建设项目全过程跟踪审计表格工程类.doc

附表-综合类审计需求调查表审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：填表说明：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01共页第页附件（共页）表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：记录人：记录日期：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。

3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。

4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。

第八章附表审计需求调查表审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01审计取证函索引号：共页第页审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

工作联系函编制单位：编号：征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。

3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。

4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。

工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：表A-23工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。

附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表编制人：负责人（签章）：日期：年月日建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。

建设项目基本情况表编制：审核：日期：年月日审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：招投标情况审查表合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。

2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。

工程变更审批情况审查表工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。

工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。

材料（设备）定价审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。

工程索赔审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。

工程造价审计情况统计表项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：。

附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表编制人：负责人（签章）：日期：年月日建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。

建设项目基本情况表编号：编制：审核：日期：年月日审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：招投标情况审查表合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表表B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。

2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。

表B-12工程变更审批情况审查表表B-13工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。

表B-14工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。

表B-15材料（设备）定价审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。

表B-16工程索赔审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。

表B-17工程造价审计情况统计表表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：。

建设工程审计过程表本文档旨在为建设工程审计过程提供一个参考表，以确保审计工作的高效进行和准确性。

一、审计准备阶段- 确定审计目标和范围。

- 收集相关的项目文件和信息。

- 明确审计计划和时间表。

二、审计程序阶段1. 风险评估风险评估- 评估项目的风险因素。

- 确定可能存在的风险和问题。

2. 数据收集数据收集- 收集项目相关的数据和文件。

- 核实数据的准确性和完整性。

3. 文件分析文件分析- 分析项目合同、图纸和规范等文件。

- 确认合同条款的合规性。

4. 现场勘察现场勘察- 实地考察建筑施工进展和质量。

- 检查工程符合设计要求和建设标准。

5. 档案审核档案审核- 检查项目档案的存储和组织情况。

- 确认档案的完整性和可访问性。

6. 成本分析成本分析- 分析项目的成本控制情况。

- 比对实际成本和预算进行分析。

7. 进度分析进度分析- 分析工程进度和施工周期。

- 检查施工进展是否符合计划。

8. 质量评估质量评估- 评估工程质量和符合性。

- 检查施工工艺和材料的合规性。

9. 费用核算费用核算- 核对工程支付情况和收据。

- 确认费用的合理性和准确性。

三、审计报告阶段- 汇总审计结果和发现的问题。

- 提出建议和改进建议。

- 编写审计报告。

该审计过程表为审计工程提供了一个一般性的框架，具体实施需根据项目特点和审计要求进行调整。

审计人员应根据实际情况灵活运用上述步骤，并充分了解相关建设工程法律法规。

建筑工程施工质量审计表1. 项目信息- 项目名称：- 项目地址：- 建设单位：- 施工单位：- 设计单位：- 审计单位：- 审计日期：2. 审计目的本次审计旨在评估建筑工程施工质量，发现存在的问题，并提出改进意见，确保工程质量符合相关标准和要求。

3. 审计范围本次审计将涵盖以下方面：- 施工合同及相关文件的合规性- 施工过程中质量控制措施的执行情况- 施工期间的施工记录和检验报告- 工程质量验收情况4. 审计内容本次审计将关注以下内容：- 施工计划的编制和执行情况- 材料选择和采购情况- 施工工艺的合理性和实施情况- 人员资质和技术水平的合规性- 施工现场管理的执行情况- 工程质量验收过程的合规性和结果5. 审计方法本次审计将采用以下方法：- 文件审查：审核合同、图纸、施工方案等文件，评估其合规性和实施情况。

- 现场检查：对施工现场进行实地检查，观察施工工艺、材料使用情况等。

- 记录审计：审核施工记录、检验报告等相关文档，评估施工过程中质量控制措施的执行情况。

- 面谈访问：与相关人员进行面谈，了解其工作经验和资质情况。

6. 审计结果根据本次审计的结果，将形成一份审计报告，包括以下内容：- 审计发现的问题和不足- 对存在问题的原因分析- 针对问题提出的改进意见和建议- 审计结论和建议7. 审计报告审计报告将由审计单位编制并提交给建设单位、施工单位和设计单位，以供参考和改进。

---以上为《建筑工程施工质量审计表》的基本框架，具体的审计细节和内容可根据实际情况进行调整和完善。

在审计过程中，务必遵守相关法律法规和标准要求，确保审计工作的独立性和客观性。

附表-综合类审计需求调查表编号：编制人：编制日期：审计通知书编号：天工审[****]***号表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：建设项目审计实施方案编号：编制人：编制日期：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：复核人：日期页次：项目名称：填表说明：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

表A-11审计日记审计项目：索引号：共XX 页第××页表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页附件：份表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：记录人：记录日期：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日表A-16问询函建设单位：建设项目名称：编号：注：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

表A-17工作联系函编制单位：编号：注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。

表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

（工程建筑套表）建设工程全过程跟踪审计(含报表)建设工程全过程跟踪审计第壹部分导论壹、工程含义及分类 1、建设工程含义 2、建设工程分类○1按建设过程划分建设项目○2按建设在国民经济中的作用划分建设项目按建设性质划分建设项目○4按项目录属关系划分建设项目 按隶属关系划分建设项目 ○5按项目实施进度划分建设项目 二、工程建设程序投产项目 筹建项目施工项目 收尾项目停缓建项建 设 项 目指尚未开工，正在进行、规划、设计等施工前各项准备工作的建设项目 指报告期内实际施工的建设项目，包括报告期内新开工的项目、上期跨入报告期续建的项目、以前停建而在本期复工的项目、报告期施工并在报告期成投产或停建的项目 指报告期内按设计规定的内容，形成设计规定的生产能力（或效益）并投入使用的建设项目，包括部分投产项目和全部投产项目 指已经建成投产和已经组织验收，达到设计能力，但还遗留少量尾工需继续进行扫尾的建设项目指根据现有人、财、物力和国民经济调整的要求，在计划期内停止或暂缓建设的项目生产性建设项目指直接用于物质生产或满足物质生产需要的建设项目。

包括农业、建筑、农林、水利、商业、地质资源勘探等项目 非生产性建设项目又称消费性建设项目，一般指用于满足人民物质文化生活需要的建设项目。

包括住宅、文教卫生、科学实验研究、公用事业以及其它建设项目等建设 项 目三、建设工程审计（壹）审计的定义（二）审计的分类1、按审计的目的和内容分类（1）财政审计（2）财务审计（3）财经法纪审计（4）经济效益审计（5）经济责任审计（6）基建维修工程审计2、按审计的主体分类（1）国家审计（2）内部审计（3）社会审计3、按审计执行的时间分类（1）事前审计（2）事中审计（3）事后审计（4）跟踪审计四、建设项目管理1、建设项目2、建设项目管理3、项目规划4、项目管理的范畴预算的执行情况和决算，进行审计监督”。

（二）建设工程管理体制国家订计划、批项目、分投资、企业无偿使用。

【最新整理，下载后即可编辑】综合类审计底稿表A-1审计需求调查表编号：表A-2审计通知书编号：天工审[****]***号表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

表A-11审计日记审计项目：索引号：表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日表A-16问询函建设单位：建设项目名称：编号：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：表A-21工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。

********** 建设项目全过程跟踪审计比选文件************ 公司****** 年*********月第一章参选须知及参选须知前附表 (2)一、参选须知前附表 (2)二、参选须知 (3)（一）总则 (3)（二）比选文件 (7)（三）参选文件的编制 (9)（四）参选文件的提交 (11)（五）开验 (13)（六）评选 (14)（七）定选 (17)（八）合同的授予 (17)第二章合同条款 (19)第三章项目概况及跟踪审计服务标准 (31)第四章参选文件格式 (32)格式1-1 法定代表身份证明书 (34)格式1-2 授权委托书 (35)格式1-3 参选人企业概况 (36)格式2-1 参选书 (38)格式2-2 费用报价表 (39)格式2-3参选人2009年至今已完成及在审项目情况一览表 (40)格式2-4人员配备表 (41)格式2-4-1 人员配备情况总表 (41)格式2-4-2 项目负责人简历表 (42)格式2-4-3 项目经理简历表 ------------------------- 36格式2-4-4 拟派本项目审计人员简历表 (44)格式2-5参选人为本项目配备的办公设备及工器具一览表 (46)第五章评分办法 (47)第一章参选须知及参选须知前附表、参选须知前附表二、参选须知（一）总则1、项目说明1.1 本比选项目说明见参选须知前附表（以下称“前附表”）第1-4 项1.2 本比选项目按照《公司服务采购管理办法》，通过比选方式择优选定一家全过程跟踪审计单位。

2、比选范围及服务期2.1 比选范围：本建设项目全过程跟踪审计，具体内容包括：2.1.1 对项目的组织管理情况进行审计，主要审查建设单位是否制定项目管理的各项规章制度，是否按所制定的各项规章制度付诸实施，项目存档资料是否规范、完整，并发表审计意见；2.1.2 对可行性研究报告中的投资估算和初步设计文件中的设计概算进行审核，评价投资估算是否合理，设计概算是否准确、全面，并发表审计意见；2.1.3 审查项目是否履行基本建设项目的各项管理规定，重点对项目的招投标情况进行审查，主要对公开招标、邀请招标、比选招标的招标文件编制是否合法、合规、合理进行审查，并发表审计意见；2.1.4 对项目实施过程中所签订的各类合同进行审核，审核所签订合同是否合法、合规、合理，并发表审计意见；2.1.5 对项目实施过程中专业工程暂估项、分包工程的预算进行审查，审查预算编制的合理性，并发表审计意见；2.1.6 对项目实施过程中所采购的暂估价和甲供材料及设备的价格进行审计，审查所采购的材料及设备的价格是否符合市场行情，采购过程是否符合规定，手续是否合规、齐全，并发表审计意见；2.1.7 对项目实施过程中所发生的设计变更费用、洽商签证费用、索赔费用、工程预付款、工程进度款的支付等各类事项进行审查，审查所发生的费用依据是否充分、手续是否完备、费用计取及支付是否合理，并发表审计意见；2.1.8 对项目的实施进度情况进行审计，审查项目的实际实施进度与计划进度是否存在偏差，造成实施进度存在偏差的主要因素有哪些，并发表审计意见；2.1.9 每月对跟踪审计内容形成工作报告上报中国北方工业公司稽察部，并对驻场审计期间发现的违法违规以及违反建设程序和内部程序问题及时书面汇报；2.1.10 对项目结算进行审计，主要包括：1、工程完工并通过竣工验收后，依据建设单位与施工单位签订的工程施工合同，审计施工单位编制的工程结算文件是否规范、合理；2、依据工程施工合同、工程招投标文件、工程设计变更及签证文件等审计资料及项目实际实施情况，审计送审结算中相关事项的费用计取依据是否充分；3、对送审结算的内容进行审计，审计是否存在费用计取依据不充分事项，审计是否存在重复计取费用的工程内容；4、对送审结算的工程量进行审核，依据工程施工图纸、工程竣工图纸及设计变更及洽商签证资料及现场勘查情况，对施工单位送审结算中的工程量进行严格审核，确保工程量计算准确；5、对送审结算中的单价进行审核，依据工程合同的相关约定及工程实施过程中的认价文件，审核送审结算中工程单价、材料价格及设备价格等各类价格计取的合理性，确保结算价格准确合理；6、对送审结算中的工程取费及税金进行审计，确保各项费用、税金的计取符合工程施工合同的相关约定，费用计算是否准确；7、依据大宗材料采购合同及设备购置合同，及材料及设备实际进场情况，对材料采购及设备购置的结算款进行审计确认；8、依据签订的工程合同、会议纪要、工程索赔事项确认资料及现场工作记录等文件，审计索赔事项是否存在及索赔费用的合理性；9、通过对送审竣工结算的严格审计，出具工程竣工结算初审意见，同建设单位沟通并同施工单位谈判达成一致意见后，形成三方定案成果文件，出具工程竣工结算审计报告。