【2018最新】证监会行政处罚决定书(中电广通)-推荐word版 (6页)

中国证监会行政处罚决定书（姚成）【主题分类】证券期货【发文案号】〔2021〕123号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.12.07【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】姚成【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:02索引号bm56000001/2022-00001980分类行政处罚;行政处罚决定发布机构发文日期2021年12月07日名称中国证监会行政处罚决定书（姚成）文号〔2021〕123号主题词中国证监会行政处罚决定书（姚成）〔2021〕123号当事人:姚成,男,住址:上海市浦东新区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对姚成内幕交易“东方能源"行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明,姚成存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过程2019年1月11日,国家电投集团东方新能源股份有限公司(以下简称东方能源)控股股东国家电力投资集团有限公司(以下简称国家电投)党组会通过决议,拟将其控股的子公司国家电投集团资本控股有限公司(以下简称资本控股)资产整体注入旗下某家以发电为主业的A股上市公司。

国家市场监督管理总局发布对云南城投收购天津银润等八家公司股权未依法申报案的行政处罚决定书
文章属性
•【制定机关】国家市场监督管理总局
•【公布日期】2018.08.02
•【文号】
•【施行日期】2018.08.02
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
市场监管总局发布对云南城投收购天津银润等八家公司
股权未依法申报案的行政处罚决定书2018年4月26日，商务部对云南城投收购天津银润等八家公司股权未依法申报案作出行政处罚决定。

根据中共中央《深化党和国家机构改革方案》，原商务部的经营者集中反垄断执法职责整合到新组建的国家市场监督管理总局，现将行政处罚决定书予以公告。

附件：行政处罚决定书（商务部商复字[2018]22号）
市场监管总局
2018年8月2日。

中国证券监督管理委员会关于大信会计师事务所有限公司及相关人员违反证券法规行为的处罚决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2002.04.08•【文号】证监罚字[2002]9号•【施行日期】2002.04.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于大信会计师事务所有限公司及相关人员违反证券法规行为的处罚决定（证监罚字[2002]9号2002年4月8日）大信会计师事务所有限公司及注册会计师吴卫星、蔡瑜：中国证券监督管理委员会对大信会计师事务所及注册会计师吴卫星、蔡瑜在桂林集琦药业股份有限公司(以下简称“桂林集琦”)2000年中报审计过程中违反证券法规的行为进行了调查。

一、违规事实经查，桂林集琦披露的2000年中报包含虚假利润和未披露为控股子公司担保事项，大信会计师事务所有限公司在对桂林集琦2000年中报审计过程中，未勤勉尽责，为桂林集琦出具无保留意见的审计报告。

大信会计师事务所有限公司的签字注册会计师吴卫星、蔡瑜对此负有直接责任。

上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十三条所述的行为。

二、处罚决定根据《股票条例》第七十三条的规定，决定：(一)对大信会计师事务所有限公司处以警告，没收2000年中报收入15万元，罚款15万元；(二)对大信会计师事务所有限公司注册会计师吴卫星、蔡瑜各罚款3万元。

大信会计师事务所有限公司及上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号2610044690，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备案。

如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059977838864591110中华人民共和国证券法(2005修订)60599203838864717000【处罚日期】2021.12.07【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】深圳市【处罚对象】杨波【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:15:05索引号bm56000001/2021-00306591分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期名称中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号文号主题词中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号当事人：杨波，男，1989年8月出生，住址：江西省上饶市信州区。

依据2005年修订《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对杨波操纵北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称东方中科）股票价格行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

经查明，杨波存在以下违法事实：一、杨波控制使用多个证券账户2017年3月8日至4月10日期间，杨波实际控制“时某"“叶某亦"“徐某"“刘某英"“张某生"“孙某"“杨某国"“张某晖"“吴某生"“柯某月"“王某侠"“潘某"“颜某荣"“杨某平"“吴某容"等15个证券账户，使用其中13个证券账户（以下简称账户组）操纵“东方中科"股票。