2017年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案 12017年证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案一、多项选择题1.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有()。

A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等2.我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险4.证券公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。

A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.上年度审计业务收入不少于__500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于__500万元，合伙会计师事务所净资产不少于__300万元6.下列情形属于__大额交易的是()。

A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的`单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D.金额10万元以上的个人银行账户转账7.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。

()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。

②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。

⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。

⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。

⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题]基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A.4B.8C.10D.20参考答案：D参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。

2[单选题]基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。

A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4[单选题]（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。

依此类推。

纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。

因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5[单选题]在美国发行的外国债券称为（）。

A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

故第Ⅳ项说法错误。

3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。

相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析41[单选题]投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。

A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A参考解析：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

42[单选题]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B参考解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。

43[单选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D参考解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

44[单选题]（）是股票最基本的特征。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

45[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B参考解析：转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

46[单选题]金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A参考解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

47[单选题]投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。

[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。

( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。

[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。

[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。

[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。

[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析81[单选题]下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅲ．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅳ．固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

82[单选题]投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（）的形式出现。

Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

83[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

84[单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括（）。

Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：不包括证券投资收益。

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题四（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A、10B、15C、20D、25答案：B解析：我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则答案：D解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

3、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰答案：A解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。

A、形式B、比例C、顺序D、币种答案：B解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A、35％B、40％C、45％D、50％答案：A解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。

2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。

因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

故A项说法错误。

8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

故B 项说法正确。

9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年(总分100, 考试时间120分钟)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A 4B 8C 10D 20基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。

2.基金管理人、基金xx和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。

A 基金份额xx交易公告书B 招募说明书C 基金合同D 基金成立公告每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金xx和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3.目前，xx证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A 总额结算B 净额结算C 差额结算D 统一结算该题您未回答:х该问题分值: 1目前，xx证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4.（）股是指注册地在我国内地、xx地在xx的外资股。

A B股B H股C N股D S股该题您未回答:х该问题分值: 1境外xx外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、xx地在我国xx的外资股。

xx的英文是Hong Kong，取其首字母，在xxxx的外资股被称为H股。

依此类推。

xx的第一个英文字母是N，xx的第一个英文字母是S，xx的第一个英文字母是L。

因此，在xx、xx、xxxx的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5.在xx发行的xx证券称为（）。

A 武士债券B 扬基债券C 龙债券D xx债券xx债券是一种传统的国际债券。

在xx发行的xx债券被称为扬基债券，它是由非xx居民在xx市场发行的吸收xx资金的债券。

在xx发行的xx债券称为武士债券，它是xx发行人在xx 债券市场上发行的以日元为面值的债券。

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案对于者来说证券资格十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，特地为大家整理了以下2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案，希望对大家有帮助!单项选择题第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60%，30%B.60%，20%C.20%，60%D.20%，20%第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。

A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司第7题：保险公司次级定期债务是指()。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从()的过程。