保证金办理流程
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学习文档 仅供参考 保证金办理流程
一、保证金分类
从功能来说可以分为投标保证金、履约保证金和预付款保证金三类；从提交保证金的形式上来说可以分为电汇、汇票以及保函；保函又可以分为敞口保函和闭口保函。
二、电汇保证金办理流程
1、接投标科通知
2、复印招标文件中相关内容，电汇形式一般用于办理投标保证金和履约保证金，预付款保证金一般为保函形式，不采用电汇形式；
①投标保证金电汇所需资料：招标文件封面、保证金汇入账户信息〔名称、开户行、账号〕、保证金约定退还条件、保证金有效期、开标日期
②履约保证金电汇所需资料：招标文件封面、保证金汇入账户信息〔名称、开户行、账号〕、保证金约定退还条件、保证金有效期、中标通知书
3、填写许继电气股份请款单〔格式见下列图〕 学习文档 仅供参考
此请款单为两联，一为存根，黑色印刷体；二为冲账，绿色印刷体；填写时两联中间放置“复写纸”，
填写方法：①请款单位：新能源水利；
②请款人：填写在财务处备案的相关人员名单，具体填写该项目的营销人员，如果营销人员非水利营销人员，填写朱磊；如遇相关请款人员欠款，具体再临时协商；
③用途：投标保证金或者履约保证金，以实际用途为准；
④账号、地点、汇入银行按照招标文件提供的信息填写；
⑤金额〔小写〕：按照招标文件要求金额填写，如果填写金额不能顶格，在首个数字前填写人民币“￥”符号；
⑥金额〔大写〕：按照招标文件要求金额填写，如果填写不能顶格，在空白的全部填写“”符号；
⑦复核：由投标科主管签字确认；
⑧经办人：由经办人签字确认；
9〕单位负责人：由刘军伟刘总签字审核，如遇刘总出差，到韩春燕处加盖刘军伟刘总签章，请款单两联均需盖章；
4、根据招标文件相关内容，填写“新能源水利保证金台账”，并发送至许继电气财务处傅云霞邮箱yunxiaf@xjgc ，然后根据“新能源水利保证金台账信息管理”Excel表格规定内容填写保证金相关信息； 学习文档 仅供参考 5、将“已复印的招标文件相关内容材料”和“已填写的请款单”递交至许继电气财务处傅云霞处，傅师傅在请款单上加盖其个人签章后，再将请款单递交至许继电气财务处出纳处即可办理保证金；
6、及时跟踪，与出纳联系，将银行电汇底单复印或 给我方；
7、将电汇底单复印件〔 件〕交给投标科主管，由投标科主管交给相关人员扫描放入投标文件中。
附：请款单填写样式
三、汇票保证金办理流程
汇票保证金办理流程前五项同电汇保证金办理流程，
6、及时跟踪，与出纳联系，待财务处从银行处取得汇票原件后，我部门经办人前往财务处出纳处签字领取汇票原件；
7、拿到汇票原件后交给投标科主管，由投标科主管交给相关人员扫描放入投标文件中。
特别注意：汇票的付款有效期为一个月，收款方在一个月内持汇票原件到收款方银行才能将款项入账。汇票原件必须妥善保管，切勿丧失。如果收款方不入账，待保证金期限到时，必须将原件拿学习文档 仅供参考 回，银行见票退款。假设汇票丧失，我方需经过半年的法院司法程序并花费1500元左右才能将保证金退回我方账户。
附：汇票样式扫描件
学习文档 仅供参考 三、闭口保函保证金办理流程
闭口保函有明确的保函失效期，风险及资金占用较小，许继电气财务处规定，办理闭口保函业务需在中国工商银行办理。
1．需要准备的材料：
①《申请办理银行保函内部申请表》，见下样表：
需要填写处：
〔1〕“申请出具保函单位名称” ：许继电气股份； 学习文档 仅供参考 〔2〕“申请办理银行保函部门” ：许继电气股份新能源公司；
〔3〕“合同〔招标〕币种及金额〔大小写〕” ：将合同金额按上述表格样式填写；
〔4〕“保函币种及金额” ：按招标文件中的要求填写，招标文件中有关保函担保金额都会有约定；
〔5〕“保函种类” ：闭口保函根据功能一般有预付款保函和投标保函两种；
〔6〕“项目名称” ：合同协议上的名称；
〔7〕“保函有效期” ：闭口保函都有明确的截止日期，假设是投标保函，招标文件中对日期都有约定，假设是预付款保函，招标文件中无明确日期时，可与业主方商议确定一个明确的截止日期；
〔8〕“敞口保函预计到期退还保函正本承诺”：此项不填；
〔9〕“申请部门主管领导”由刘军伟刘总签字审核，“申请部门会计主管”由研究所财务处杜丹丹杜科长签字审核，“申请部门经办人”由经办人签字确认。
②《担保业务申请书》，见下样表： 学习文档 仅供参考
需要填写处：
上述申请书中根据下述的1、公司名称、合同编号；2、合同名称；
主要条款的1、保函种类；2、受益人全称及地址按合同或招标文件上填写；3、担保金额；4、有效期，与《申请办理银行保函内部申请表》中的保函效期一致。
落款处“申请人”为许继电气股份，“法定代表人/授权代理人”由马保洲马总签字，日期为当天办理日期，准备材料时直接打印即可。
③《开立保函/备用信用证协议》两份〔注：双面打印，一份给资金管理中心办保函人员留存、一份是由资金管理中心办保函人员交给银行。〕见下： 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 上面样板中，标黄的部分按合同实际情况填写，落款处“乙方法定代表人〔授权代理人〕”由马保洲马总签字确认，“乙方〔公章〕”盖许继电气行政章，其它不作改动。
④复印件：
投标保函：招标文件封皮、有关办理保函条款页、保函格式
预付款保函：合同封皮、有合同金额页、有买卖双方签字盖章页〔复印件的章必须清晰，否则银行不认可〕、招标文件封皮、有关办理保函条款页、保函格式
将以上复印件按上述顺序装订好。
2.闭口保函办理流程：
1．带齐《申请办理银行保函内部申请表》、《担保业务申请书》、；《开立保函/备用信用证协议》、复印件；
2．《申请办理银行保函内部申请表》由刘总、杜科长签字确认，然后到集团3楼常务副总办公室找马保洲马总在《担保业务申请书》和《开立保函/备用信用证协议》上签字。
3．盖章
《担保业务申请书》右下角落款处盖公章
《开立保函/备用信用证协议》最后页乙方处盖公章，另这两份协议各自再盖骑缝章。
复印件盖骑缝章。
最后，将以上材料交给资金管理中心沈师傅。
闭口保函样例： 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考
四、敞口保函保证金办理流程
敞口保函没有指定保函失效期，或效期不明确〔例交货后多少月〕，自动展期，见索即付，风险及资金占用较大。
1.需要准备的材料 学习文档 仅供参考
需要填写处：
和闭口一样，不同之处在于“保函效期”按招标文件约定填写，“敞口保函预计到期退还保函正本承诺”中的“有效截止日期”与销售员联系确定，“合同签订人员”由该项目销售员签字。
②《开立保函/备用信用证申请书》两份〔注：一份给资金管理中心办保函人员留存、一份是由资金管理中心办保函人员交给银行。〕见下： 学习文档 仅供参考 学习文档 仅供参考 需要填写处：
左页标黄部分按合同实际情况填写，右页落款处“联系人”由经办人、销售员签字，日期为当天办理日期。“有权签字人”找马保洲马总签字。
④复印件：
履约保函：合同封皮、有合同金额页、有买卖双方签字盖章页〔复印件的章必须清晰，否则银行不认可〕、招标文件封皮、有关办理保函条款页、保函格式
将以上复印件按上述顺序装订好。
2.敞口保函办理流程：
1．带齐《申请办理银行保函内部申请表》、《开立保函/备用信用证申请书》、复印件；
2．《申请办理银行保函内部申请表》由刘总、杜科长签字确认，然后到集团3楼常务副总办公室找马保洲马总在《开立保函/备用信用证申请书》上签字。
3．盖章
《开立保函/备用信用证协议》最后页乙方处盖公章，另这两份协议各自再盖骑缝章。
复印件盖骑缝章。
最后，将以上材料交给资金管理中心沈师傅。
注：假设招标文件中无保函格式，则须与业主商议保函格式，如果业主不能提供格式，则由我方提供格式给业主，由业主在格式上盖章确认，然后将此格式放入准备的复印材料中。
敞口保函样例：学习文档 仅供参考
