第六章 贸易保护理论

第一节 幼稚产业保护理论
一、理论背景
1760年，英国首先开始工业革命。工
业革命使英国的资本主义迅速发展，其产 品物美价廉，具有强大的国际竞争力，自 由贸易对其较为有利。美国与德国在19世 纪初才开始工业革命，生产力发展落后于 弗里德里希·李斯特 Friedrich List
英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美
四、WTO与幼稚工业保护
WTO运行规则的重要例外：允许发展中国家用高关税 来保护新生工业，新生工业不受关税约束的限制
P(C)
P* AC (Swiss) AC (China) 0 Qo Q*
Q
五、理论评价
（一）积极意义
（1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析， 是对传统国际贸易理论的发展和创新； （2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利益 得失，确立了保护贸易理论的地位； （3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定 外贸政策具有重要的借鉴和指导意义。
重商主义的贸易观点
货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国 财富的标准 国家财富=黄金（货币） 国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由 一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些 人之所失 国内贸易不会增加国家财富
国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国 产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口 外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富 贸易是一种“零和博弈”（zero- sum game）一方得利必定 另一方受损
U.K. 完成 工业革命 U.S. 近代工业 长足发展
德国
自由贸易政策 政治上分裂 经济上落后 农业国 保护关税政策
三、李斯特的幼稚产业保护理论

实践中的两难： 实践中的两难： （1）保护对象的选择 （2）保护手段的选择 产业鼓励政策 关税限制政策 政府利益对手段选择的影响 案例分析：日本幼稚工业的保护策略—— 案例分析：日本幼稚工业的保护策略——
“静态的国际分工论”与“动态的国际分工 静态的国际分工论” 论”
凯恩斯( Keynes)是英国当代著名的 凯恩斯(John Maynard Keynes)是英国当代著名的 经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936 1936年出版 经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936年出版 就业、利息和通货论》。 的《就业、利息和通货论》。 马克卢普，美籍奥地利人， 马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随者 之一，代表作是1943年的《国际贸易与国民收入乘数》。 1943年的 之一，代表作是1943年的《国际贸易与国民收入乘数》。 哈罗德是英国著名的经济学家， 哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追随 者之一，代表作是1933年的《国际经济学》、1948年 1933年的 》、1948 者之一，代表作是1933年的《国际经济学》、1948年 动态经济导论》。 的《动态经济导论》。
二、理论基础与依据 1、生产力理论 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果， 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果， 贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。 贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。 2、经济发展阶段论 （1）主张一定条件下的保护政策，反对不加区别的自由 主张一定条件下的保护政策， 贸易； 贸易； （2）古典经济贸易理论没有区别务国的国情，观点并不 古典经济贸易理论没有区别务国的国情， 广泛适用； 广泛适用； （3）五个发展阶段应区别对待，采用不同的外贸政策 五个发展阶段应区别对待， 原始未开发时期——蓄牧时期——农业时期——农 原始未开发时期——蓄牧时期——农业时期——农 ——蓄牧时期——农业时期—— 工业时期—— ——农工商业时期 工业时期——农工商业时期

政策主张
早期重商主义
早期重商主义的对外 经济政策： 经济政策：直接管制 汇率和贵金属交易的 方法实现国内贵金属 的存量增加
禁止金银出口。 禁止金银出口。 禁止出口商接收外国 非金银货币。 非金银货币。 国家垄断全部货币贸 易。
晚期重商主义
晚期重商主义的对外经 济政策： 济政策：以贸易管制政 策为主要手段， 策为主要手段，实现国 内贵金属的存量增加。 内贵金属的存量增加。 限制输入政策。 限制输入政策。 促进出口的措施。 促进出口的措施。 保护农业。 保护农业。 颁布航海法。 颁布航海法。 鼓励人口繁殖等。 鼓励人口繁殖等。
汉密尔顿的政策主张
(1)实行保护关税制度，保护国内新兴工业； 实行保护关税制度， 实行保护关税制度 保护国内新兴工业； (2)限制重要原料出口，免税进口极端必需的 限制重要原料出口， 限制重要原料出口 原料; 原料 (3)限制国内先进生产设备的输出； 限制国内先进生产设备的输出； 限制国内先进生产设备的输出 (4)为必需品工业发放津贴，给各类工业发放 为必需品工业发放津贴， 为必需品工业发放津贴 奖励金； 奖励金； (5)建立联邦检查制度，保证和提高制造品质 建立联邦检查制度， 建立联邦检查制度 量。
国防安全论
用增加关税等贸易保护的 手段限制进口减少需求降 低进口商品的价格， 低进口商品的价格，使贸 易条件得到改善。 易条件得到改善。最终目 的是迫使别国降价， 的是迫使别国降价，从中 获利。 获利。
改善贸易条件论
其他贸易保护理论
增加政府收入论 充分就业论 市场扭曲论 保护公平贸易论 保护主义的政治经济学解释
早期重商主义 晚期重商主义
其代表人物是英国的 Stafford 和Hales 他们主张在对外贸易 中的每笔交易都保持 顺差， 顺差， 以增加货币的 流进 被称为“货币差额论” 被称为“货币差额论” 其代表人物是英国的 ThomasMun Mun。 Thomas Mun。 主张保持全国的对外 贸易顺差， 贸易顺差，以增加货 币的流进 被称为“贸易差额论” 被称为“贸易差额论”

P D Pw1 Pw21 Pw22 S2 S1 供给弹性较大
O
Q1
Q3 Q5
Q4 Q6 Q2
Q
图 6-2 供给弹性与关税承担之间的关系
自由贸易时，出口国的出口价格和出口量分别为Pw1和Q1Q2；假设进口大国征 收关税之后，由于进口大国的进口量下降，该出口国的出口量下降为Q3Q4或 Q5Q6(Q3Q4=Q5Q6)。由图6-2可见，在供给曲线S1的情况下，出口量Q3Q4所对于的出 口价格为Pw21，而在供给曲线S2的情况下，出口量Q5Q6所对于的出口价格为Pw22。 可见，出口商品的供给弹性越大，出口价格下降的程度越小，即出口商承担 的进口税份额越小；相反，出口商品的供给弹性越小，出口价格下降的程度越大， 即出口商承担的进口税份额越大。

最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关 税应该在禁止性关税和零关税之间。

假设：1、进口品与国内的进口竞争品是完全同质的； 2、在封闭经济中,进口国该商品的国内均衡价格为P0,均衡需 求量和供给量为Q0。 3、该商品的世界价格为PW1，它小于进口国在封闭经济时的 均衡价格P0。进口国在自由贸易时，其国内进口竞争品的供给量为 Q1，对该商品的需求量（包括对进口品和国内进口竞争品两者的需 求量）为Q2，超额需求量Q1Q2为该国自由贸易时对该商品的进口量。
在进口大国的情况下，消费者和出口商将分别承担多 大份额的进口税，这又受到其他一些因素的影响。
（二）影响进口税承担的主要因素 1.出口供给与出口商的关税承担 供给弹性(Supply Elasticity )：指商品价格的相对变化所引起的 供给量的相对变化，即商品价格每上升（或下降）1%会引起供给量 增加（或减少）百分之几。供给弹性越大，供给曲线的斜率越小， 反之，供给弹性越小，供给曲线的斜率就越大。 从供给方面来说，进口大国征收进口税的情况下，外国出口商 承担关税的程度取决于两个因素： 第一，出口商品的供给弹性。供给弹性越小，出口商承担的进 口税份额就越大；反之，供给弹性越大，出口商承担的关税份额就 越小。图6-2描述了出口商品的供给弹性与出口商承担关税之间的 关系，其中D为出口国对出口商品的需求曲线，S1为出口国的供给弹 性较大的供给曲线，S2的供给弹性较小。