2017年上半年重庆省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

重庆省 2017年上半年证券从业资格《证券市场》：公司债券试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、按风险因由不一样，代理买卖证券的风险主要包含__。

A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其余风险D．系统风险和非系统风险2、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其拥有以下特色 __A．高风险高利润B．高风险低利润C．低风险高利润D．低风险低利润3、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数目许多于股。

__A． 100 100B．100 500C． 500 1000D． 500 5004、不可以投资 B 股的机构或个人是 __。

A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地域的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地域的法人5、证券投资技术剖析理论的内容主要包含__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波涛理论和循环周期理论C．公司产品与市场剖析、公司财务报表剖析、公司证券投资价值及投资风险剖析D．经济剖析、行业剖析、公司剖析6、境内上市外资股采纳（）股票形式。

A．无记名B．无面额C．记名D．面额7、境内上市公司所属公司申请境外上市，要求上市公司近来一个会计年度归并报表中按权益享有所属公司的净利润和净财产分别不得超出上市公司归并会计报表净利润的 ______和公司归并报表净财产的 ______。

（）A． 30%；30%B．30%；50%C． 50%；30%D． 50%；50%8、恒生指数精选了 __种有代表性的上市股票为成分股。

A．30B．33C．65D．2259、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 10、10．5、11、9．8，成交 1500 手，成交金额 160 万元；今天开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 9.8、10.2、 10.5、9.5，成交 1000 手，成交金额 99 万元；昨日 OBV 为 12200手，则今天 OBV 为 __。

重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。

A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%B．15%C．20%D．25%7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。

A．B股B．权证C．A股D．基金9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5B．3C．2D．110、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。

只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。

本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。

本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。