内审检查表表填写范例

序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
01
02
03
04
05
06
07
08
09
品质部及公司如何组织产品的检验与试验工作？
质检员是否清楚自己的职责和权限？
外购原材料是否制订检验标准或检验规范？
外购物资是否按要求进行了检验？检验记录是否完整、清晰？
是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？
操作人员是否按程序要求执行了生产自检？
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
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10
部门主管是否清楚自己的职责和权限？
公司是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？
车间的零（部）件、半成品、成品标识是否符合规定的要求与方法？
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
10
11
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17
18
不合格品控制是否形成程序文件？
质检员是否清楚控制要求？
是否有例外转序情况？例外转序的产品是否执行了检验？
对生产和服务过程是否进行了监视和测量？
是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？

2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。

b.某计量器具本次校正不合格，为此需评估至上次校验合格期间经此仪器检验/测试结果的正确性。有无这方面的评估记录。
（10）询问计量员有无特殊环境的规定。
（11）查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认：
a.测试设备贮存保养是否符合要求；
b.是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。
（12）现场抽查2~3名操作者，看其如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效。确认：
b.符合验收准则的证据是否形成了文件？记录是否指明授权产品放行责任者？
c.有无授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况。
8.2.4产品的监视和测量
COP15
COP16
（1）向品管部经理索阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
7.5.3标识和可追溯性
COP09COP18
（1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认：
a.对检验和试验状态标识是否有管理规定；
b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。
（2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认：
a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识；
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
b.最高管理者是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？
c.组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？

Q3/8.2.2—03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号。

b）是否明确存放地点，是否查阅便利。
C）是否明确各种记录的保存期限，保存期的合理性 如何
d）保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。
（4）记录处置
a）失效的记录表和超保存期记录处置的及时程序。
b）怎样进行记录处理的控制。
5•管理职责
5.1取咼管理者 承诺
a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性方 面是否作出实施证据。
5.3质量方针
a）质量方针与组织总经营方针相适应的程度；是否 矛盾或不协调之处。
b）质量方针能否成为制疋和评审质量目标的框架。
c）质量方针如何体现了组织的目标。
d）质量方针怎样描述能满足顾客期望和需求，如何 体现满足对顾客持续改进有效性的承诺。
e）质量方针是否展开落实到各层次和职能的过程 中。
f）如何向各级人员进行宣传教育、各层次各职能对 质量方针理解的状况。
b）查取咼管理者制疋质里方针的证据，了解取咼管 理者对质量方针内涵的理解以及如何对持续改进 质量管理体系有效性作出承诺。
受稽核單位：稽核員：
稽核日期：部門負責人：
標準條款
稽核內容
稽核方法
稽核記錄
判定
N
Y
N/A
c）确保质量目标的制定方面如何对持续改进质量管 理体系有效性作出承诺。
d）管理评审如何关注持续改进质量管理体系的有效 性，是否符合所作出的承诺。
422质量手册
a）删减的范围、细节及其合理性？
b）是否包含或引用了形成文件的程序？
c）质量管理体系过程之间的相互关系（输入、输出、 接口和界面）是用文字，还是用过程图描述，是否清 楚？
d）质量手册本身的管理是否符合文件控制要求？
423文件控制
a）如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查 有关文件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类 型文件？

是否与相关部门实施了必要的沟通工作
是否将相关的环保和安全的要求向顾客作了有效沟通
询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：
是□ 否□
沟通方式有：
□电话 □会议 □座谈
□文件传递 □黑板报
□其他
询问受审核人，是否对与顾客的沟通工作做了有效控制：
EБайду номын сангаас.3.3
O4.3.3
是否对本部门的目标、指标进行了考核
索取目标《目标统计报表》，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求
是□
否□ 在项目上未达到，是□ 否□ 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现
E4.4.5
O4.4.5
是否对本部门的文件进行了有效控制
索取部门的文件清单
抽查文件，是否能提供并现行有效
是□ 否□
E4.3.1
E4.4.6
O4.3.1
O4.4.6
本部门的环境因素和危险源是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制
查阅环境因素和危险源评价和识别记录，识别是否到位：
是□ 否□
现场察看，相关工作是否得到有效控制
是□ 否□
E4.5.3
O4.5.2
是否针对本部门工作采取了必要改进措施
询问受审核人是否在工作过程中发现改进点
相关应急措施是否得到了有效实施
查阅文件，相关因素是否得到了识别
是□ 否□
察看演练记录，相关措施是否得到有效执行
是□ 否□
E4.5.1
O4.5.1
组织是否建立了监视和测量的程序，并进行了有效控制
是否对组织使用的监视和测量仪器行了管理
察看文件，相关监控要求是否得到了制定：
是□ 否□
察看监控记录，相关工作是否有效：

4.是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。

德信诚培训网ISO9001:2015版内审检查表受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品4.1理解组织及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。

这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

√4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：√--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。

理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。

满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。

表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机构满足ISO9001体系要求，持续改进质量管理体系第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？

序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？

检查内容 是否制定了校准计划？是否记录了校准结果？是否在检具的作 出了状态的标识，如合格或不合格。是否对检具规定了保护措 施并实施？ 以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等 分别 检查。 是否有校准后不合格情况？是否对其检验过的产品实施了相应 的措施？ 7.1.6 组织的知识 是否确定了现有的需要掌握的知识清单？ 以何种方式保证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员工 学会了这些知识？ 是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 7.2 能力 是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？ 如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？ 以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等 7.3 意识 抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标 作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响 7.4 沟通 是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通 方法？责任人？ 7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则 查质量管理体系文件清单 7.5.2 创建和更新 检查结果 判定
ISO9001-2015内审检查表
检查内容 文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否 签字？批准人是否签字？包括电子版文件 7.5.3 形成文件的信息的控制 文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密 文件并如何管理？ 查文件发放表 或电子版文件查阅权限？ 文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是 否可以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方 法？ 是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？ 是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？ 8 运行 8.1 运行策划和控制 是否有新产品开发？ 是否确定了新产品流程？ 是否确定了新产品检验规范？ 是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、工装等？ 是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录 是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影 响？ 是否有外包过程？是否按8.4采购条款控制？ 8.2 产品和服务的要求 8.2 产品和服务的要求 是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等？ 是否记录了顾客的反馈和抱怨？ 是否有顾客提供的财产？ 是否有必要制定关系重大情况时的应急措施 8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 检查结果 判定

1.采购部是否提供采购失误数据进行分析并改进。
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号

★内审检查表范本_共10篇范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容页码：最高管理者接待人内审员姓名现场审核内容评价审核日期（.）可通过其他各有关条款的相应证据证实5．3质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？5．4．1质量目标1）质量目标是否制定并发布？2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3）质量目标是否量化并可测量？4）质量目标是否与质量方针保持一致？5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？5．4．2质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？5．5职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?●●●●质量体系的建立和保持向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进在整个组织提升对顾客要求的认识质量体系有关的外部联络（.）5)是否对沟通的方式和渠道作出规定?通过效果检查,横向、纵向的信息传递5．6管理评审1)2)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审?管理评审的间隔时间多少?是否适宜?是否由最高领导支持管理评审?3)4)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?管理评审的输入内容是否齐全?●审核结果●顾客反馈●过程情况和产品的符合性●纠正和预防措施的状况●上一次管理评审的跟进情况●可能影响质量管理体系的变化5)●●●●管理评审的输入内容包括哪些?质量管理体系及其过程的改进产品的改进资源需求其他6)评审结果是否记录?评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?6．1资源提供1)2)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?8．5改进1)2)3)4)如何认识“持续改进”?采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用?通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围?持续改进的项目和成效?对纠正和预防措施效果是否验证,并进行表彰和肯定?注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。

Q3/—03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人： 审核员：审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人：审核员： 审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日。

内审检查表(完整案例)检查表受审核部门: 管理层涉及要素: 标准要素审核内容审核结果1.2应用体系过程是否有删减？理由是否充分？24.1总要求1、本组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？2、本组织QMS所需过程是否被确定和纳入管理？生产过程间顺序及关系是否被确定和管理？有无外包过程？如何控制？3、组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，是否足以支持过程有效运行和监控？4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？5、经营业务和产品生产要遵守哪些法律法规和标准？34.2.1 总则1、组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？2、组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？455. 1管理承诺1、管理者对满足顾客要求有何想法？需满足顾客什么要求？最近以何方式向员工传达满足顾客和法规要求的重要性？2、本组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？本组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？3、管理者是否制定本组织质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS 的宗旨？4、本组织质量方针、目标是否形成文件，由总经理批准颁发？5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关65. 2以顾客为中心1、“以顾客为中心”经营理念是否在本组织中得到树立？本组织关注焦点是否放在顾客身上？顾客有些什么不满和抱怨？对不满意和有抱怨的顾客采取什么改进措施？2、为实现顾客满意目标，管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？3、本组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定？本组织是否满足顾客对产品特性，特别是产品的关键特性的要求？4、在确定顾客有潜在需求和期望时，本组织是否已考虑满足他们？并转化为本组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？5. 3质量方针1、质量方针是否与本组织的宗旨相适应，与本组织的总方针相一致？质量方针的含义？2、质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容？3、质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4、质量方针及其含义在本组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？5、质量方针在本组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？75.5.1职责和权限1、本组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？5.5.2管理者代表1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？85.6管理评审1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？2、管理评审是否评价本组织QMS （包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映本组织当前的业绩和改进的机会？4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对本组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了本组织QMS及过程改进的措施？96. 1资源的提供1、为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，本组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？2、本组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？6. 2人力资源1、各个岗位的职责、入职要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？106. 4工作环境1、为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别的管理？2、为保证服务质量所确定的卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？3、为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？4、工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足服务质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？117. 1产品实现的策划1、组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？2、组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？3、对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：1）要求？2）所需客观证据？3）产品接收准则？4）认定和提供方式？4、产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？5、为实现过程及其产品满足要求，确128.5改进1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？受审核方代表/日期：审核员/日期：1检查表受审核部门: 办公室涉及要素: 标准要素审核内容审核结果5.5.1职责和权限1.是否了解本部门的职责和权限？2.其他岗位对各自职责和权限是否明白?4.2.2质量手册1、组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？144.2.3文件控制1、QMS文件发布前是否公司相关部门评审或批准，以确保文件的适用性、完整性、协调性？2、QMS文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？QMS文件是否得到识别和控制？3、文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？4、不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？154.2.4记录控制1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、及时、清楚、正确？2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？4、质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？165.5.3内部沟通1、在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？2、在自上而下沟通过程中，本组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，本组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，本组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？176. 2人力资源1、各个岗位的职责、入职要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？2、是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？186. 3基础设施1、为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？2、基础设施是否适宜，有利于确保工作效率和服务质量？3、对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护196. 4工作环境1、为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别的管理？2、为保证服务质量所确定的卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？3、为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？4、工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足服务质量控制的需要？是否208.1总则1．本组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？8.4数据分析1．为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定实施？是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2．是否建立、实施了数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括：顾客满意？与服务要求的符合性？过程和服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？供方业绩改进与开发？218.5改进1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？受审核方代表/日期：审核员/日期：检查表受审核部门: 技质部涉及要素:22标准要素审核内容审核结果5.5.1职责和权限3.是否了解本部门的职责和权限？4.其他岗位对各自职责和权限是否明白?234.2.3文件控制1、QMS文件发布前是否公司相关部门评审或批准，以确保文件的适用性、完整性、协调性？2、QMS文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？QMS文件是否得到识别和控制？3、文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？4、不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？244.2.4记录控制1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、及时、清楚、正确？2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？4、质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？257. 1产品实现的策划1、组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？2、组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？3、对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：1）要求？2）所需客观证据？3）产品接收准则？4）认定和提供方式？4、产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？267.3设计和开发1、公司设计和开发是否存在？如存在，其设计、信息来源、开发的性质和特点是什么？2、在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？3、谁提出设计开发建议？谁决定设计开发？其决定的依据是否充分、可靠？4、设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动？是否明确了各有关部门、成员的职责、权限？5、参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确，合理，并实施了有效管理，确保了有效沟通？6、参与设计和开发人员，是否具有足够的能力？是否具有工作所需的充分的资源和信息？277.5.3标识和可追溯性1．在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作标识是否能达到区分产品或追溯性要求？2．针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？使不同状态产品能够得到有效、清楚识别？3．标识实施，保持、撤除过程是否明确并受控？标识涉及内容是否可区分或可追溯？4．对有追溯性要求的场合、标识是否唯一、已受控并有记录？287.6监视和测量装置的控制1．测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？2．测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？3．测量设备校准或验证结果是否建立记录并保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？4、测量设备不符合要求时，对以往测量结果的有效性是否进行评价并记录？8.2.3过程的监视和测量1．在产品实现过程，是否实施了有效的测量或监控活动？2．当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？3．采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并被执行？4．对生产和服务提供过程中的产品特性的测量和监控，策划结果是否形成文件并被执行？8.2.4服务的监视和测量4．在服务实现过程的适当阶段，服务特性的接收准则是否确定并被保持？测量或监控记录上是否指明有权力放行服务的人员（如签名）？5．根据服务特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行服务和交付服务时，是否得到有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？298.3不合格品控制1．不合格品或服务的评审，处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？2．所选择的不合格品或服务处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人员批准或按顾客要求批准？不合格品或服务纠正后是否重新验证？是否采取措施，消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用？3．对不合格品或服务的性质、评审、处置（包括让步批准）是否保持记录？4．对交付后的不合格服务，是否区分轻重缓急，指定人员迅速确认不合格，采取补救措施，解决顾客当前不满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？8.4数据分析1．为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定实施？是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2．是否建立、实施了数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括：顾客满意？与服务要求的符合性？过程和服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？供方业绩改进与开发？308.5改进8.5.1持续改进1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？受审核方代表/日期：审核员/日期：31检查表受审核部门: 供销部涉及要素: 标准要素审核内容审核结果5.5.1职责和权限1．是否了解本部门的职责和权限？2．其他岗位对各自职责和权限是否明白?324.2.3文件控制1、QMS文件发布前是否公司相关部门评审或批准，以确保文件的适用性、完整性、协调性？2、QMS文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？QMS文件是否得到识别和控制？3、文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？4、不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？334.2.4记录控制1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、及时、清楚、正确？2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？4、质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？347. 2与顾客有关的过程7.2.1与服务有关的要求的确定1、公司有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？公司的顾客目标市场是否明确、适宜？2、顾客规定的要求（包括价格、运输、服务等方面的要求）是否已确定并被充分理解？3、顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？是否已确定并被充分理解？4、与服务有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？5、为满足顾客要求、确保组织利益，组织提出了哪些与服务要求有关的附加要求？357.4采购1．组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？2．哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照要求提供产品的能力制定？是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？3．是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？4．供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？367.5.1生产和服务提供的控制1．在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作标识是否能达到区分产品或追溯性要求？2．针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？使不同状态产品能够得到有效、清楚识别？3．标识实施，保持、撤除过程是否明确并受控？标识涉及内容是否可区分或可追溯？4．对有追溯性要求的场合、标识是否唯一、已受控并有记录？5.在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能够确保达到服务质量、工作效率和能源消耗的要求？特别是那些主要378.1总则1．本组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？8.2监视和测量8.2.1顾客满意1．为监控和测量顾客是否满意，获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？2．使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为进行测量和监控的依据？3．是否在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点，并确定了测量或监控方法？4．对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受？是否具有代表性、可信性？8.4数据分析1．为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定实施？是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2．是否建立、实施了数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括：顾客满意？与服务要求的符合性？过程和服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？供方业绩改进与开发？388.5改进8.5.1持续改进1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？受审核方代表/日期：审核员/日期：检查表受审核部门: 车间和仓库涉及要素:39标准要素审核内容审核结果8.2.3过程的监视和测量1．在服务实现过程，是否实施了有效的测量或监控活动？2．当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？3．采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并被执行？4．对生产和服务提供过程中的服务特性的测量和监控，策划结果是否形成文件并被执行？8.4数据分析1．为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定实施？是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2．是否建立、实施了数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括：顾客满意？与服务要求的符合性？过程和服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？供方业绩改进与开发？8.5改进8.5.1持续改进1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？受审核方代表/日期：审核员/日期：40。

排序的要求是否根据节能量成本技术等要素处理64能源绩效参数查公司制定的能源基准績效參數目標指標管理方案登记表是否包含生产车间的能源绩效参数有制定公司及单位级的能源基准绩效参数目标指标方案登记表包含了生产部各车间的基准及绩效参数查公司制定的能源基准績效參數目標指標管理方案登记表是否经过生产车间领导确认通过邮件oa会签等方式查公司的能源基准績效參數目標指標管理方案登记表纸档经过生产车间领导确认并会签同时在oa系统上进行发布并邮件形式通知全员65能源基准查阅生产车间的能源基准资料是否使用2019年度为基准
抽查生产车间的能源管理记录填写内容是否漏项，比如没有日期、填 写人、参数、机台编号等
有能源类相关记录清单
V
查看生产车间的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损， 文件夹有标识。
生产部的能源管理记录基本符合要求
V
查部门是否编制能源管理体系文件清单
查生产部有本部能源管理体系文件清单
V
8
7.5.2 7.5.3 查部门的能源管理体系文件有无编号、版本、生效日期是否为 查部门的能源管理体系文件只有一套纸质档 在签核中，尚未发放。在OA系统
V
询问生产车间能源管理人员多长时间统计一次能耗指标？要求提供 2020年1-5月的能耗统计数据，部门是否每月召开一次能源管理会议， 针对能源管理情况和未达成目标指标的情况进行原因分析
查生产车间2020年1-12月的能耗数据统计，每月统计一次。每月召开一次能 源管理会议，能能源使用状况和目标指标达成情况进行分析
查符合能源辨识文件要求
V
能源评审
查生产车间有无设备清单？主要耗能设备清单是否使用公司规 有设备清单，但是未能提供主要耗能设备清单。未能在设备清单中未能标示
定表格？在设备清单中是否标识主要耗能设备？是否记录设备 出主要用能设备，有记录设备功率。查在《能源评审控制程序》中有要求大 V

M1领导作用 M2策划
M4内部审核 M5管理评审
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
法律法规要求、质量管理 体系要求
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
绩效
内部审核一次通过
风险和机遇的分析和对策
率100% 风险和机遇有效识
别率≥95% 内审不符合项整改
到培训。 1、查基础设施维护计划，本月
7.1.3
已完成。
7.1.3.1 7.1.4
2、查现场6S情况，发现压接区 域、分装区域需要改进，定置定
nc
7.1.4.1
位没有完全按规定做好。
3、查安全措施有做保护并定期
巡查
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查现场工装设备有做每日点
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
完成率≥90%
JHMS-A0-PM03 车
现场文件有效性
间工具管理办法
受控的文件记录
100%
JHQP-A1-01文件化
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
95% 供应商交付产品合 格率≥95% 供方业绩评价合格
JHQP-A0-08 采购控 制程序
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？