C认证内审检查表范例

家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核單位人事部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 有无制定年度培训计划，如何实施√有制定年度培训计划详细见《人力资源控制程序》
2 有无建立人员培训档案，如何记录√有建立人员培训档案如《培训记录
表》
3 培训课程是否经过评估，如何评估√培训课程已经过评估详细见《人力
资源控制程序》
4 培训成绩有无归档保存√培训成绩有归档保存
5 如何确保文件的发放，回收之实用性，
有效性
√文件的发放，回收之实用性，有效
性见《文件控制程序4.4》
6 外来文件如何保存和管理√外来文件保存和管理见《文件控制程序5.9》
7 文件和资料发生变更时如何进行更改√文件和资料发生变更时进行更改见《文件控制程序5.7》
8 受控文件总目录是否有√有受控文件总目录
9 公司人员档案是否归档√公司人员档案已归档
10 与产品一致性有关的工位和人员有无培
训记录
√与产品一致性有关的工位和人员
有培训记录
审核: 制定: 日期:。

CCC认证内审检查表汇编CCC认证内审检查表受审部门 : 质量部第 1 页共 5 页序号标准条款号检查内容检查记录备注1 1． 1 质量部相关人员职责和相互关系制定了人员职责及相互关系 .2 1． 1 质量部职能描述是否齐全齐全3 1． 1 职能描述是否齐全齐全4 1． 1 各类人员职责履行情况如何符合5 1． 2 抽查有关人员是否具备必要能力（检验员）车间检验员 : 祝凌 6 2． 2 是否制定了《文件和资料控制程序》、《认证标志管理规定》？有 7 2． 2 查阅程序文件，其内容是否覆盖了 2。

2 a ）~c）规定有编制 , 审批 . 8 2． 2 抽查文件是否受控盖受控章 .9 2． 3 查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理有进行了规定，是否充分和适宜10 2． 4 抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整填写标准 . 11 3． 2 抽查、选择、评定的相关质量记录有12 3． 2是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜QP807,QP808 德信诚培训网13 3． 2 内审员: 文件规定（合格检验规程）、抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性抽查PP、无纺布、 PU板的检验记录表 :内部质量体系审核检查表第 2 页共 5 页序号标准条款号检查内容检查记录备注13 3． 2 当由供给商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求合格证和检验报告 ,CCC证书14 3． 2 关键件合格证明是否齐全、有效15 5． 1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜16 5． 2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验17 5． 3 抽查总检入库记录（ 3 份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求符合 . 18 6 查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试有校准记录 .验设备满足检验试验能力要求19 6 现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备符合20 6 抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员是否有能符合力准确使用仪器设备21 6． 1 查阅检验和试验设备台帐，确认是否满足文件规定包括校准和符合检定周期，校准或检定状态22 6． 1 抽查校准 / 检定记录，是否有效有效23 6． 1 抽查自制检具校准记录，对照检具现场校准是否符合规定要求没有自制测量工具 .24 6． 1 查阅计量机构（检测线、计量器具检定、校准）证明文件是否具备检定资格内部质量体系审核检查表质量部第 3 页共 5 页序号标准条款号检查内容检查记录备注25 6． 1 查阅自行校准有关规定，确认是否合理有效符合26 6． 1 现场抽查使用检验和试验设备是否有校准或检定记录，是否有易于识别的校准状态标识，保存是否完好有校准状态标识 . 贴在设备上 .。

内审员：受审核部门质量保证能力要求条款1职责和 1.1资源职责1.2资源CCC内审检查表质量负责人、人力资源部、设备部审核内容、方法a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？c)是否已制定了确保认证标志妥善保管和使用的文件？d)是否已建立文件化的程序，a)是否已配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求b)是否已配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力c)是否已建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境编号： 04JL20X第1 页共12 页审核日期： 2013.12.10评价审核记录a)已制定《人力资源控制程序》和《岗位说明书》, 规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。

并制订了各有关岗位 / 人员质量职责在质量手册中予以发布。

b)《质量手册》，已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限，并建立了质量管理体系，形成了文件，包括 CCC 认证要求的 14 个程序文件，并实施了有效运行。

c)已制定认证标志妥善保管和使用，确保认证标志妥善保管和使用。

d)已制定《认证产品变更和产品一致性控制程序》，规定了确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志a)已配备了拉线、退火、束丝、编织、绞线、成缆、挤塑、行车等生产设备，其中行车已年检，证书有效，以及交流火花机、高压试验台、电桥、光学投影仪等等检验设备，可以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求。

b)已配备相应的人力资源 ,编制了各类人员的岗位入职要求，并进行了培训考试，提供了“人员岗位能力确认记录” ，但没有对行车工的岗位能力进行确认。

在现场对相关人员进不符合行操作演示考查，人员能力满足岗位要求。

c)已制定工作现场、安全卫生管理制度，推行了 6S 活动，并保持了适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境CCC 内审检查表编号： 04JL20X 内审员：第2 页共12页受审核部门质保部、质量部、技术部审核日期： 2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录2.文件和记录 2.1 质量a)是否已建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似a) 已编制质量手册 17SC-2013，14 个程序计划文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需文件及相关作业文件（作业指导书、生产要的文件工艺、检验规程、操作规程等）。

CNAS内审检查表检验机构现场评审核查表本核查表基于是否符条款4通用要求4.1公正性和独立性4.1.1检验活动应公正地实施。

4.1.2检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。

4.1.3检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。

这些风险可能源于其自身的活动、各种关系。

或者源于其工作人员的关系。

然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。

注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌）。

以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。

4.1.3a4.1.3b检验机构应考虑分歧时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。

检验机构应使用组织布局图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。

可能影响公正性的关系例子包括：与母体组织的干系；与同一组织部门间的关系；与相联系干系公司或组织的系；与监管部门的关系；与客户的关系；人员关系；与被检验项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的关系等。

评审内容合请求Y/N）说明4.1.4如果检验机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。

4.1.5检验机构应有最高管理者对公正性的承诺。

是不是符条款4.1.5a评审内容检验机构应有文件化的声明，强调公正地实施检验活动、管理好处冲突和确保检验举动客观性的承诺。

最高管理层的行为不得违背其承诺。

最高管理者强调公正性承诺的一个方式是使相关的声明和政策可被公众获取。

合请求Y/N）说明4.1.5b4.1.6检验机构的独立性程度应满足其所从事的服务所应具有的相应条件。

基于这些条件，检验机构应满足附录A中规定的最低要求，概述如下：a)提供第三方检验的检验机构应满足第A.1章A类检验机构（第三方检验机构）的请求。

b)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个独立且可识别的一部分，仅为其母体机构提供检验服务（内部检验机构）的检验机构，应满足第A.2章B类检验机构的要求。

内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第 1 页条款检查内容及方法检查记录合格判定1 、职责公司设置办公室、采购部、生产部、质检部、销售部、研发部等部和资源A 是否规定与质量活动有关的各类人员的职责及相门，通过质量保证组织结构图和《职责和资源控制程序》规定相应互关系，有无明确文件规定？查阅有关文件。

的质量职责。

在《质保能力体系管理手册》中规定相应的关系和接口。

B 是否有任命质量负责人，并赋予其职责与权限，质《质保能力体系管理手册》第0.2章有质量负责任人的任命书，并量负责人是否充分胜任本职工作？查任命书和相关规定其职责。

对其质量负责任人职责清楚明确，并能充分行使权力。

资质证明。

C 生产设备和检验设备能否满足生产符合质量技术公司已配置相应的生产设备，能都满足认证产品的日常生产；并配要求？性能、精度、运行状态能否满足生产需要？置齐全的检测设备。

能满足生产和产品质量要求。

按照《职责和资源控制程序》对人员配置和培训进行控制。

关键、D 从事对产品质量有影响工作的人员是否具备必要主要工序人员都是从事本行业多年的熟练工种，具有丰富的经验和的能力？查人员教育、培训、技能和经验等证据。

相关技术。

在质量保证能力体系建立初期，公司建立培训计划，并按照计划进行了培训，有签到表和培训考核记录。

E 工作环境是否符合生产认证产品的要求，并得到保工作环境干净、宽敞、有序基本能满足质量保证和生产要求。

持？查看生产、检验、储存等现场。

序号内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第2页检查内容及方法检查记录合格判定2、文件和记录A工厂是否建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件？B质量计划或类似文件是否包括了产品设计标准或规范？是否包括了认证产品生产、检验、包装、搬运等全过程控制？C查是否建立认证标志控制文件，对认证标志使用进行控制？查文件和认证标志使用台帐。

D文件发布前和更改后是否已经授权人批准？E文件状态是否得到识别？识别方法；在使用处是否可以获得相应文件的有效版本？F是否建立记录控制程序？查阅文件和查看记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置是否得到控制？公司按照《工厂质量保证能力要求》建立《质保能力体系管理手册》规定认证产品质量保证各项要求。