2工程项目采购方式作业指引

工程项目集中采购合同交底作业指引采购制度工程项目集中采购合同交底作业指引1.目的确保合同执行及关联各方掌握合同主要条款内容，提升合同履约质量。

2.适用范围工程项目集中采购合同的交底工作。

3.术语和定义3.1技术要点：指合同中关于咨询服务、工程施工及设备材料等技术品质描述的条款；3.2组织要点：指合同中关于咨询服务、工程施工及设备材料供应等如何组织描述的条款；3.3经济要点：指合同中关于付款、结算等商务条件的条款。

4.职责4.1成本管理中心4.1.1负责编制集中采购合同交底单；4.1.2负责组织集中采购合同交底；4.1.3负责解答集中采购合同交底过程中的疑问；4.1.4负责下发集中采购合同交底单。

4.1.5协助成本管理中心进行造价咨询和工程施工采购合同的交底，并解释合同商务条款；4.3工程管理中心4.3.1协助成本管理中心进行工程项目采购合同有关的技术标准、要求等方面的交底；4.3.2对有关工程管理方面的事项协助进行解释。

4.4区域公司负责组织合同关联方共同参加交底。

5工作要求5.1成本管理中心经办人应在集中采购合同正式签订后及时编制合同交底单。

5.2交底内容5.2.1合同各方及关联方职责；5.2.2技术要点；5.2.3组织要点；5.2.4经济要点；5.2.5合同双方违约责任；5.2.6合同双方约定的其它事项。

5.3交底方式合同交底可以采用书面交底及现场交底说明会两种方式进行。

5.3.1书面交底5.3.1.1适用范围：集中采购中内容相对比较简明的合同（交底接受人要求交底的）。

5.3.1.2交底程序（a）成本管理中心经办人应在集中采购合同正式签订后5个工作日内发放《合同书面交底单》；（b）交底接受人对《合同书面交底单》签字确认后3日内返还成本管理中心经办人；5.3.1.3如交底接受人对交底内容有重大疑问，需将问题以书面形式提交成本管理中心经办人，由经办人就问题进行书面答复并组织二次交底。

5.3.2现场交底5.3.2.1适用范围：集中采购中内容相对比较复杂的合同或区域公司要求现场交底的合同。

招标采购计划作业指引1.目的1.1规范公司项目工程及材料设备招标采购计划管理，确保项目招标采购计划的科学性与合理性。

2.适用范围2.1适用于某某集团有限公司及各分、子公司所开发、委托、合作或委托经营管理项目工程及材料设备招标采购计划管理。

3.术语和定义3.1招标计划：是指招标采购项目实施前制订的各个招标环节的时间安排，根据控制角度及力度的不同分为：建设项目总体招标计划、年度招标计划、季度招标计划、单项招标计划。

4.指引说明4.1招标采购计划内容及过程1)建设项目总体招标计划、年度招标计划、季度招标计划、单项招标计划反映的内容包括但不限于：招标项目名称、施工起始/进场时间、预计招标启动时间、图纸/规范提供时间、定标时间、招标时限要求（图纸、规范确定至定标）、招标类别等。

2)招标计划应反映该项招标项目的关键时间节点，包括但不限于用于招标的图纸提供时间、经确认的技术规范文件提供时间、投标候选人审批时间、招标方案会签完成时间、招标文件及工程量清单审批时间、发标、回标、开标、评标、清标、商务谈判及定标时间等。

•项目总体招标计划：成本合约部须在合约规划及项目开发计划制定后一个月内，向成本招标中心提供针对项目合约规划的总体招标计划；•年度招标计划：成本合约部须于每年的12月15日～12月31日向成本招标中心提供下一年的年度招标计划；•季度招标计划：成本合约部须于每季度最后一个月的15日～30日编制下一季度的招标计划；•单项招标计划：成本合约部依据年度开发计划、年度招标计划、季度招标计划编制非战略采购范围内的单项招标计划。

4.2招标采购计划签署/审批1)项目总体招标计划、年度招标计划经成本合约部、工程运营部、设计管理部及项目公司总经理审核，报总部成本招标中心审批；2)季度招标计划经成本合约部、工程运营部、设计管理部及项目公司总经理审核，报总部成本招标中心审批；3)单项招标计划经成本合约部、工程运营部、设计管理部及项目公司总经理审核，报总部成本招标中心审批。

招标管理作业指引招标管理作业指引1⽬的规范⼯程招标管理，以合理低价选择合适的供⽅，维护招标单位的权益。

2适⽤范围本办法适⽤于所有⼯程施⼯、材料设备（包含甲指⼄供）、⼯程监理等业务。

3术语和定义⽆。

4职责a)合约部i.负责本管理办法的制订、修订、解释、监督和检查。

ii.招标⼯作的决策机构，对定标起集体决策的作⽤。

⼩组成员⾄少包括：总经理、⼯程及成本分管领导、成本部经理、财务部经理、⼯程部经理、项⽬部经理（设计部经理）等。

招标领导⼩组可对招标项⽬按额度授权分管副总或部门经理确定。

b)⼯程部i.投标单位资质预审，建⽴及维护合格供⽅名录；ii.组织编制招标⽂件的技术部分；iii.主持评审技术标，参与技术部分的谈判，原则上不参与商务价格的谈判。

c)预算部i.编制项⽬招标计划、编制招标⽂件；ii.编制招标⽂件的经济部分；iii.组织发标、接标、开标；iv.主持评审经济标，主持商务谈判⼯作；v.控制招标⼯作进度，负责招标资料的收集、整理、归档、保存；vi.组织安排全过程的招标⼩组会务；每次招标必须确定⼀名经办⼈，与投标⽅的任何联系均需通过当次招标经办⼈。

经办⼈负责跟进招标全过程并完成资料归档。

d)项⽬部i.全过程参与招标⼯作，如参与供⽅的考察、技术标的评审，原则上不参与商务价格的谈判等。

e)设计部i.在装修类、园林类等⼯程招标前进⾏设计交底，介绍设计理念、重点和难点；ii.提供图纸、⽅案，产品定样，并对投标产品的外观效果进⾏评价，原则上不参与商务价格的谈判。

注：该种适合事业部层⾯有项⽬部的弱矩阵形式，如城市公司，只有⼯程部，则项⽬部和⼯程部合并。

f)在招标过程中，集团对下属公司的管控点：注：1）采购项⽬的分类详见《⼯程采购类别作业指引》；2）下属公司在招标过程中，若采⽤“集团标准招标⽂件”且未作任何修改的，可以不必上报集团审批，相关⽂件留存备查。

若下属公司认为必须上报的，集团各部门应在⼀个⼯作⽇内完成审批；3）除此之外，⼀般情况下，集团成本管理部审核招标⽂件应在三⼯作⽇之内审核完成，否则视为同意；4）下属公司在招标过程中，若采⽤“集团标准合同⽂本”且未作任何修改的，可以不必上报集团审批，相关⽂件留存备查。

工程采购管理工作指引（总纲）1目的规范XXX集团工程采购业务，以合理低价选择合适的供应商，维护甲方的权益。

2适用范围适用于XXX集团全资或按照XXX模式管理的合资、合作项目的工程施工（包含总包、指定分包、甲方独立分包）和材料设备的采购业务。

本指引不适用于咨询（如设计、监理、造价等）、营销、行政等的采购业务以及集团战略采购。

3定义3.1指定分包：甲方指定并经总包单位认可的分包单位，并由其完成总承包工程范围内部分甲方指定工程的承包方式，合同签约形式为甲方、指定分包和总承包单位共同签订三方合同。

3.2甲方独立分包：又称“甲方专业分包”，不在总承包工程范围内，甲方自行选定分包单位，并由其完成整个发展项目中与总承包工程有影响的独立工程的承包方式，合同签约形式为甲方和分包单位签订独立两方合同。

3.3甲供：甲方自行组织采购，确定材料设备的型号、规格、数量及价格，并直接与材料设备供应商签订两方合同，将材料设备供应给施工承包单位的采购方式。

3.4甲指乙供：又称“甲定乙供”，指甲方组织采购，选定供应商并确定所需材料设备的型号、规格、数量及价格；由甲方、指定供应商和施工承包单位共同签订三方合同或者由指定供应商直接与施工单位签订两方合同的采购方式。

鉴于该种模式在实施过程中容易产生纠纷，故应谨慎采用。

3.5甲限乙供：又称“甲限品牌”，甲方在工程招标时为确保工程品质，将某些材料/设备限定在若干品牌或规格范围内，并列明最高采购限价。

施工承包单位在投标时，在甲方限定的范围内自行明确其一（包括品牌和规格），并给出综合单价。

施工承包单位投标时确定的品牌供应商属于其自行分包单位。

采用甲限乙供形式的，最高采购限价可以通过采购询价方式确定，也可以参照区域/城市公司已完成集团备案的材料库价格。

3.6招标：指在一定范围内公开采购的条件和要求，邀请众多投标单位参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。

本指引适用范围内的招标工作按照《项目招标作业细则》的规定进行。

议标.直接委托采购管理作业指引1、目的规范项目零星采购管理，节约采购成本、提供采购效率。

2、术语和定义：2.1 议价采购：工程采购类造价总额估价在人民币20万元以下的项目一般应采用议价采购方式确定供方。

2.2 直接委托采购：工程采购类造价总额估价在人民币10万元以下的项目一般应采用直接委托采购方式确定供方。

3、职责3.1成本部3.1.1负责编制议价采购标的物的预算；3.1.2 负责《议价直接委托采购项目审批表》的编制； 3.1.3 负责议价采购文件的编制； 3.1.4 负责组织议价采购的谈判； 3.1.5 负责直接委托采购的谈判； 3.1.5 负责议价采购协议的会签、签订。

3.2 项目部3.2.1负责及时的提供方案、有效的施工图纸、图纸会审纪要、材料选型等其它相关资料，并在所提供的图纸资料上作标识（盖章），保证所有用于工程量计算的图纸资料均为现行有效的版本； 3.2.2 负责技术要求的确认； 3.2.3 负责参与商务、技术谈判。

3.3 财务部3.3.1 负责参与直接委托采购的付款。

3.4 主管成本/项目副总3.4.1 负责参与议标采购的商务谈判； 3.4.2 负责议价采购成果的审核； 3.5 总经理3.5.1 审批议价采购、直接委托采购成果。

3.6 集团成本管理部3.6.1 负责审核《议价直接委托采购项目审批表》； 3.6.2负责议价采购、直接委托采购成果的备案。

3.7 主管成本副总裁3.7.1 审批《议价直接委托采购项目审批表》；3.7.2 审批议价采购、直接委托采购成果，批示后成本部按批示意见执行。

4、工作程序4.1议价采购4.1.1 如采取询价采购时，成本部在相关部门配合下负责编写书面询价书，注明对产品（服务）质量要求、报价要求、付款要求、报价截止时间等情况。

由成本部从合格供应商库提供供应商一般不少于6家，组织评标小组对供应商进行审核确定合格供应商一般不少于4家，填写《投标单位审批表》，经集团公司主管成本副总裁、总裁按集团公司授权规定批准后，发出询价书；4.1.2 成本部负责提供统一报价格式给投标单位进行报价，采取密封报价方式；4.1.3 议价采购工作开始前，成本部一般应提前进行市场调查，确定标底（目标成本），作为评定供方的依据；4.1.4 成本部负责组织评标小组对各合格供方的报价进行集中开标，由评标小组分析报价情况，取得一致意见后确定供方。

合约规划作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录1指引概况2工作程序2.1项目合约级别划分1)根据公司开发项目成本构成情况，开发建设事业部成本采购部对项目开发建设过程中所需合约进行分级(见《项目合约分级表》)；2)项目合约实行分级管理原则，三级合同是该类项目合约细分的最小单元；3)土地合同、设计合同、勘察测绘合同、广告宣传合同、财务合同原则上按照分级根据项目实际需要进行签订和管理。

其他工程类合同则需在分级的基础上进行合约规划，给予拆分或合并后列出实际细分，符合项目开发实际需求。

2.2合约规划准备1)开发建设事业部成本采购部收集项目规划资料，内容包括：a)项目整体建设规模指标；b)项目建筑形态；c)项目档次定位信息；d)调查了解项目所在地建筑市场行情及政府部门相关要求；e)项目当地建筑队伍及主要外地建筑队伍基本情况；f)项目当地主要建筑材料及地材供应情况；g)项目地块周边市政配套情况；h)项目当地政府部门相关要求；i)公司对项目开发的造价指标等。

2)以上资料由开发建设事业部成本采购部整理填写《项目合约规划基本信息表》。

2.3合约规划报告编制1)项目规划方案内部评审通过后15日内，开发建设事业部成本采购部编制完成项目工程合约规划报告(见《项目合约规划》)；2)合约规划报告内容应包括：a)项目整体概况；b)项目分期标段划分；c)项目分期标段总/分包工程范围；d)项目分期标段总/分包工程材料设备供应方式；e)项目工程合约界面划分等。

2.4合约规划评审1)开发建设事业部成本采购部对项目工程类合约规划报告审核后组织进行会议评审，评审参与部门及人员包括：项目公司工程技术部、项目公司成本部、项目公司负责人，开发建设事业部工程技术部、开发建设事业部分管副总、开发建设事业部负责人。

2)参与评审部门应关注：a)基础配套类分包工程范围、材料设备供应方式等；b)项目工程合约结算方式、合约界面划分、项目工程成本指标分解及控制方式；c)项目工程约定选型定板产品品种和要求、项目关键节点工程设计配合需求、项目工程标段划分、合约分判及材料设备控制形式、项目景观、装饰类工程合约控制要点。

海尔地产城市发展投资有限公司项目工程管理手册文件编号SHCF/PE.QP-004 版本/修订A/0工程合同管理程序第403页共 4页工程项目采购方式作业指引编制人编制日期审核人签发人修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人签发人1.目的规范工程项目采购方式的选择方法及采购作业程序，提高采购效率，降低采购成本。

2.适用范围集团及下属公司工程项目采购。

3.术语和定义3.1 工程项目采购：指项目工程实施过程中的咨询服务、工程施工、设备材料等方面的采购，包括但不限于有关设计、施工监理、招标代理、造价咨询、策划、营销代理、物业管理委托；建筑、安装施工；电梯、空调、石材、门窗、洁具等的采购。

3.2 采购方式：指各项采购业务采用的操作方式，包括战略采购、招标采购、直接采购。

3.3 战略采购：指采购方出于提高质量、降低成本、增加效率等目的，与若干家战略供方伙伴签署协议，约定提供产品及服务范围等，在一定时期和数量范围内直接向其进行的采购。

3.4 招标采购：是由招标人（采购方）发出采购招标公告或通知，邀请投标人（潜在供应商）前来投标，最后由招标人通过对投标人所提出的价格、质量、交货期限、技术水平和财务状况等各种因素进行综合比较分析，确定其中最合适的投标人作为中标人，并与其签订合同的过程。

包括公开招标、邀请招标、议标。

3.5 直接采购：由于某些特殊情况无法或不适宜通过招标方式而采取直接商谈或询价来确定供应商的采购方式。

4.职责4.1主办部门/下属公司4.1.1经办集团授权范围内的采购；4.1.2在《项目采购需求计划》内提出每项采购的采购方式；4.1.3负责提出采购方式的变更申请；4.1.4组织或参加招标采购工作小组开展相关采购工作。

4.2工程管理中心/研发设计中心/其他相关业务部门4.2.1配合主办部门/下属公司编制《项目采购需求计划》；4.2.2审核《项目采购管控表》中有关技术标准完成时间和进度安排等内容，并提出相关专业意见；4.2.3负责提供或审核与工程项目采购相关的技术标准和图纸等技术文件；4.2.4参与招标采购小组工作，牵头组织技术标评标。

建设项目采购方式选择作业指引背景介绍建设项目采购方式是指，建设单位依照法律、法规和国家有关规定，根据工程的性质、规模、进度、投资等因素，选择一种合理的采购方式，进行工程材料、设备、劳务和工程总承包等的采购活动。

因此，通过合理选择采购方式，可以实现建设项目的高质量、高效率和高效益。

本指引旨在帮助建设单位进行采购方式选择。

采购方式分类按照《招标投标法实施条例》的规定，建设工程采购方式可以分为招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等四种方式。

具体分类说明如下：1.招标方式：是指在指定地点、指定时间公开发布招标公告，邀请有能力和资质的投标人提交符合要求的投标文件，并根据法律、法规和招标文件的规定对其进行评审，最终确定中标人的过程。

2.邀请招标方式：是指在符合法律、法规和招标文件规定的条件下，邀请有能力和资质的投标人参加投标。

3.竞争性谈判方式：是指在原则上没有确定性能与技术要求，即使使用“规格”、“拟定”等不明确性语言描述需求的情况下，对招标文件中认定的某些招标人具有应用经验、技术能力和专业才能的要求的标的物的采购方式。

4.单一来源采购：根据有关规定，采购人有充足的证据证明，只有某一个供应商可以提供标的物的情况下，采购人有权单一来源采购。

采购方式选择的相关因素选择建设项目采购方式需要考虑的因素有很多，销售市场、采购资金、时间计划、施工条件、设计条件、采购标准、技术难度、监理要求、运输和保险等都是影响采购方式选择的重要因素。

这些因素既互相独立，也相互影响，因此在选择采购方式时需要综合考虑各个因素。

一般来说，建设单位应在以下几个方面综合考虑，进行采购方式的选择。

工程性质工程性质是选择采购方式的基本依据。

不同工程性质适合的采购方式也不同。

例如，规模较大的工程、技术含量较高的工程、重要的公共工程、国际招标等都需要采用招标方式。

采购资金采购资金是选择采购方式的关键因素之一，采购方式不仅依赖于采购资金的多少，还与资金来源和采购资金的使用期限有关。

议标、直接采购作业指引一、前言在商业活动和项目管理中，议标和直接采购是常见的采购方式。

为了规范和指导议标、直接采购的操作流程，提高采购效率和质量，保障采购活动的公平、公正、合法，特制定本作业指引。

二、适用范围本作业指引适用于公司所有需要进行议标和直接采购的项目和业务。

三、议标作业指引（一）议标定义议标是指采购人直接邀请一家或几家供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。

（二）议标适用条件1、因技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。

2、采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。

3、不能事先计算出价格总额的。

（三）议标流程1、需求提出由需求部门提出议标申请，详细说明采购需求、预算、预计采购时间等信息，并提交相关领导审批。

2、组建议标小组由采购部门牵头，组织相关部门的专业人员组成议标小组。

议标小组成员应包括采购人员、技术人员、财务人员等。

3、邀请供应商根据采购需求，采购部门筛选并邀请合适的供应商参加议标。

邀请供应商的数量应不少于三家，以保证充分竞争。

4、发放议标文件向受邀供应商发放议标文件，包括采购需求、技术规格、合同条款等。

5、供应商响应供应商在规定时间内提交响应文件，包括报价、技术方案、服务承诺等。

6、议标谈判议标小组与供应商进行谈判，就采购需求、价格、服务等方面进行沟通和协商。

谈判过程中，议标小组应做好记录。

7、确定中标供应商议标小组根据谈判结果，综合评估供应商的响应文件、报价、技术方案、服务承诺等，确定中标供应商。

8、签订合同采购部门与中标供应商签订合同，明确双方的权利和义务。

（四）议标注意事项1、议标过程应严格保密，防止供应商之间串通报价。

2、议标小组应保持中立和公正，不得偏袒任何一方供应商。

3、谈判过程中，议标小组应坚守公司的利益底线，确保采购的性价比。

四、直接采购作业指引（一）直接采购定义直接采购是指采购人直接向一家供应商采购货物、工程或服务的采购方式。

（二）直接采购适用条件1、只能从唯一供应商处采购的。

招标采购管理作业指引1.目的1.1规范公司工程及材料设备招标采购管理，确保采购的科学性与合理性。

2.适用范围2.1适用于某某集团有限公司及各分、子公司所开发、委托、合作或委托经营管理项目工程及材料设备招标采购管理。

3.术语和定义无。

4.指引说明4.1招标采购时间要求1)公司招标采购可分为年度招标采购和项目招标采购两类。

年度招标采购为每年末对下一年度的采购项目进行策划；项目招标采购工作须在公司编制项目开发指导书阶段开始进行，分为项目开发指导招标采购、方案阶段招标采购及初设阶段招标采购。

4.2项目招标采购程序1)成本合规部根据合约规划框架，组织编制《项目招标采购表》。

2)成本合规部组织设计研发部、工程运营部等相关部门评审初稿，并根据评审意见修订、完善。

•成本合规部：结合项目特点、管理经验和材料设备的使用状况，分析利弊，提出分判建议、标段划分、供方等级要求建议；•设计研发部：结合产品设计的要求及材料设备要求，分析利弊，提出材料设备建议。

•工程运营部：结合项目情况，提出标段、工程范围的划分意见。

3)成本合规部修订完善后报项目公司总经理审批。

4.3《项目招标采购表》编制说明1)供方等级要求结合项目客户敏感点和价值点需求，根据合同重要性和供方评估资质，确定合同的供方等级要求。

对于某项重点合同项目，必要时可仅要求优秀供方入围。

具体供方等级详见《供方资源库管理作业指引》。

2)标段划分标段划分原则如下：•项目资金来源：如果建设工程的资金通过向承包商融资的方式解决，由承包商提供卖方信贷的项目等。

凡由承包商提供资金，这类项目可以划为一个标段；•项目物业类型：按商业(独立)、住宅、别墅不同类型来划分标段；•项目建筑形态：按高层、多层、低层等不同建筑形态来划分标段；•项目规模面积：按合约框架规定建筑规模；•项目工期：对工期进度要求紧的可以划分多个标段来实现；•工程技术要求：对工程的特定部分(包括生产设备、配套设施)有特别要求的项目或工程的特定部分涉及专利、技术等知识产权的项目，可以采用把这些部分单独划分为标段，或通过指定分包（或独立承包）的方式满足对这部分工程的特殊要求；•该项工程额度等综合情况给出标段划分的原则。