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黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题）1、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。
Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：D2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。
（单选题）A. 30B. 35C. 55D. 200试题答案：D3、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务（单选题）A. 三年（含）B. 二年（含）C. 四年（含)D. 五年（含）试题答案：B4、创新型货币政策工具主要包括()。
Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、长期借贷便利（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C5、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。
Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C6、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B7、金融风险具有的一般特征包括()Ⅰ.扩散性Ⅱ.确定性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. I、Ⅱ、ⅢC. I、Ⅱ、ⅣD. I、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D8、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。
（单选题）A. 60B. 100C. 160D. 300试题答案：B9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】 C2、下列不属于不动产投资特点的是（）。
A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D3、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。
A.大于零B.小于零C.等于零【答案】 C4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。
假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。
A.2B.6C.4D.5【答案】 B5、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B6、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券【答案】 A7、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。
A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C8、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。
A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B9、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。
A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。
证券基金从业资格试题及答案一、单选题1. 证券投资基金的运作方式主要包括：A. 封闭式运作B. 开放式运作C. 封闭式运作和开放式运作D. 以上都不是答案：C2. 以下哪项不是基金管理人的基本职责？A. 制定基金投资策略B. 执行基金投资决策C. 保管基金财产D. 向投资者提供投资咨询服务答案：C3. 根据《证券投资基金法》，基金托管人的主要职能不包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的分红政策D. 执行基金管理人的指令答案：C4. 以下哪项不是基金份额持有人的权利？A. 参加基金份额持有人大会B. 了解基金运作情况C. 决定基金的投资策略D. 获得基金收益分配答案：C5. 基金管理人应遵循的基本原则不包括：A. 诚实信用原则B. 公平交易原则C. 利益最大化原则D. 风险控制原则答案：C二、多选题1. 基金托管人可以从事的活动包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金的投资决策D. 向基金管理人提供投资建议答案：A, B2. 基金管理人需要向投资者披露的信息包括：A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金的财务报告D. 基金管理人的年度报告答案：A, B, C, D3. 基金份额持有人大会可以决定的事项包括：A. 修改基金合同B. 变更基金托管人C. 决定基金的清算D. 决定基金的投资策略答案：A, B, C三、判断题1. 基金管理人可以自行决定基金的投资策略。
（错误）2. 基金托管人有责任保管基金财产，但不需要监督基金管理人的投资运作。
（错误）3. 基金份额持有人有权了解基金的运作情况，并有权参加基金份额持有人大会。
（正确）4. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。
（错误）5. 基金的分红政策由基金管理人决定。
（错误）四、简答题1. 请简述基金管理人和基金托管人的职责区别。
答：基金管理人主要负责基金的投资运作，包括制定投资策略、执行投资决策等。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。
这说明股票具有（）的特征。
A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】 C2、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。
A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】 B3、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。
A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】 B4、银行间现券交易的结算日（）。
A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 A5、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D6、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D7、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税【答案】 C8、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C9、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。
A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.以上都正确【答案】 D10、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。
A. 1.00B. 1.16C. 1.23D. 1.352.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，属于QDII基金投资范围的是（）。
A购买实物商品 B购买代表贵重金属的凭证C投资于住房按揭支持证券D购买不动产3.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列指标中不能反映股票基金风险的是（）。
A. 标准差B. 贝塔系数C. 持股集中度D. 久期4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。
A. 分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B. 评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C. 反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D. 反映公司资产负债平衡关系5.(单项选择题)(每题 1.00 分)个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。
A. 30%B. 40%C. 45%D. 50%6.(单项选择题)(每题 1.00 分)深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。
A. 柜台竞价B. 自由竞价C. 连续竞价D. 集合竞价7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于再投资风险，说法错误的是（）。
A. 在利率走低时，再投资的风险加大B. 在利率走高时，再投资的风险减小C. 在利率走低时，再投资的风险减小D. 在其他条件相同的情况下，期限较长的债券再投资风险相对较大8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（）。
A. 更强B. 更低C. 不能比较D. 不确定9.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列哪项不是影响期权价格的因素（）。
2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．以下不符合暂停估值条件的是（）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C．基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】C【试题解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。
（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
2．在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。
A．提高信息透明度B．规避通胀风险C．分散风险D．组合多元化【正确答案】A【试题解析】在多元资产配置时代，投资者并不会将所有资金投入到单一证券产品，而是根据宏观市场环境的变化来不断对自己的投资组合进行调整。
（D正确）另类投资产品给予了这些投资者更多的选择。
投资者将另类投资产品纳入投资组合当中，主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。
（C正确）此外，许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低。
不动产、全球宏观对冲基金、大宗商品投资等另类投资类别和传统股票投资相关性较低。
在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。
（B正确）另类投资涵盖范围广，发展速度快，监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。
第一节证券投资基金概述1开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。
根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。
2关于基金资产估值，下列说法错误的是（B）。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
3封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4封闭式基金的存续期间，通常5年以上，一般为10年或15年5预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（），预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（A）。
（新大纲新增考点试题）A.A类份额；B类份额B.B类份额；A类份额C.C类份额；A类份额D.D类份额；B类份额分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
其中，预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
6伞形基金又称为系列基金。
7基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金8关于公募基金，下列说法中错误的是（D）。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。
公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与；基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。
公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。
1、“市场永远是对的”是( )的观点。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派2、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )3、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
( )4、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率5、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。
A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小6、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关7、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一8、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )9、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家10、收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。
( )11、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.历史不会重演12、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。
( )13、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。
A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】 B2、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D3、到期收益率隐含的两个重要假设是( )。
A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】 C4、下列不属于权益类证券种类的是（）。
A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】 A5、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额B.给基金托管人复核C.给相关销售机构复核D.直接向投资者对外公布【答案】 B6、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】 C7、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）。
A.刺激人民币资产需求B.降低了国内证券市场的波动性C.推动跨境资本流动D.完善国内资本市场，将倒逼内地资本市场制度进行改革【答案】 B8、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A9、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。
A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券【答案】 C10、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
2.基金资产【A 】以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案解析】：80%以上基金资产投资于债券的为债券基金3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【B】元。
A.100B.1000C.500D.10000【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。
4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A 】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4【答案解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。
5.根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念【答案解析】：依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
6.场内申购、赎回ETF采用的方式是【A 】。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回【答案解析】：场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内【答案解析】：依据相关法律.中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。
黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A．40B．30C．20D．105、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__A．紧缩性财政政策B．扩张性财政政策C．中性财政政策D．弹性财政政策7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票8、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。
A．公平披露B．准确性C．规范性D．及时性9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。
A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。
A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权D．实物直接支配权14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。
A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险15、董事会每年应至少召开__次定期会议。
A．1B．3C．2D．416、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见19、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。
A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司20、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。
A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。
A．资产负债比率B．权益负债比率C．固定资产净值率D．利息保障倍数23、根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。
A．157.5B．165.5C．192.5D．207.525、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A．《证券投资组合原理》B．资本资产定价模型C．单一指数模型D．《证券组合选择》二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下面给出关于清算的解释，错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划2、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容__。
A．真实B．及时C．准确D．完整3、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。
A．法律依据B．设立目的C．当事人角色D．组织形态4、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。
A．基金监管机构B．证券交易所C．行业自律组织D．注册登记机构5、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与__签订书面定向资产管理合同。
A．客户B．托管机构C．证券交易所D．律师事务所6、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。
A．日报B．周报C．季报D．年报7、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%8、股票登记包括__。
A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记9、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。
A．信息的披露程度不同B．投资者的期望收益不同C．风险不同D．性质不同10、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查11、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A．2008年6月底B．2008年12月底C．2009年6月底D．2009年12月底12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构13、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%14、以下不属于证券市场的基本功能的是__。
A．定价功能B．筹资投资功能C．企业转制功能D．资本配置功能15、下列关于内幕交易的说法正确的是__。
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息16、开立证券账户的基本原则是__。
A．合法性和公正性B．合法性和真实性C．真实性和公开性D．公正性和公平性17、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务18、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告19、从资金运用方面看，基金资产包括__。
A．现金B．存款C．短期投资D．库存投资20、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值21、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。
A．200B．300C．500D．60022、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收23、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
