.估值增值1103.07.01成本债券投资.上交所政策性金融债.成本1103.07.99估值增值债券投资.上交所政策性金融债.估值增值1103.11.01成本债券投资.上交所地方政府债.成本1103.11.99估值增值债券投资.上交所地方政府债.估值增值1103.13.01成本债券投资.上交所中小企业私募债.成本1103.13.99估值增值债券投资.上交所中小企业私募债.估值增值1103.14.01成本债券投资.上交所可交换债.成本1103.14.99估值增值债券投资.上交所可交换债.估值增值1103.23.01成本债券投资.深交所企业债.成本1103.23.99估值增值债券投资.深交所企业债.估值增值1103.23.01成本债券投资.深交所企业债.成本1103.23.99估值增值债券投资.深交所企业债.估值增值1103.24.01成本债券投资.深交所可转债.成本1103.24.99估值增值债券投资.深交所可转债.估值增值1103.31.01成本债券投资.深交所地方政府债.成本1103.31.99估值增值债券投资.深交所地方政府债.估值增值1103.33.01成本债券投资.深交所中小企业私募债.成本1103.33.99估值增值债券投资.深交所中小企业私募债.估值增值1103.34.01成本债券投资.深交所可交换债.成本1103.34.99估值增值债券投资.深交所可交换债.估值增值1103.45.01成本债券投资.银行间央行票据.成本1103.45.99估值增值债券投资.银行间央行票据.估值增值1103.47.01成本债券投资.银行间政策性金融债.成本1103.47.99估值增值债券投资.银行间政策性金融债.估值增值1103.48.01成本债券投资.银行间短期融资券.成本1103.48.99估值增值债券投资.银行间短期融资券.估值增值1103.49.01成本债券投资.银行间中期票据.成本1103.49.99估值增值债券投资.银行间中期票据.估值增值1103.51.01成本债券投资.银行间地方政府债.成本1103.51.99估值增值债券投资.银行间地方政府债.估值增值1103.52.01成本债券投资.银行间同业存单.成本1103.52.99估值增值债券投资.银行间同业存单.估值增值1103.10.01成本债券投资.上交所资产支持证券.成本1103.10.99估值增值债券投资.上交所资产支持证券.估值增值1103.30.01成本债券投资.深交所资产支持证券.成本1103.30.99估值增值债券投资.深交所资产支持证券.估值增值1103.50.01成本债券投资.银行间资产支持证券.成本1103.50.99估值增值债券投资.银行间资产支持证券.估值增值1105.01.01.01成本基金投资.上海.封闭式.成本1105.01.01.01成本基金投资.上海.封闭式.成本1105.01.01.01成本基金投资.上海.封闭式.成本1105.01.01.01成本基金投资.上海.封闭式.成本1105.01.01.99估值增值基金投资.上海.封闭式.估值增值1105.01.01.99估值增值基金投资.上海.封闭式.估值增值1105.01.01.99估值增值基金投资.上海.封闭式.估值增值1105.01.01.99估值增值基金投资.上海.封闭式.估值增值1105.01.03.01成本基金投资.上海.ETF.成本1105.01.03.01成本基金投资.上海.ETF.成本1105.01.03.01成本基金投资.上海.ETF.成本1105.01.03.01成本基金投资.上海.ETF.成本1105.01.03.99估值增值基金投资.上海.ETF.估值增值1105.01.03.99估值增值基金投资.上海.ETF.估值增值1105.01.03.99估值增值基金投资.上海.ETF.估值增值1105.01.03.99估值增值基金投资.上海.ETF.估值增值1105.01.04.01成本基金投资.上海.LOF.成本1105.01.04.01成本基金投资.上海.LOF.成本1105.01.04.01成本基金投资.上海.LOF.成本1105.01.04.01成本基金投资.上海.LOF.成本1105.01.04.99估值增值基金投资.上海.LOF.估值增值1105.01.04.99估值增值基金投资.上海.LOF.估值增值1105.01.04.99估值增值基金投资.上海.LOF.估值增值1105.01.04.99估值增值基金投资.上海.LOF.估值增值1105.01.05.01货币基金基金投资.上海.货币基金1105.01.05.01货币基金基金投资.上海.货币基金1105.01.05.01货币基金基金投资.上海.货币基金1105.01.05.01货币基金基金投资.上海.货币基金1105.01.05.99成本基金投资.上海.货币基金.成本1105.01.05.99成本基金投资.上海.货币基金.成本1105.01.05.99成本基金投资.上海.货币基金.成本1105.01.05.99成本基金投资.上海.货币基金.成本1105.02.01.01成本基金投资.深圳.封闭式.成本1105.02.01.01成本基金投资.深圳.封闭式.成本1105.02.01.01成本基金投资.深圳.封闭式.成本1105.02.01.01成本基金投资.深圳.封闭式.成本1105.02.01.99估值增值基金投资.深圳.封闭式.估值增值1105.02.01.99估值增值基金投资.深圳.封闭式.估值增值1105.02.01.99估值增值基金投资.深圳.封闭式.估值增值1105.02.01.99估值增值基金投资.深圳.封闭式.估值增值1105.02.03.01成本基金投资.深圳.ETF.成本1105.02.03.01成本基金投资.深圳.ETF.成本1105.02.03.01成本基金投资.深圳.ETF.成本1105.02.03.01成本基金投资.深圳.ETF.成本1105.02.03.99估值增值基金投资.深圳.ETF.估值增值1105.02.03.99估值增值基金投资.深圳.ETF.估值增值1105.02.03.99估值增值基金投资.深圳.ETF.估值增值1105.02.03.99估值增值基金投资.深圳.ETF.估值增值1105.02.04.01成本基金投资.深圳.LOF.成本1105.02.04.01成本基金投资.深圳.LOF.成本1105.02.04.01成本基金投资.深圳.LOF.成本1105.02.04.01成本基金投资.深圳.LOF.成本1105.02.04.99估值增值基金投资.深圳.LOF.估值增值1105.02.04.99估值增值基金投资.深圳.LOF.估值增值1105.02.04.99估值增值基金投资.深圳.LOF.估值增值1105.02.04.99估值增值基金投资.深圳.LOF.估值增值1105.02.05.01成本基金投资.深圳.货币基金.成本1105.02.05.01成本基金投资.深圳.货币基金.成本1105.02.05.01成本基金投资.深圳.货币基金.成本1105.02.05.01成本基金投资.深圳.货币基金.成本1105.02.05.99估值增值基金投资.深圳.货币基金.估值增值1105.02.05.99估值增值基金投资.深圳.货币基金.估值增值1105.02.05.99估值增值基金投资.深圳.货币基金.估值增值1105.02.05.99估值增值基金投资.深圳.货币基金.估值增值1105.03.02.01成本基金投资.场外.开放式.成本1105.03.02.01成本基金投资.场外.开放式.成本1105.03.02.01成本基金投资.场外.开放式.成本1105.03.02.01成本基金投资.场外.开放式.成本1105.03.02.99估值增值基金投资.场外.开放式.估值增值1105.03.02.99估值增值基金投资.场外.开放式.估值增值1105.03.02.99估值增值基金投资.场外.开放式.估值增值1105.03.02.99估值增值基金投资.场外.开放式.估值增值1105.03.04.01成本基金投资.场外.LOF.成本1105.03.04.01成本基金投资.场外.LOF.成本1105.03.04.01成本基金投资.场外.LOF.成本1105.03.04.01成本基金投资.场外.LOF.成本1105.03.04.99估值增值基金投资.场外.LOF.估值增值1105.03.04.99估值增值基金投资.场外.LOF.估值增值1105.03.04.99估值增值基金投资.场外.LOF.估值增值1105.03.04.99估值增值基金投资.场外.LOF.估值增值1105.03.05.01成本基金投资.场外.货币基金.成本1105.03.05.01成本基金投资.场外.货币基金.成本1105.03.05.01成本基金投资.场外.货币基金.成本1105.03.05.01成本基金投资.场外.货币基金.成本买入返售金额资产.上交所买入回购.上交所质押式回购1202.01.01上交所质押式回买入返售金额资产.深交所买入回购.深交所质押式回购1202.02.01深交所质押式回买入返售金额资产.银行间买入回购.银行间质押式回购1202.03.01银行间质押式回1203.01.01上交所应收股利.股票红利.应收上交所股利1203.01.01上交所应收股利.股票红利.应收上交所股利1203.01.02深交所应收股利.股票红利.应收深交所股利1203.01.02深交所应收股利.股票红利.应收深交所股利1203.01.03深交所创业板应收股利.股票红利.应收深交所创业板股利1203.01.03深交所创业板应收股利.股票红利.应收深交所创业板股利1203.01.06股转应收股利.股票红利.股转1203.04.01.01封闭式应收股利.基金红利.上海.封闭式1203.04.01.01封闭式应收股利.基金红利.上海.封闭式1203.04.01.01封闭式应收股利.基金红利.上海.封闭式1203.04.01.01封闭式应收股利.基金红利.上海.封闭式1203.04.01.03ETF应收股利.基金红利.上海.ETF1203.04.01.03ETF应收股利.基金红利.上海.ETF1203.04.01.03ETF应收股利.基金红利.上海.ETF1203.04.01.03ETF应收股利.基金红利.上海.ETF1203.04.01.04LOF应收股利.基金红利.上海.LOF1203.04.01.04LOF应收股利.基金红利.上海.LOF1203.04.01.04LOF应收股利.基金红利.上海.LOF1203.04.01.04LOF应收股利.基金红利.上海.LOF1203.04.01.05货币基金应收股利.基金红利.上海.货币基金1203.04.01.05货币基金应收股利.基金红利.上海.货币基金1203.04.01.05货币基金应收股利.基金红利.上海.货币基金1203.04.01.05货币基金应收股利.基金红利.上海.货币基金1203.04.02.01封闭式应收股利.基金红利.深圳.封闭式1203.04.02.01封闭式应收股利.基金红利.深圳.封闭式1203.04.02.01封闭式应收股利.基金红利.深圳.封闭式1203.04.02.01封闭式应收股利.基金红利.深圳.封闭式1203.04.02.03ETF应收股利.基金红利.深圳.ETF 1203.04.02.03ETF应收股利.基金红利.深圳.ETF 1203.04.02.03ETF应收股利.基金红利.深圳.ETF 1203.04.02.03ETF应收股利.基金红利.深圳.ETF 1203.04.02.04LOF应收股利.基金红利.深圳.LOF 1203.04.02.04LOF应收股利.基金红利.深圳.LOF 1203.04.02.04LOF应收股利.基金红利.深圳.LOF 1203.04.02.04LOF应收股利.基金红利.深圳.LOF 1203.04.02.05货币基金应收股利.基金红利.深圳.货币基金1203.04.02.05货币基金应收股利.基金红利.深圳.货币基金1203.04.02.05货币基金应收股利.基金红利.深圳.货币基金1203.04.02.05货币基金应收股利.基金红利.深圳.货币基金1203.04.03.02开放式应收股利.基金红利.场外.开放式1203.04.03.02开放式应收股利.基金红利.场外.开放式1203.04.03.02开放式应收股利.基金红利.场外.开放式1203.04.03.02开放式应收股利.基金红利.场外.开放式1203.04.03.04LOF应收股利.基金红利.场外.LOF 1203.04.03.04LOF应收股利.基金红利.场外.LOF 1203.04.03.04LOF应收股利.基金红利.场外.LOF 1203.04.03.04LOF应收股利.基金红利.场外.LOF 1203.04.03.05货币基金应收股利.基金红利.场外.货币基金1203.04.03.05货币基金应收股利.基金红利.场外.货币基金1203.04.03.05货币基金应收股利.基金红利.场外.货币基金1203.04.03.05货币基金应收股利.基金红利.场外.货币基金1204.01托管账户应收利息.托管账户1204.02活期账户应收利息.活期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.08定期账户应收利息.定期账户1204.09协议账户应收利息.协议账户1204.10通知账户应收利息.通知账户1204.10通知账户应收利息.通知账户1204.06.10上交所应收利息.清算备付金.上交所1204.06.11上交所DVP应收利息.清算备付金.上交所DVP 1204.06.20深交所应收利息.清算备付金.深交所1204.06.21深交所DVP应收利息.清算备付金.深交所DVP 1204.06.31中债登DVP应收利息.清算备付金.中债登DVP 1204.06.32上清所DVP应收利息.清算备付金.上清所DVP应收利息.存出证券保证金1204.03存出证券保证金1204.07.10上交所应收利息.交易所保证金.上交所1204.07.20深交所应收利息.交易所保证金.深交所应收利息.存出衍生品保证金1204.04存出衍生品保证1204.20.01上交所国债应收利息.债券.上交所国债1204.20.03上交所企业债应收利息.债券.上交所企业债1204.20.03上交所企业债应收利息.债券.上交所企业债1204.20.04上交所可转债应收利息.债券.上交所可转债应收利息.债券.上交所政策性金融债1204.20.07上交所政策性金应收利息.债券.上交所地方政府债1204.20.11上交所地方政府应收利息.债券.上交所中小企业私募债1204.20.13上交所中小企业应收利息.债券.上交所可交换债1204.20.14上交所可交换债1204.20.21深交所国债应收利息.债券.深交所国债1204.20.23深交所企业债应收利息.债券.深交所企业债1204.20.23深交所企业债应收利息.债券.深交所企业债1204.20.24深交所可转债应收利息.债券.深交所可转债应收利息.债券.深交所地方政府债1204.20.31深交所地方政府应收利息.债券.深交所中小企业私募债1204.20.33深交所中小企业应收利息.债券.深交所可交换债1204.20.34深交所可交换债1204.20.41银行间国债应收利息.债券.银行间国债1204.20.42银行间金融债应收利息.债券.银行间金融债1204.20.43银行间企业债应收利息.债券.银行间企业债1204.20.43银行间企业债应收利息.债券.银行间企业债应收利息.债券.银行间央行票据1204.20.45银行间央行票据1204.20.47银行间政策性金应收利息.债券.银行间政策性金融债应收利息.债券.银行间短期融资券1204.20.48银行间短期融资应收利息.债券.银行间中期票据1204.20.49银行间中期票据1204.20.51银行间地方政府应收利息.债券.银行间地方政府债应收利息.债券.银行间同业存单1204.20.52银行间同业存单应收利息.债券.上交所资产支持证券1204.20.10上交所资产支持应收利息.债券.深交所资产支持证券1204.20.30深交所资产支持应收利息.债券.银行间资产支持证券1204.20.50银行间资产支持应收利息.应收回购利息.应收上交所质押式回购利息1204.91.11应收上交所质押应收利息.应收回购利息.应收深交所质押式回购利息1204.91.31应收深交所质押应收利息.应收回购利息.应收银行间质押式回购利息1204.91.51应收银行间质押2202.01.01质押式卖出回购金融资产款.上交所卖出回购清算款.质押式2202.02.01质押式卖出回购金融资产款.深交所卖出回购清算款.质押式2202.03.01质押式卖出回购金融资产款.银行间卖出回购清算款.质押式2204.01应付赎回费应付赎回费.应付赎回费2204.02应付转出费应付赎回费.应付转出费应付赎回费.应付后端申购费2204.03应付后端申购费2204.07应付转出补差费应付赎回费.应付转出补差费2209.03.31中债登应付交易费用.银行间结算服务费.中债登2209.03.32上清所应付交易费用.银行间结算服务费.上清所2209.04银行间交易手续应付交易费用.银行间交易手续费应付利息.应付卖出回购利息支出.上交所质押式回购利息支出2231.01.11上交所质押式回应付利息.应付卖出回购利息支出.深交所质押式回购利息支出2231.01.31深交所质押式回应付利息.应付卖出回购利息支出.银行间质押式回购利息支出2231.01.51银行间质押式回2241.01.04账户维护费其他应付款.其他应付款.账户维护费2241.01.05银行结算费用其他应付款.其他应付款.银行结算费用2241.01.08销售服务费其他应付款.其他应付款.销售服务费3003.01.01证券清算款证券清算款.上交所.证券清算款3003.01.02新股清算款证券清算款.上交所.新股清算款证券清算款.上交所.DVP证券清算款3003.01.03DVP证券清算款证券清算款.上交所.非T+1证券清算款3003.01.04非T+1证券清算3003.01.06期权清算款证券清算款.上交所.期权清算款3003.01.07代缴清算款证券清算款.上交所.代缴清算款3003.01.08新债证券清算款.上交所.新债3003.01.09基金认购款证券清算款.上交所.基金认购款3003.01.10基金申购款证券清算款.上交所.基金申购款3003.01.11基金赎回款证券清算款.上交所.基金赎回款3003.01.12现金替代款证券清算款.上交所.现金替代款3003.01.13预估现金差额证券清算款.上交所.预估现金差额3003.01.14现金差额证券清算款.上交所.现金差额3003.01.15可收退补款证券清算款.上交所.可收退补款3003.01.16应收退补款证券清算款.上交所.应收退补款证券清算款.上交所.深圳股票现金替代款3003.01.17深圳股票现金替3003.02.01证券清算款证券清算款.深交所.证券清算款证券清算款.深交所.新股申购清算款3003.02.02新股申购清算款证券清算款.深交所.DVP证券清算款3003.02.03DVP证券清算款3003.02.04非T+1证券清算证券清算款.深交所.非T+1证券清算款3003.02.06期权清算款证券清算款.深交所.期权清算款3003.02.07代缴清算款证券清算款.深交所.代缴清算款3003.02.08新债证券清算款.深交所.新债3003.02.09基金认购款证券清算款.深交所.基金认购款3003.02.10基金申购款证券清算款.深交所.基金申购款3003.02.11基金赎回款证券清算款.深交所.基金赎回款3003.02.12现金替代款证券清算款.深交所.现金替代款3003.02.13预估现金差额证券清算款.深交所.预估现金差额3003.02.14现金差额证券清算款.深交所.现金差额3003.02.15可收退补款证券清算款.深交所.可收退补款3003.02.16应收退补款证券清算款.深交所.应收退补款3003.03.31中债登证券清算款.银行间.中债登3003.03.32上清所证券清算款.银行间.上清所证券清算款.场外证券清算款.场外新股申购款3003.04.01场外新股申购款3003.04.02场外证券清算款证券清算款.场外.场外证券清算款3003.04.09基金认购款证券清算款.场外.基金认购款3003.04.10基金申购款证券清算款.场外.基金申购款3003.04.11基金赎回款证券清算款.场外.基金赎回款证券清算款.场外.理财产品清算款3003.04.25理财产品清算款证券清算款.场外.理财产品清算款3003.04.26理财产品清算款证券清算款.场外.理财产品清算款3003.04.27理财产品清算款3003.05.01证券清算款证券清算款.股转.证券清算款3003.06期货清算款证券清算款.期货清算款3003.07.02新债证券清算款.网下.新债3003.10.01期货交割款证券清算款.中金所.期货交割款3102.01.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货投机多头.初始合约价值3102.01.02冲销初始合约价其他衍生工具.股指期货投机多头.冲销初始合约价值3102.01.99估值增值其他衍生工具.股指期货投机多头.估值增值3102.02.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货投机空头.初始合约价值3102.02.02冲销初始合约价其他衍生工具.股指期货投机空头.冲销初始合约价值3102.02.99估值增值其他衍生工具.股指期货投机空头.估值增值3102.03.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货套利多头.初始合约价值其他衍生工具.股指期货套利多头.冲销初始合约价值3102.03.02冲销初始合约价3102.03.99估值增值其他衍生工具.股指期货套利多头.估值增值3102.04.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货套利空头.初始合约价值其他衍生工具.股指期货套利空头.冲销初始合约价值3102.04.02冲销初始合约价3102.04.99估值增值其他衍生工具.股指期货套利空头.估值增值3102.05.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货套保多头.初始合约价值其他衍生工具.股指期货套保多头.冲销初始合约价值3102.05.02冲销初始合约价3102.05.99估值增值其他衍生工具.股指期货套保多头.估值增值3102.06.01初始合约价值其他衍生工具.股指期货套保空头.初始合约价值其他衍生工具.股指期货套保空头.冲销初始合约价值3102.06.02冲销初始合约价3102.06.99估值增值其他衍生工具.股指期货套保空头.估值增值3102.07.01初始合约价值其他衍生工具.上海期货多头.初始合约价值3102.07.02冲销初始合约价其他衍生工具.上海期货多头.冲销初始合约价值3102.07.99估值增值其他衍生工具.上海期货多头.估值增值3102.08.01初始合约价值其他衍生工具.上海商品期货空头.初始合约价值其他衍生工具.上海商品期货空头.冲销初始合约价值3102.08.02冲销初始合约价3102.08.99估值增值其他衍生工具.上海商品期货空头.估值增值3102.09.01初始合约价值其他衍生工具.大连商品期货多头.初始合约价值其他衍生工具.大连商品期货多头.冲销初始合约价值3102.09.02冲销初始合约价3102.09.99估值增值其他衍生工具.大连商品期货多头.估值增值3102.10.01初始合约价值其他衍生工具.大连商品期货空头.初始合约价值其他衍生工具.大连商品期货空头.冲销初始合约价值3102.10.02冲销初始合约价3102.10.99估值增值其他衍生工具.大连商品期货空头.估值增值3102.11.01初始合约价值其他衍生工具.郑州商品期货多头.初始合约价值其他衍生工具.郑州商品期货多头.冲销初始合约价值3102.11.02冲销初始合约价3102.11.99估值增值其他衍生工具.郑州商品期货多头.估值增值3102.12.01初始合约价值其他衍生工具.郑州商品期货空头.初始合约价值其他衍生工具.郑州商品期货空头.冲销初始合约价值3102.12.02冲销初始合约价3102.12.99估值增值其他衍生工具.郑州商品期货空头.估值增值3102.20.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货投机多头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货投机多头.冲销初始合约价值3102.20.02冲销初始合约价3102.20.99估值增值其他衍生工具.国债期货投机多头.估值增值3102.21.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货投机空头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货投机空头.冲销初始合约价值3102.21.02冲销初始合约价3102.21.99估值增值其他衍生工具.国债期货投机空头.估值增值3102.22.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货套利多头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货套利多头.冲销初始合约价值3102.22.02冲销初始合约价3102.22.99估值增值其他衍生工具.国债期货套利多头.估值增值3102.23.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货套利空头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货套利空头.冲销初始合约价值3102.23.02冲销初始合约价3102.23.99估值增值其他衍生工具.国债期货套利空头.估值增值3102.24.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货套保多头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货套保多头.冲销初始合约价值3102.24.02冲销初始合约价3102.24.99估值增值其他衍生工具.国债期货套保多头.估值增值3102.25.01初始合约价值其他衍生工具.国债期货套保空头.初始合约价值其他衍生工具.国债期货套保空头.冲销初始合约价值3102.25.02冲销初始合约价3102.25.99估值增值其他衍生工具.国债期货套保空头.估值增值3102.37.01.01成本其他衍生工具.个股期权认购权利方.上交所.成本3102.37.01.99估值增值其他衍生工具.个股期权认购权利方.上交所.估值增值3102.37.02.01成本其他衍生工具.个股期权认购权利方.深交所.成本3102.37.02.99估值增值其他衍生工具.个股期权认购权利方.深交所.估值增值3102.38.01.01成本其他衍生工具.个股期权认购义务方.上交所.成本3102.38.01.99估值增值其他衍生工具.个股期权认购义务方.上交所.估值增值3102.38.02.01成本其他衍生工具.个股期权认购义务方.深交所.成本3102.38.02.99估值增值其他衍生工具.个股期权认购义务方.深交所.估值增值3102.39.01.01成本其他衍生工具.个股期权认沽权利方.上交所.成本3102.39.01.99估值增值其他衍生工具.个股期权认沽权利方.上交所.估值增值3102.39.02.01成本其他衍生工具.个股期权认沽权利方.深交所.成本3102.39.02.99估值增值其他衍生工具.个股期权认沽权利方.深交所.估值增值3102.40.01.01成本其他衍生工具.个股期权认沽义务方.上交所.成本3102.40.01.99估值增值其他衍生工具.个股期权认沽义务方.上交所.估值增值3102.40.02.01成本其他衍生工具.个股期权认沽义务方.深交所.成本3102.40.02.99估值增值其他衍生工具.个股期权认沽义务方.深交所.估值增值3102.41.10.01成本其他衍生工具.股指期权认购权利方.中金所.成本3102.41.10.99估值增值其他衍生工具.股指期权认购权利方.中金所.估值增值3102.42.10.01成本其他衍生工具.股指期权认购义务方.中金所.成本3102.42.10.99估值增值其他衍生工具.股指期权认购义务方.中金所.估值增值3102.43.10.01成本其他衍生工具.股指期权认沽权利方.中金所.成本3102.43.10.99估值增值其他衍生工具.股指期权认沽权利方.中金所.估值增值。

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招商基金是国内最早开始养老金业务研究的机构之一，借助外方股东ING集团150多年的海外养老金管理经验，积极进行本土养老金管理的有益实践，在养老金投资管理方面积累了丰富的经验。

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公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。

华夏基金管理有限公司：华夏大盘精选混合（000011）：本基金主要采取"自下而上"的个股精选策略，根据细致的财务分析和深入的上市公司调研，精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。

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投资组合(portfolio)是指将资金配置在一种以上的证券上，获取在风险可控下最大化回报的投资方式。

本章将从理论上分析，投资组合降低风险、提高收益的机制，如何构建最优化的投资组合等问题。

5.1 两种证券组合的收益和风险两种证券构成的投资组合，是最简单的投资组合形式，是分析三种以上证券组合的基础。

假设有两种证券A S 、B S ，投资者将资金按照A X 、B X 的比例构建证券组合，则该证券组合的收益率可以表示为：P A A B B R X R X R =+上式中A X +B X =1，且A X 、B X 可以是正数也可以是负数，负数表示卖空该股票，实际上就是借钱买另外一只股票。

5.1.1 两种证券组合的预期收益率根据概率论有关知识，两种证券组合的预期收益率可以用下面的公式表示：()()()P A A B B E R X E R X E R =+公示表明，两种证券组合的预期收益率是两种证券预期收益率的加权平均，权数是投资在该证券上的资金比例。

很容易证明，在没有卖空的情况下，证券组合的期望收益率总是依据投资于两种证券的资金比例在两种证券期望收益率之间变动，即既不会超过其中期望收益率的大者，也不会小于其中期望收益率的小者。

证券投资基金绩效评估模型分析【发布时间】2002-1-10本文依据衡量指标的不同，将目前国际上较为流行的证券投资基金绩效评估模型分为五大类，并评述了这五大类模型的运用方式、作用和区别，以及这些模型运用的相关检验，最后进行了简要的评论并提出了几点建议。

证券投资基金绩效的评估主要是针对一只基金的实际运作成果进行评价。

在绩效评估中，主要包括：(1)对基金的整体收益进行评估，判断其是否超过市场平均收益；(2)超过市场平均收益的部分中有多少可归结为基金经理的投资才能；(3)采用什么因素或指标对基金绩效进行评估，并判断不同因素或指标对绩效评估结果的影响；(4)选择什么类型的评估模型，评估模型的选择应根据一国的基金市场状况等因素而确定。

根据以上内容及不同管理风格的基金，评估基金绩效的因素或指标主要分为两类：对于采用消极管理风格的基金，主要是评估其在证券市场的一般收益水平和风险水平；对于采用积极管理风格的基金，除了以上两个指标外，还包括基金经理的选股能力、市场运作中的时间选择(或定时)能力以及基金组合的分散化程度等指标。

这些指标分别衡量了基金经理预测市场的发展趋势、识别证券价格是否被低估或高估及控制风险的能力。

本文的分析是根据积极管理风格基金类型来进行的。

一、理论模型分析(一)Markowits均值一方差模型证券投资基金投资及其他风险资产投资首先需要解决的是预期收益与预期风险这两个核心问题。

如何测定组合投资的预期收益与预期风险、如何以这两项指标进行资产分配，是市场投资者迫切需要解决的问题。

正是在这样的背景下，Markowits(1952、1958)的理论应运而生。

该理论依据以下4个假设：1．投资者在考虑每一次投资选择时，其依据是某一持仓时间内的证券收益的概率分布。

2．投资者是根据证券的预期收益率估测证券组合的风险。

3．投资者的投资决定仅仅是依据证券的预期收益和预期风险。

4．在一定的风险水平上，投资者希望收益最大，相应的是在一定的收益水平上，投资者希望风险最小。

股权投资标的选择的框架标准沃伦.巴菲特眼中的“三好学生”式企业是：拥有长期竞争优势，由才德兼具的经理人所经营，可以用合理的价格买到。

“三好学生”加上“愿意出高价的买主”就是简单投资的主要标准。

虽然目前公司投资业务无法完全照搬，但其投资理念与投资思想值得借鉴。

（一）经营管理层诚信、能干，并以股东利益为重人是决定性因素。

如果投资份额不能足以更换管理层，那么人的因素就是至关重要的，当然即使能够更换管理层，这条也适用。

股权投资不仅是“投企业”，也是“投人”，除非那些傻子也能管好的企业。

查理.芒格认为要避免与道德品质有问题的人交易，避开小人，可以免遭不幸。

同样，也要远离那些不爱遵纪守法的企业。

企业经营管理层具有诚信、能干和以股东利益为重的特质，首要的是诚信，特别是当诚信成为一种稀缺资源时更显重要。

因为少了诚信，管理层能干的程度决定毁坏企业的程度，最终损害股东利益。

沃伦.巴菲特早就认识到这一点：一个没有诚信的人，你只能希望他愚蠢和懒惰，而不是聪明和精力充沛。

虽然如此，但是否诚信没有写在脸上，需要了解其在业界的口碑和当面访谈的判断。

短期的业绩和头上的光环会遮挡判断的目光，获得“1998年-2008年中国风险投资十年新锐投资家”的德厚资本创始人、董事长黄浩在2009年因非法集资与非法经营而入罪的例子就是教材。

人的判断中对君子（Quality person）概念的认识很重要，“大多数人对君子的界定是和他们相近的人”，君子应该是“能被所有人信任的人”，包括他的股东、他的员工和他的客户乃至他的家人。

何谓“能干”和“像企业所有者那样行事”为众周知，在此无庸赘述。

（二）业务优异1、拥有“护城河”的特质。

一般理解，定价权、特许权、市场占有率（全球和中国）、品牌吸引力、产品出众特质及销售渠道通畅等都会形成强的竞争力，这就是围绕在企业的经济城堡的护城河，有了它，企业就可以不用像一般企业在没有任何保障的情况下每天“浴血”奋战。

定价权是最深的“护城河”，价格不受政府管制且能在定价与销量之间达成较好平衡，如贵州茅台、片仔癀等。

富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金二一八年第季度报告年月日基金管理人：基金托管人：报告送出日期：年月日§1 重要提示§2 基金产品概况§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：过去三个月指年月日－年月日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：、截止日期为年月日。

、本基金于年月日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

本基金建仓期个月，从年月日起至年月日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介注：、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期，富国基金管理有限公司作为富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。

证券投资收入证明样本
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致：证券投资收入证明
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您好！感谢您对我们公司进行证券投资的支持和信任。

根据您的要求，我们将为您提供有关您在我公司进行证券投资所获得的收入的证明。

一、投资人信息
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依据证券投资交易记录和收益结算，我们确认您在上述投资期间内获得的投资收入如下：
1. 投资期间收益总额：
2. 投资期间交易记录汇总如下：
交易日期交易类型交易金额
YYYY/MM/DD 买入/卖出 XXXX.XX元
3. 投资期间分红汇总如下：
分红日期分红金额
YYYY/MM/DD XXXX.XX元
四、挂靠证券公司信息
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公司地址：
证券公司联系电话：
特此证明，以上所列金额和信息真实有效。

如有需要，我司愿意提供更详细的账户交易明细，以便核实。

此致
证券公司代表签名：
日期：YYYY年MM月DD日。