深圳证券交易所债券交易实施细则(2017年修订)

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。

本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。

本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。

附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。

深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则第一章总则第一条1.1 为规范可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）的业务运作，维护市场秩序，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和深圳证券交易所（以下简称“本所”）有关业务规则，制定本细则。

第二条1.2 持有上市公司股份的股东公开发行的可交换债券在本所上市交易，适用本细则。

本细则未作规定的，参照适用本所公司债券相关业务规则。

第三条1.3 投资者应当充分关注可交换债券及预备用于交换的股票的相关信息，根据自身的风险承受能力作出独立、慎重、适当的投资决策，并自行承担投资风险。

第四条1.4 证券公司和相关中介机构为可交换债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

第五条1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、本细则及本所其他有关规定对可交换债券的发行及上市交易进行监管。

第二章上市交易第六条2.1 发行人申请可交换债券在本所上市，应当符合下列条件：（一）经中国证监会核准并公开发行；（二）债券的期限为一年以上；（三）实际发行额不少于人民币5000万元；（四）申请上市时仍符合法定的可交换债券发行条件；（五）本所规定的其他条件。

第七条2.2 发行人申请可交换债券上市,应当向本所提交下列文件：（一）可交换债券上市申请书；（二）中国证监会核准发行的文件；（三）可交换债券发行申请相关文件；（四）同意债券上市的发行人决议；（五）发行人章程；（六）发行人营业执照；（七）募集说明书；（八）债券实际募集数额的证明文件；（九）上市公告书；（十）发行人最近3个完整会计年度审计报告及最近一期的财务报告；（十一）发行人出具的关于债券上市时仍符合法定的可交换债券发行条件的承诺；（十二）本所规定的其他文件。

第八条2.3 发行人应当保证上市相关文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条2.4 可交换债券实行全价交易，并实行当日回转交易。

附件1深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订；根据2019年1月11日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第 3.1.4条的通知》修订》；根据2020年3月13日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则（2020年修订）〉的通知》修订；根据2020年12月31日《关于发布<深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）>的通知》修订）目录第一章总则 (4)第二章交易市场 (4)第一节交易场所 (4)第二节交易参与人 (4)第三节交易品种 (5)第四节交易时间 (5)第三章证券买卖 (5)第一节一般规定 (6)第二节委托 (7)第三节申报 (8)第四节竞价 (12)第五节成交 (14)第六节大宗交易 (15)第七节融资融券交易 (19)第八节债券回购交易 (20)第四章其他交易事项 (21)第一节转托管 (21)第二节开盘价与收盘价 (21)第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌 (22)第四节除权与除息 (23)第五节风险警示板交易事项 (24)第六节指数熔断 (26)第五章交易信息 (27)第一节一般规定 (28)第二节即时行情 (28)第三节证券指数 (29)第四节证券交易公开信息 (29)第六章证券交易监督 (31)第七章交易异常情况处理 (34)第八章交易纠纷 (36)第九章交易费用 (36)第十章附则 (36)第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南（2017年4月修订）目录第一章登记存管 (4)1.1 初始登记 (4)1.1.1国债、地方政府债、政策性金融债的初始登记 (4)1.1.2企业债、公司债、可转债、分离债和私募债券的初始登记 (5)1.2 变更登记 (6)1.2.1交易变更登记 (6)1.2.2其他变更登记 (6)1.3 托管与存管 (6)1.4 持有人名册服务 (7)1.5 派息、兑付 (8)1.6 回售 (9)1.7 赎回 (10)1.8可转债转股 (11)1.9退出登记 (11)1.9.1 兑付、转股、回售或赎回后退出登记 (11)1.9.2 终止上市或终止挂牌 (12)第二章结算 (12)2.1 基本结算原则 (12)2.2 净额结算业务 (13)2.2.1清算 (13)2.2.2 交收 (14)2.3 实时逐笔全额结算业务 (15)2.3.1 清算 (15)2.3.2 交收 (15)2.3.3 确定不满足交收条件的交易 (16)2.4 日终逐笔全额结算业务 (16)2.4.1 清算 (16)2.4.2 交收 (17)2.5 债券发行结算业务 (18)2.5.1 国债、地方政府债、政策性金融债网上发行结算业务 (18)2.5.2 公司债网上发行结算业务 (18)2.5.3 企业债网上发行结算业务 (19)2.5.4 可转债网上发行结算业务 (19)2.5.5 分离债网上发行结算业务 (19)2.5.6私募债券的发行结算业务 (19)第三章回购质押券管理 (20)3.1 质押库的建立 (20)3.2 标准券核算 (21)3.3 质押券出入库处理 (21)3.3.1 处理原则 (21)3.3.2出入库处理 (22)3.4 欠库处理 (23)3.5 质押券派息、兑付、赎回、转股和回售 (24)第四章债券净额结算业务交收违约处理 (25)4.1 资金交收违约处理 (25)4.2 证券交收违约处理 (26)第五章附则 (27)为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）市场债券的登记结算业务运作，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《债券登记、托管与结算业务实施细则》以及《非公开发行公司债券登记结算业务实施细则》等有关法律、规章及业务规则的规定，制定本指南。

深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则第一章总则第一条为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》制定本细则。

第二条本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

第三条在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的可转换公司债券，适用本细则。

本细则未规定的，参照本所对股票的有关规定办理。

第二章可转换公司债券的发行第四条在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上资金申购等方式中的一种或几种发行可转换公司债券。

第五条发行人和保荐人申请办理可转换公司债券在本所发行事宜时，应当提交下列文件：1．中国证监会的核准文件；2．经中国证监会审核的全部发行申报材料；3．发行的预计时间安排；4．发行具体实施方案和发行公告；5．募集说明书全文及摘要；6．证券简称及证券代码申请书；7．本所要求的其他文件。

第六条发行人应当在发行日前二至五个交易日内，将发行公告和经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

第三章可转换公司债券的上市第七条发行完成后，发行人申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：1．可转换公司债券的期限为一年以上；2．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；3．申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第八条发行人向本所申请可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：1．上市报告书（申请书）；2．申请可转换公司债券上市的董事会决议；3．公司章程；4．公司营业执照；5．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；6．法律意见书；7．发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；8．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件；9．可转换公司债券募集办法（募集说明书）；10．公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；11．可转换公司债券上市公告书；12．本所要求的其他文件。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》（以下简称“《实施细则》”），并就有关事项通知如下：一、《实施细则》自发布之日起施行。

本所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（深证会[2012]98号）、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（深证会[2013]30号）、《关于修改＜深圳证券交易所融资融券交易实施细则＞第6.1条的通知》（深证会[2014]107号）同时废止。

二、鉴于市场相关技术系统改造尚未完成，《实施细则》第2.10条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。

特此通知附件：《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》深圳证券交易所2015年7月1日附件深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则1.1 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。

1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕974号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕974号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》进行修订。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

有关事项通知如下：一、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》（以下简称新《债券上市规则》）施行前已经发行的企业债券申请在本所上市交易的，发行人应当向本所提交债券上市申请书、注册批复文件、债券募集说明书等本所要求的文件。

二、新《债券上市规则》施行之日起新受理的企业债券项目应当按照规则有关受托管理人的规定执行；新《债券上市规则》施行前已受理未注册、已注册未发行和已发行的企业债券，其主承销商和债权代理人等机构应当按照法律法规有关规定和募集说明书、债权代理协议等约定履行职责。

相关机构应当加强沟通协作，保护债券持有人的合法权益。

三、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕391号）同时废止。

附件：深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）（2007年10月实施2009年11月第一次修订；2012年6月第二次修订；2015年5月第三次修订；2018年12月第四次修订；2022年4月第五次修订；2023年10月第六次修订）第一章总则1.1 为了规范公司债券（含企业债券）上市交易和信息披露等行为，维护公司债券市场秩序，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2002.02.25•【文号】•【施行日期】2002.02.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于修订＜深圳证券交易所大宗交易实施细则＞及相关事项的通知》（发布日期：2003年8月25日实施日期：2003年8月25日）修订*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告》（发布日期：2003年9月17日实施日期：2003年9月17日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知各会员单位：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》已报中国证监会备案，现予以发布，请遵照执行。

附件：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》深圳证券交易所2002年2月25日深圳证券交易所大宗交易实施细则第一条为方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》，制定本细则。

第二条大宗交易适用于在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的A 股、基金、债券（债券回购除外）的交易。

B股大宗交易实施细则另行制定。

第三条买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在本所交易日14：55分前输入交易系统，由本所交易系统确认后成交。

第四条A股、基金每笔大宗交易申报数量不得低于500000股（份），债券每笔申报数量不得低于5000手。

本所可以根据市场情况调整上述最低限额。

第五条大宗交易的申报必须包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券商席位号；（三）买、卖双方股东代码；（四）合同序号；（五）交易价格；（六）交易数量。

第六条大宗交易的交易价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定，该证券当日无成交的，以前收盘价为交易价。

第七条每笔大宗交易申报一经本所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。

第二章债券交易2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。

2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。

2.3 国债交易以净价交易的方式进行。

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

第三章债券回购交易3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。

其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。

标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。

标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。

3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。

《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》关于启用综合协议交易平台及发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》等有事项的通知各会员单位及相关机构：为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，本所决定自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代现有大宗交易系统，现发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》（见附件）并将有关事项通知如下：1、自2009年1月12日起，会员和合格投资者可以通过综合协议交易平台办理证券大宗交易业务和专项资产管理计划协议交易业务，原大宗交易系统不再办理相关业务；2、综合协议交易平台业务遵照《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》及本所其他相关规定执行；3、原大宗交易系统用户自动成为综合协议交易平台用户，无需再次申请用户资格及相关电子证书；拥有或租用本所交易单元的会员和合格投资者可以申请成为综合协议交易平台用户，新增用户申请通过会员业务专区"协议平台用户新增"栏目办理；交易用户交易权限由绑定的交易单元确定；4、为了鼓励投资者利用综合协议交易平台进行债券大宗交易，本所决定自2009年1月12日起一年内暂免征收债券大宗交易经手费（不含监管规费）；5、综合协议交易平台相关技术注意事项请参见本所网站"技术专栏"之"相关文档"栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台相关技术系统注意事项》；6、自2008年12月18日起，本所将在综合协议交易平台独立测试系统为原大宗交易系统用户提供测试服务，具体事项参见本所网站"技术专栏"之"相关文档"栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台独立测试系统启用通知》；7、原大宗交易和专项资产管理计划协议交易人工办理方式不变，没有开通综合协议交易平台用户资格的会员和合格投资者仍可通过人工办理方式进行大宗交易和专项资产管理计划协议交易。

附件1：深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）第一章总则第一条为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》制定本细则。

第二条本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。

第三条在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的可转换公司债券，适用本细则。

本细则未规定的，参照本所对股票的有关规定办理。

第二章可转换公司债券的发行第四条在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上发行等方式中的一种或者几种发行可转换公司债券。

采取网下发行方式的，发行相关事宜由主承销商及上市公司自行组织实施，主承销商可向网下单一申购账户收取不超过50万元的申购保证金。

采取网上发行方式的，主承销商根据发行规模合理设置单个账户网上申购上限；投资者连续十二个月内累计出现三次中签后未足额缴款的情形时，六个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

第五条发行人和保荐人申请办理可转换公司债券在本所发行事宜时，应当提交下列文件：（一）中国证监会的核准文件；（二）经中国证监会审核的全部发行申报材料；（三）发行的预计时间安排；（四）发行具体实施方案和发行公告；（五）募集说明书全文及摘要；（六）证券简称及证券代码申请书；（七）本所要求的其他文件。

第六条发行人为主板、中小企业板上市公司的，应当在发行日前二至五个交易日内，将发行公告和经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

深圳证券交易所业务规则第一章竞价交易与电脑系统第一节基本交易规则一．交易制度1．证券市场的基本原则：公平、公正、公开。

2．交易原则：价格优先、时间优先。

3．成交顺序：较高买进委托优先与与较低买进委托；较低卖出委托优先与与较高卖出委托；同价位委托，按委托顺序成交。

4．交易品种：现有品种：A股、B股、国债现货、企业债、国债回购、基金、可转换债券。

曾有品种：认股权证、国债期货。

5．报价单位：A股、B股以股，基金以基金单位为报价单位，债券以‘100元面额’为报价单位；国债回购以‘资金年收益率’为报价单位。

6．价格变化档位：A股、债券、基金为0.01元；B股为0.01港元（仙），国债回购为0.01%。

7．委托买卖单位与零股交易：A股、B股、基金的委托买卖单位为‘股’，但为了提高交易系统的效率，必须以100股或其整数倍进行委托买卖。

如有低于100股的零股需要交易，必须一次性委托卖出，不能分次卖出。

同时，也不能委托买进零股。

债券的委托买卖单位为1000元面值（手）。

8．交易时间：每周一至周五，每天上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

法定公众假期除外。

9．竞价：集合竞价从上午9：15~9：25；连续竞价从9：30~11：30、1：00~3：00。

10．开市价和收市价：开市价为某只证券当日第一笔成交价（第一笔成交价有可能在连续竞价中产生）；有成交的最后一分钟内所有成交的加权平均成交价为收市价。

11．涨跌幅限制：自1996年12月16日起，对交易的股票（含A股、B股）、基金类证券（含受益凭证）实行交易价格涨跌幅限制。

在一个交易日内，除上市首日证券外，每只证券的交易价格相对上一日收市价的涨跌幅度不得超过10%。

超过涨跌幅度的委托为无效委托。

12．通讯方式：一般，营业部与深交所有以下几种通讯方式——DDN、双向卫星、单向卫星，具体由各个营业部的实际情况而定。

今后的趋势为双向卫星。

13．股东帐户：委托人委托买卖股票，必须先亲自向深交所（或深交所指定的证券商）办理名册登记并开立（股东帐号（即：股票帐户）。

深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2017年修订）各市场参与人：为规范上市公司退市整理期投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，本所对《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015年修订）》（以下简称“原《整理期业务规定》”）中涉及个人投资者准入门槛的条款进行了修改，现将有关事项通知如下：一、第十二条第一款修改为：“参与退市整理期股票买入交易的个人投资者，必须具备两年以上股票交易经验，申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不得低于人民币五十万元。

”二、本所现根据本通知，发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2017年修订）》（以下简称“新《整理期业务规定》”），并自2017年7月1日起施行。

本所2015年1月30日发布的原《整理期业务规定》（深证上〔2015〕46号）同时废止。

三、对于新《整理期业务规定》施行前开通退市整理期股票买入交易权限的投资者，适用新老划断原则，可继续参与交易。

四、各会员单位应当认真做好相关业务流程调整和技术系统准备，确保退市整理期股票客户适当性管理工作的规范开展。

特此通知。

第一章总则第一条为规范上市公司退市整理期相关事项，保护投资者的合法权益，根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所会员管理规则》等有关规定，制定本规定。

第二条上市公司股票被本所作出终止上市决定后进入退市整理期交易的相关事宜，适用本规定。

上市公司依据本所《上市规则》第十四章、《创业板上市规则》第十三章规定主动申请其股票终止上市的，不适用本规定。

第三条退市整理期间，上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所《上市规则》、《创业板上市规则》等有关规定。

深市债券交易规则摘要：1.深市债券交易规则概述2.债券交易参与人的要求3.债券交易的单位和申报规则4.债券交易的价格变动和交易时间5.债券交易的信用风险、市场风险和流动性风险管理6.债券交易的终止和再托管7.交易成本和费用正文：深市债券交易规则是指在深圳证券交易所进行的债券交易活动所遵循的一系列原则和规定。

这些规则旨在保证债券市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。

一、债券交易参与人的要求在深市进行债券交易，参与人需符合深圳证券交易所的规定，具备一定的资质和条件。

参与人应加强对债券交易信用风险、市场风险以及流动性风险等风险的监测和管理，确保债券交易安全稳定。

二、债券交易的单位和申报规则在深市，债券交易的单位为张数，每10 张称为1 手。

申报委托数量须为10 张或者10 张的整数倍，申报的最大数量不超过1 万手。

这有助于保证交易的规范性和便捷性。

三、债券交易的价格变动和交易时间深市债券交易的价格最小变化单位为0.01 元，交易时间参照A 股办理。

这样的规则设置有助于市场的公平性和投资者的操作空间。

四、债券交易的信用风险、市场风险和流动性风险管理债券交易参与人需要加强对债券交易信用风险、市场风险以及流动性风险等风险的监测和管理，确保债券交易的安全稳定。

这有助于降低风险，保护投资者的权益。

五、债券交易的终止和再托管可转债交易应当在转股期结束前十个交易日终止，本所应当在终止前一周公告。

可以转羁押。

这一规定有助于保证交易的合理性和市场的稳定性。

六、交易成本和费用在深市进行债券交易，投资者应向券商支付佣金，标准为成交总额的2%。

这一费用标准有助于维持市场的正常运行和券商的服务质量。

深圳证券交易所席位与交易单元管理细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)席位与交易单元的管理，维护证券市场秩序，保障证券交易安全，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》及其他相关规定，制定本细则。

1.2 本所席位与交易单元的管理，适用本细则;本细则未作规定的，适用本所其他规定。

第二章席位第一节一般规定2.1.1 会员应当至少取得并持有一个席位。

2.1.2 会员取得席位后，享有下列权利:(一)进入本所参与证券交易;(二)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;(三)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;(四)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;(五)本所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2.1.3 会员不得共有席位。

2.1.4 会员取得的席位可向其他会员转让，但不得退回本所。

2.1.5 未经本所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

1第二节席位购买2.2.1 会员向本所购买席位，应当提出申请。

本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

2.2.2 会员向本所购买一个席位的费用为人民币60万元。

第三节席位转让2.3.1 席位只能在会员间转让。

2.3.2 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让。

2.3.3 会员转让席位，应当签订转让协议，并向本所提出申请。

本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

2.3.4 对存在欠费或不履行本所规定义务的会员，本所可不受理其席位转让申请。

第三章交易单元第一节一般规定3.1.1 会员取得席位后，可根据业务需要向本所申请设立一个或一个以上的交易单元。

会员通过其在本所设立的交易单元参与证券交易，接受本所交易服务和管理。

3.1.2 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行，但本所另有规定的除外。

3.1.3 本所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限:2(一)一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易;(二)大宗交易;(三)协议转让;(四)ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回;(五)融资融券交易;(六)特定证券的主交易商报价;(七)其他交易或业务权限。

深圳证券交易所关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.01.12•【文号】深证上〔2024〕38号•【施行日期】2024.01.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知深证上〔2024〕38号各市场参与人：为了进一步规范债券发行业务，维护债券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进债券市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《企业债券管理条例》《公司债券发行与交易管理办法》《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规”）及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则的规定，现就债券发行业务有关事项通知如下：一、市场各方参与主体应当严格遵守发行承销相关法律法规、本所业务规则和发行文件约定，主动维护公平、公正、有序的市场发行秩序，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等破坏市场秩序的行为。

二、本所支持符合条件的发行人合理债券融资。

本所遵循依法依规、公开透明的原则，提升融资审核服务效率，为债券发行人提供融资支持。

三、债券发行的利率或者价格应当以询价、招标、协议定价等方式确定。

发行人不得直接或者间接认购自己发行的债券。

发行人不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或者向其他相关利益主体输送利益；不得直接或者通过其他主体向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费；不得出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

发行人的控股股东、实际控制人不得组织、指使发行人实施前款行为。

四、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方参与相关债券认购，属于应当披露的重大事项。

深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2003.08.25•【文号】深证会51号•【施行日期】2003.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第三批）》（发布日期：2006年12月21日实施日期：2006年12月21日）废止深圳证券交易所关于修订《深圳证券交易所大宗交易实施细则》及相关事项的通知（深证会51号）各会员单位：我所修订了《深圳证券交易所大宗交易实施细则》，现予公布并将有关事项通知如下：1、自2003年8月25日起我所实施新细则(见附件)，原细则及《深圳证券交易所B股对敲交易暂行规则》同时废止。

2、我所大宗交易技术系统现正进行测试，具体启用时间另行通知，在此之前，我所仍采用人工受理方式办理大宗交易业务。

申请文件请查阅深交所网站()。

3、我所会员管理部负责受理大宗交易业务申请，联系电话：(0755)82083503。

特此通知。

附件：深圳证券交易所大宗交易实施细则深圳证券交易所二00三年八月二十五日深圳证券交易所大宗交易实施细则第一条为完善市场交易制度，方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》(以下简称“交易规则”)的有关规定，制定本细则。

第二条大宗交易是指达到本细则第四条规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后本所确认成交的证券交易。

第三条大宗交易适用于在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市的A股、B股、基金、债券和债券回购的交易。

第四条在本所进行证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(一)A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(二)B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；(三)基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(四)债券单笔交易数量不低于2万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于200万元人民币；(五)债券回购单笔交易数量不低于5万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于500万元人民币。

深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则深证上〔2014〕282号第一章总则1.1 为规范可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）的业务运作，维护市场秩序，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和深圳证券交易所（以下简称“本所”）有关业务规则，制定本细则。

1.2 持有上市公司股份的股东公开发行的可交换债券在本所上市交易，适用本细则。

本细则未作规定的，参照适用本所公司债券相关业务规则。

1.3 投资者应当充分关注可交换债券及预备用于交换的股票的相关信息，根据自身的风险承受能力作出独立、慎重、适当的投资决策，并自行承担投资风险。

1.4 证券公司和相关中介机构为可交换债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、本细则及本所其他有关规定对可交换债券的发行及上市交易进行监管。

第二章上市交易2.1 发行人申请可交换债券在本所上市，应当符合下列条件：（一）经中国证监会核准并公开发行；（二）债券的期限为一年以上；（三）实际发行额不少于人民币5000万元；（四）申请上市时仍符合法定的可交换债券发行条件；（五）本所规定的其他条件。

2.2 发行人申请可交换债券上市,应当向本所提交下列文件：（一）可交换债券上市申请书；（二）中国证监会核准发行的文件；（三）可交换债券发行申请相关文件；（四）同意债券上市的发行人决议；（五）发行人章程；（六）发行人营业执照；（七）募集说明书；（八）债券实际募集数额的证明文件；（九）上市公告书；（十）发行人最近3个完整会计年度审计报告及最近一期的财务报告；（十一）发行人出具的关于债券上市时仍符合法定的可交换债券发行条件的承诺；（十二）本所规定的其他文件。

2.3 发行人应当保证上市相关文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.4 可交换债券实行全价交易，并实行当日回转交易。