2018年10月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案

备考2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。

希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：66[单选题]下列关于股票价值的说法错误的有（）。

Ⅰ．股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是指当前的收益Ⅱ．股票的价格决定着股票的内在价值Ⅲ．股票净值等于总资产减去总负债Ⅳ．股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入．但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。

因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入．即现值。

这样。

股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。

股票的内在价值决定着股票的价格。

股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。

股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。

股票净值是指公司的资产净值。

等于总资产减去总负债。

用股票的净值除以股票的发行量．就为每股净值。

67[单选题]证券、期货市场诚信建设工作包括（）。

Ⅰ．基本形成诚信制度规范体系Ⅱ．推进了诚信数据平台建设Ⅲ．始终保持违规惩戒高压态势Ⅳ．不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券、期货市场诚信建设工作包括：基本形成诚信制度规范体系；推进了诚信数据平台建设；始终保持违规惩戒高压态势；广泛开展诚信宣传教育。

68[单选题]金融期货与金融期权的区别有（）。

Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：C参考解析：金融期货与金融期权具有的不同点有：基础资产不同；交易者权利与义务的对称性不同；履约保证不同；现金流转不同；盈亏特点不同；套期保值的作用与效果不同。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。

其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷七）一、单项选择题1、企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为()。

A、消费信用B、商业信用C、国家信用D、民间信用2、关于直接融资的劣势，下列表述错误的是()。

A、投资者要承担较大的风险B、投资者需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本C、一般逐次进行，缺乏管理的灵活性D、受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置3、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为()。

A、证券发行人B、证券管理人C、证券投资人D、证券持有人4、下列不属于股票融资的缺点的是()。

A、资本成本较高B、容易分散控制权C、筹资风险较大D、新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌5、关于证券市场投资者的表述，说法错误的是()。

A、证券投资者是证券市场的资金供给者B、众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性C、证券市场投资者具有集中性和流动性的特点D、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人6、关于机构投资者，下列说法错误的是()。

A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行B、机构投资者的投资管理更专业化C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构7、下列关于QFII的表述，错误的是()。

A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%B、QFII即合格境外机构投资者C、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场D、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度8、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是()。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由小编整理而出!希望给您带来帮助，祝您前程似锦!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。

Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。

中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。

(2)投资收益的处分。

(3)持券信息披露义务。

3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

2018证券从业基础知识试题及答案六一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。

A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。

A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。

A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A.不记名股票B.国有股C.普通股D.记名股票7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是( )。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。

A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。

A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活10.决定股票市场价格的是股票的( )。

2018年10月证券从业资格《基础知识》冲刺试题及答案(1)【导语】为大家整理的2018年10月证券从业资格《基础知识》冲刺试题及答案(2)供大家参考，希望对考生有帮助！1[单选题] 从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。

A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B参考解析：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

2[单选题] 代办股份转让系统即俗称的( )。

A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D参考解析：三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

3[单选题] 从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。

A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A参考解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。

从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

4[单选题] 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C参考解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值一基金负债。

由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。

A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。

A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。

备考2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。

希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：一、选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]不属于证券服务机构的是（）。

A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构参考答案：A参考解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

2[单选题]发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%参考答案：B参考解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

3[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.60%B.70%C.80%D.90%参考答案：D参考解析：根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

2018年10月证券考试《金融市场基础知识》真题2018年10月证券从业资格考试时间为10月27日、28日，考后根据考生们回忆整理《金融市场基础知识》科目真题及答案，因考试试题随机抽取，每位考生考的各有不同，本文搜集以下部分内容供参考！1. 可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。

因此A错误。

股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。

期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。

因此C 错误。

基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。

因此D错误。

故本题选择B 选项。

2.封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为10 年或者15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

故本题选择D 选项。

3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。

除此之外，信用风险也属于内部风险。

而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。

C 和D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。

故本题选择A 选项。

4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。

2018证券金融市场基础知识章节题：金融市场体系
【- 金融市场基础知识】
参加证券从业资格考试的同学们，小编为你整理“2018证券金融市场基础知识章节题：金融市场体系,供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。

2018证券金融市场基础知识章节题：金融市场体系
第一章金融市场体系试题
1、下列属于间接融资手段的是( )。

A.普通股
B.优先股
C.债券
D.贷款
2、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是( )。

A.列于商业银行股权资本之后
B.列于商业银行次级负债之后
C.在支付税款之后
D.先于商业银行股权资本
3、中国银监会选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

A.银行间市场发行的债券
B.政策性银行间市场发行的债券
C.金融机构间市场发行的债券
D.政府发行的债券
4、金融市场以( )为交易对象。

A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产。

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A 80B 85C 90D 95答案：A解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A 证券承销与保荐业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务答案：C解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A 400B 300C 200D 100答案：B解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A 100B 200C 300D 500答案：B解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。

5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。

①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:C解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。

2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。

A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益正确答案:C解析:考查债券的收益性。

债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。

3.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。

A.封闭式基金; 开放式基金B.主动型基金;被动型基金C.公募基金; 私募基金D.股权投资基金; 风险投资基金正确答案:A解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

4.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。

A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式正确答案:D解析:利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。

2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。

A.经济手段 B.行政手段 C.法律手段 D.自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。

Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限 制包括（）。

Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。

Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 8、港股通股票包括（） Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ 参考答案：C 9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。