布局调整情况审计调查表格

审计内控调查表
预算执行情况内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
银行业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
现金业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
内部机构设置及直属单位情况表
填表说明： 1、如果有本表未列其他事宜需要说明，可以另附说明。

2、填表时，内设机构填列在前，直属机构填列在后。

被审单位财务负责人：填表人：年月日
会计核算一般规范内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计工作交接内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（一）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（二）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
财务机构岗位设置、人员分工内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
被审计单位基本情况调查表
银行开户情况表
我们郑重承诺：我单位所有各类帐户（包括内部各部门分支机构）均已全部提供，确信不存在遗漏。

仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢14
被审计单位会计机构基本情况调查表
注：每一个会计机构（含下属）均要单独填报被审计单位财务负责人：填表人：年月日仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢14。

被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）审计事项：审计期间：单位名称经济性质地址联系电话成立时间注册资金(元)法人代表总经理组织形式职工人数其中:在编人; 外聘: 人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源主要财务状况项目年年年年资产总额其中:固定资产对外投资负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各职能部门）审计事项：审计期间：单位名称联系电话职工人数及构成科室设置主要管理职责收入来源项目收费依据及经费管理办法备注（有无挂靠的单位）填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各二级独立核算单位）审计事项：审计期间：单位名称经济性质地址联系电话机构设置银行帐号职工人数其中:在编人; 外聘: 人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源财务核算方式主要财务状况项目年年年年资产总额其中:固定资产负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注（有无挂靠的单位）填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各学院）审计事项：审计期间：学院名称联系电话系所设置学科建设教职工总数教师: 人其中:教授人;副教授人;讲师人学生总数其中:本科生人;硕士生人;博士生人财务核算方式校拨经费来源项目200 年200 年200 年200 年科研经费到款情况200 年200 年200 年200年学院主要创收来源填表人: 单位负责人: 年月日被审单位内部控制情况调查表被审计单位：审计项目：调查问题调查结果备注是否不适用会计岗位及权限设置是否合理并相互制约出纳员与会计的职责是否严格分离是否建立会计人员岗位责任制凭证是否经过复核会计与出纳是否定期对帐会计人员是否具有从业资格证现金收支票据是否合法购入空白票据是否登记空白票据的领用是否批准并进行登记对已收款并登记入帐的票据是否注销支票与印章的保管是否相分离货币收支业务是否经过授权审批现金收入是否当日解交银行有无坐支现金现象各项收入是否及时完全入账现金是否按日盘点、日清月结是否遵守库存现金定额银行存款是否每月对帐并编制余额调节表往来帐款的发生是否经过审批往来帐户是否定期清理核对坏帐注销是否经过审批物资采购是否有请购计划，报批手续是否齐全物资领用是否有审批手续、登记销帐是否设置固定资产明细帐和固定资产登记卡固定资产处置是否有申请报批手续仓库保管员是否兼任材料帐和记帐工作有无固定资产盘点和维护保养制度小型基建工程是否按规定招投标小型基建工程支出是否经过审核长期投资有无可行性研究报告长期投资决策是否经过董事会研究通过投资手续是否完备、合法有效各负债的发生是否符合有关制度规定 程序是否合规，手续是否完备是否遵守有关部门契约规定及时清理债务 是否制定了合理的个人收入分配政策 是否建立了内部审计制度填表人： 单位负责人： 年 月 日被审单位内部控制制度调查表被审计单位： 审计事项调查内容建立情况执行情况 备注建立不完善 未建立 有效执行 一般执行 未执行 不适用财财务管理制度务管理制度会计核算办法财务人员岗位职责现金管理办法票据管理办法成本核算办法财产物资管理制度固定资产管理办法材料物资管理办法分配制度工资福利规定奖酬金分配办法其他有关制度审计人员：年月日。

此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：。

财务审计排查表
1. 企业基本信息
1.1 企业名称：
1.2 成立日期：
1.3 经营范围：
2. 财务信息
2.1 报表期间：
2.2 财务报表类型：
2.3 是否提供财务报表：
2.4 会计制度：
2.5 财务数据存储方式：
3. 财务记录与凭证
3.1 是否有详细的财务记录和凭证：
3.2 记账是否规范：
3.3 财务凭证是否完整：
4. 资金往来
4.1 银行账户情况：
4.2 现金账户情况：
4.3 资金往来是否规范：
4.4 是否存在虚假资金往来行为：
5. 应收账款
5.1 是否存在逾期未收款项：
5.2 是否存在无法收回的应收账款：5.3 应收账款是否定期核销：
6. 应付账款
6.1 是否存在逾期未支付款项：
6.2 是否存在无法支付的应付账款：6.3 应付账款是否定期核销：
7. 内部控制
7.1 是否建立健全的内部控制制度：7.2 内部控制的有效性：
8. 合规管理
8.1 是否存在违反法律法规的行为：
8.2 是否存在违反合同约定的行为：
9. 风险管理
9.1 是否存在财务风险：
9.2 是否存在业务风险：
9.3 是否存在市场风险：
以上是关于财务审计排查的内容，请提供相应的材料以便进一步进行调查和分析。

农村中小学布局调整的现状、困难及对策农村教育的改革与发展是党和政府长期高度关注的重要问题。

由于计划生育政策的强力执行，农村学龄人口逐年减少。

为了提高教育质量和办学效益，规范教育管理，从90年代中后期开始，特别是2000年以来，我国农村中小学开始了新一轮学校布局的大调整，并取得了较好的成效。

但与此同时，布局调整的进程也受到一些现实困难的阻碍。

一、农村中小学调整的背景及动因学校布局的调整过程就是教育资源整合的过程，以提高办学的规模效益和教育质量。

学校布局调整不是一劳永逸的，而是随着经济社会的发展，人口结构和空间分布的变化而不断调整的一个动态过程。

每一次大规模的中小学布局结构调整都是在特定的历史背景下进行的。

（一）学龄人口不断减少是农村中小学调整的客观原因我国在20世纪70年代开始实施计划生育政策，到90年代中后期，农村人口出生率下降。

由于农村中小学生源减少，一些地方的村小生源不足，出现了大量的“微型”学校，生源减少客观上要求学校布局调整，在审计署部署的全国农村中小学布局调整审计调查过程中，以某县级市为例，现有初中和小学在校生人数分别为2.98万人、5.81万人，比2001年的3.55万人和5.91万人下降了16.06%、1.69%。

(二)地方上经费不足是农村中小学布局调整的客观要求农村税费改革之前，农村中小学教育投入主要来源于乡镇，即教育费附加、教育集资、财政拨款。

由于上级政府投入很少，县乡财力薄弱，农村教育费附加和教育集资实际上是农村义务教育的主要经费渠道。

2001年，农村义务教育实行“在国务院领导下，由地方政府负责，分级管理，以县为主”的教育管理体制，实现了农村义务教育山由“以民为主”到“以政府为主”的转变。

但由于税费改革后取消了教育集资和教育费附加，而国家的投入机制并没有相应地建立起来，资金投入出现“空档”，导致农村义务教育投入普遍减少，基本办学条件得不到保证，特别是农村中小学的危房改造面临困境。

调查说明：各位学生及家长，本调查问卷只用于调查了解中小学生家庭状况、上学方式及成本，了解学生在学校的生活状况，不作其他用途，请据实填写，并对学校布局调整方面提出宝贵的意见建议，请给予积极配合，谢谢！巨野农村中小学布局调整走访调查问卷（被走访学生家长填写）学生家长：（签名/手印）学生姓名：性别：年龄：年级：住址：县乡/镇村一、基本情况1、学生类型（在下列选项中选择一种）：。

A走读—步行B走读—乘坐校车C走读—自发拼车或包车D校内寄宿E学生无陪护校外租房F家长陪读G辍学2、学校名称：。

3、学校类型（在下列选项中选择一种）：。

A县城所在地小学B镇政府所在地小学C乡政府所在地小学D其他农村小学E农村教学点F县城所在地初中G镇政府所在地初中H乡政府所在地初中I其他农村初中4、家长电话：。

5、学生家长子女数，其中：就读小学子女数，就读初中子女数。

6、家庭年纯收入（元）。

7、学校与住所的距离（华里）。

二、学生上学方式及成本（请按学生类型对应填写）（一）走读学生1、学生上学方式（在下列选项中选择一种）。

A家长接送B自行徒步C个人骑车D乘坐校车E乘公共交通工具F乘坐家长包租车辆G其他2、单程上学耗时（小时）。

3、学生每年交通费用（元）。

4、年交通费用和学校撤并前比较增加额（元）。

5、对现在的上学距离是否满意（是或否）。

注：学生上学方式为乘坐校车的填写下列6-8题，乘坐家长包租车辆的填下列7-8问题，其他上学方式的不填6-8题。

6、对校车安全和运营状况是否满意（是或否）。

7、乘坐车辆座位数（个）。

8、乘坐车辆实际搭载学生数（人）。

（二）寄宿学生（学生类型为：校内寄宿或、学生无陪护校外租房、家长陪读的学生填写）1、每年住宿费（元）。

（不含财政补助金额）2、每年伙食等生活费（元）。

（不含财政补助金额）3、（填：享受或未享受）贫困家庭寄宿生生活费补助，享受的2011年收到补助元。

4、生活费较学校撤并前增加额（元）。

5、对住宿、伙食条件是否满意（是或否）。