期货从业资格考试《期货法规》模拟题试卷(一)

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

期货基础知识模拟试题一、单选题（每道0.5分，共30分）1．期货市场最早萌芽于（）。

A．美国B．欧洲C．亚洲D．南美洲2．（）必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行。

A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易3．（）实行每日无负债结算制度。

A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易4．（）本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。

A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易5．下列交易所中，实行公司制的是（）。

A. 郑州商品交易所B．大连商品交易所C. 上海期货交易所D．中国金融期货交易所6．在公司制期货交易所中，由（）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。

A．股东大会B．董事会C．经理D．监事会7．在公司制期货交易所中，由（）组织实施公司年度经营计划和投资方案。

A．股东大会B．董事会C．经理 D. 监事会8．涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。

A．收市价B．结算价C．最高价D．最低价9．合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为（）。

A．涨停板B．跌停板C．最高价D．最低价10．在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）。

A. 起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究C．通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉D. 审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见11．（）期货交易所由若干股东共同出资组建，以营利为目的。

A. 合伙制B．合作制C. 会员制D．公司制12．现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。

A．16世纪中期 B ．17世纪中期C．18世纪中期 D ．19世纪中期13．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A．芝加哥商业交易所B．伦敦金属交易所C．纽约商业交易所D．芝加哥期货交易所14．英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是（）交易所。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D5、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】 A8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】 B9、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

A)10日B)15日C)20日D)30日2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。

A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

A)1年B)2年C)3年D)5年4.[单选题]按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A)50%B)100%5.[单选题]科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。

A)中国人民银行B)中国证监会C)财政部D)中国证券业协会6.[单选题]在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

期货基础知识模拟试题试卷⼀期货基础知识模拟试题试卷⼀⼀、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．CBOT是（）的简称。

A．芝加哥期货交易所B．伦敦⾦属交易所C．纽约商业交易所D．芝加哥商业交易所2．1874年5⽉，（）成⽴，并于1969年发展成为世界最⼤的⾁类和畜类期货交易中⼼。

A．芝加哥期货交易所B．伦敦⾦属交易所C．芝加哥商业交易所D．芝加哥商业交易所3．在发达的市场经济体系中，（）共同构成各有分⼯⽽⼜密切联系的多层次的交易体系。

A．期货交易与现货交易B．现货交易与远期交易C．期货交易与远期交易D．期货交易与现货交易、远期交易4．期货交易套期保值者的⽬的是（）。

A．获得风险收益B．获得实物C．转移现货市场的价格风险D．让渡商品的所有权5．关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是（）。

A．期货交易的对象是交易所统⼀制定的标准化期货合约B．远期合同缺乏流动性C．远期交易最终的履约⽅式是商品交收D．期货交易具有较⾼的信⽤风险6．期货交易与远期交易的区别不包括（）。

A．交割时间不同B．交易对象不同C．履约⽅式不同D．交信⽤风险不同7．（）期货交易所不以营利为⽬的。

A．合伙制B．合作制C．会员制D．公司制8．会员⼤会是会员制期货交易所的（）。

A．管理机构B．监督机制C．权⼒机构D．常设机构9．会员制期货交易所设⽴的专业委员会⼀般由（）。

A．会员⼤会提议，经理事会同意设⽴B．理事长提议，经理事会同意设⽴C．理事长提议，总经理同意设⽴D．总经理提议，理事长同意设⽴10．在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责( )。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进⾏修改B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可⾏性进⾏研究C．审查⼊会申请，并调查其真实性及申请⼈的财务状况、个⼈品质和商业信誉D．审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见11．英国以及英联邦国家的期货交易所⼀般都是（）交易所。

A. 合伙制B．合作制C. 会员制D．公司制12．下列交易所中，实⾏公司制的是( )。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C2、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】 A3、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】 C4、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A6、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】 C7、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】 A9、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D10、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。

2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。

A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下答案:C解析:机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事B)2年C)3年D)5年答案:B解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D3、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】 D4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日B.次日C.3日内D.7日内【答案】 A6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B7、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库和答案单选题（共20题）1. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C2. 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10B.5C.3D.15【答案】 B3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】 B4. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C5. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B6. 期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A7. 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B8. 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A9. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B10. 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10B.15C.30D.60【答案】 C3、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。

（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C6、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D7、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。