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银行合规自查报告及整改措施一、引言银行合规是指银行在金融市场中的各项经营活动中，按照法律、法规、政策及内部规定的要求，合法合规地进行经营活动，并且实施有效的监督管理的一种行为。
合规自查是银行进行合规管理的重要手段，通过定期对银行的各项经营活动进行自查，及时发现存在的合规风险和问题，并采取相应的整改措施，确保银行合规运营。
二、自查结果及问题分析1. 内部控制银行在内部控制方面存在以下问题：（1）内控制度不完善：银行的内控制度存在缺失和滞后，没有覆盖到各项业务和相关岗位，导致一些重要环节没有得到有效的控制。
（2）人员配备不足：银行的内部控制人员配备不足，导致对各项业务的控制和监督不够到位。
（3）内控流程不规范：银行的内控流程存在问题，一些关键环节没有得到有效的控制和监督，容易引发违规行为的发生。
（4）信息系统漏洞：银行的信息系统存在一些安全漏洞，容易受到黑客攻击和信息泄露的风险。
2. 法律合规银行在法律合规方面存在以下问题：（1）对法律法规的了解不足：银行员工对相关法律法规的了解不足，存在对合规要求的误解和遗漏。
（2）违规行为的存在：银行存在一些违规行为，如违反反洗钱法规、违规销售金融产品等。
（3）合规培训不足：银行没有建立完善的合规培训体系，导致员工对合规要求的理解和掌握不够。
3. 业务合规银行在业务合规方面存在以下问题：（1）风险识别不足：银行对各类风险的识别不够敏锐和及时，容易导致风险的放大和不可控。
（2）内外部协同不够：银行内部部门之间和与外部合作机构之间的合作协同不够紧密，容易导致风险的溢出和失控。
（3）内部控制不到位：银行在某些业务环节的内部控制措施不到位，容易导致风险的发生。
三、整改措施针对上述问题，我行将采取以下整改措施：1. 完善内部控制制度（1）修订内部控制制度：针对现有的内部控制制度存在的问题，对其进行修订，完善制度的内容和操作流程，确保各项业务和相关岗位得到有效的控制。
（2）增加内部控制人员：加大内部控制人员的配备，提高对各项业务的控制和监督力度，确保内部控制的有效性。
银行内控合规自查报告及整改措施
【银行内控合规自查报告】
尊敬的各位领导：
根据公司的要求，我司对银行的内控合规工作进行了全面自查。
经过详尽的审核和分析，我们进行了如下报告：
一、内控合规状况总体评估
经过本次自查，我们发现银行的内控合规状况整体上良好。
大部分的内控制度和规范
按照相关法规和公司规定进行了制定和实施，内部控制流程得到了有效的执行。
然而，我们也发现了一些问题和不足，需要立即采取整改措施。
二、内控合规自查发现的问题和不足
1. 某些员工对内控制度和规范的理解和遵守不够到位，存在一定的合规风险；
2. 部分操作流程在执行中存在缺失和不规范的现象；
3. 内部控制的流程和制度有待进一步完善和优化；
4. 部分重要合规指标的监测和报告机制不够完善，导致合规风险难以及时发现和控制。
三、整改措施
为解决以上问题和不足，我们计划采取以下整改措施：
1. 加强内控培训，提高员工对内控制度和规范的理解和遵守意识；
2. 修订和完善操作流程，确保执行的规范和一致性；
3. 成立内控优化小组，负责改进和完善内部控制流程和制度；
4. 优化重要合规指标的监测和报告机制，确保及时发现和控制合规风险。
我们将密切关注这些整改措施的落实情况，并将在适当时候进行跟踪检查和评估，确保银行的内控合规工作能够持续有效地进行。
再次感谢各位对我们的支持与关心！
此致
敬礼
XXX银行内控合规部门敬启。
银行合规自查报告银行合规自查报告通用15篇在经济飞速发展的今天，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
那么什么样的报告才是有效的呢？以下是小编整理的银行合规自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
银行合规自查报告1一、个人学习《内控达标年学习手册》的情况自“内控达标年”在XX邮政金融全面开展以来，XX邮政一直在积极落实“内控达标年”活动安排，积极下学习内控达标年学习手册，通过空闲时间不断学习内控方面的知识，贯彻落实该方案。
为了更好地传达学习手册里面的情况，局里开了几次学习总结大会，并根据大家的实际情况制定了学习计划并结合实际情况学习，以自主学习为主要内容，以互相谈论心得体会为辅助，撰写学习心得体会不少于三次。
学习手册的内容主要分为五个部分，分别是领导内控要求摘要、三个对标、内控管理通报、法律与合规风险汇总、重要内控规章制度，每个部分都是学习的重点对象，尤其是内控监管制度、内部制度要求、内部合规理论与实务等。
从领导手中接过内控达标年学习手册以来，通过利用空闲时阅读学习手册，更加了解内控合规的重要性和严谨性，并通过对比日常工作中个人的行为表现，及时纠正了一些错误，业务流程更规范。
二、个人自身业务和三个对标自查情况因本人的职务是普柜，属于金融方面得业务，在三项对标表及三项请单中，我主要对比以及查看个人金融部的部分。
通过一一对比总结发现，主要在精细化管理方面存在不足，不够细心，业务环节不够规范，如在为客户办理活期存折存取一万元以上的业务时，有时会漏掉对凭证进行查验真伪，此外，一个较迫切需要解决的问题是在理财业务管理方面，未取得从业资格的情况下，办理理财方面的业务。
三、自查存在问题整改落实情况存在的问题有：一是代理保险、理财业务管理方面，销售人员未取得从业资格；二是在办理个人柜面业务时未对凭证进行真伪验视。
整改落实情况：一是阅读理财业务方面所需考取的从业资格方面的教材，增加理财业务知识，加深对理财的认识，今早通过相关的从业资格考试；二是办理业务时，根据有关规章制度对客户的凭证进行真伪验视，为客户办理业务时，先核实客户凭证的真伪再为客户办理业务。
银行合规自查报告银行合规自查报告5篇在经济发展迅速的今天，报告使用的次数愈发增长，我们在写报告的时候要注意涵盖报告的基本要素。
一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？以下是小编为大家整理的银行合规自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
银行合规自查报告1本人xxx，根据…………，本人结合自身xx岗位，就xxxx年度履职情况，开展合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：一、基本情况介绍本人基本情况，如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点报告当年从事岗位及履行职责情况，有兼岗或多岗的请作出说明。
二、存在的问题（一）要求以合规为准绳，对自身岗位履行情况方面存在的问题进行深入排查，重点是通过自查发现问题或风险隐患。
（二）请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全；合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障；内控制度、业务流程是否科学、清晰；岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰；各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。
（三）违规事件举报机制，鼓励自查人对违规事件进行举报，针对你目前掌握的线索情况对其他违规问题或异常行为进行大胆举报。
三、原因是分析对上述问题（风险）的产生原因作出详尽分析，深入了解问题（风险）产生根源。
四、整改措施对上述问题（风险）的产生提出解决或处理措施，认真处理好今后在履行职责过程中业务发展与合规的正确关系，严格践行合规职责，最终达到防范和化解风险目的，促进各项业务又好又快发展。
自查人：xxx20xx年x月x日银行合规自查报告2一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
银行合规自查报告银行合规自查报告（精选5篇）时光荏苒，光阴似箭，辛苦的工作已经告一段落，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，是时候仔细地写一份自查报告了。
为了让您不再为写自查报告头疼，以下是小编收集整理的银行合规自查报告（精选5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
银行合规自查报告1今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
银行行长合规风险个人自查报告4篇银行行长合规风险个人自查报告1总行合规部：”活动精神，本人结合自身岗位与职责认真开展了合规风险全面自查，现将自查情况汇报如下：一、本人基本情况4月份从原xx信用社调入原xx信用社，20xx开始发放贷款（当时称为经办人、现称为第一责任人），所经办的贷款总额近3亿元，贷款客户对象主要涉及农业种、养殖、农民生活、消费信贷，工业企业固定资产、流动资金贷款，商业企业、个体工商户的经营周转贷款等多个领域。
截止20xx二、存在问题总结过去经办贷款形成不良的因素主要有：2、在贷后检查方面也存在跟踪检查不到位，或未能及时行使检查责任，宽容心过高。
例如过去发放的个人贷款大多以购户或建房（公务员、教师自贷、保证担保较多）。
在贷后检查时发现有些为个人经营所用，也有临时挪作他用的现象，但在跟踪检查发现时，只督促借款人尽快归还贷款，而未及时对借款人做出相应处罚措施。
3、盲目相信领导介绍的贷款，例如本人经办的一笔贷款，借款人为上级领导介绍，保证人为国家公务员（法院工作人员），后因借款人经营不善为逃债而下落不明，该笔贷款虽已通过诉讼，但债权至今难以落实。
三、原因分析及整改措施来此类现象已未发生。
从目前的审贷分离及审批权限的上收也从一定角度上杜绝了这类现象的发生。
来通过贷款的责任认定、追究，有效地督促了信贷员清收责任贷款，防范新增不良贷款，在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查和管理，资产的安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也得到了保障。
是合规文化建设银行行长合规风险个人自查报告2一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动（一）强化领导，狠抓落实。
为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。
领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
2023年银行合规自查报告及整改措施一、引言银行作为金融系统的核心组成部分，承担着维护金融秩序和保护金融系统稳定运行的重要职责。
为履行合规要求，加强内部管理，我行定期开展合规自查，并根据自查结果制定整改措施，以确保我行合规运营。
本报告对2023年合规自查结果进行综合分析，并提出相应的整改措施。
二、合规自查结果分析1. 内部控制合规性自查（1）风险识别和评估：我行对风险识别和评估工作开展不够全面，未能充分评估各类风险，存在隐患。
（2）授权和审批制度：我行授权和审批制度不够完善，责任权限划分不明确，导致部分业务操作不规范。
（3）信息披露和报告：我行信息披露和报告制度存在不足，对内对外披露情况不够及时和准确。
（4）内部审计和监督检查：我行内部审计和监督检查工作未形成有效闭环，对问题整改及时性不够。
2. 反洗钱合规性自查（1）客户尽职调查和风险评估：我行在客户尽职调查和风险评估方面存在疏漏，未能全面识别风险客户。
（2）可疑交易监测和报告：我行的可疑交易监测和报告工作需要进一步加强，尚存在监测手段不足的问题。
（3）内部控制和合规培训：我行内部控制和合规培训工作存在短板，员工对反洗钱规定和操作流程理解不够。
三、整改措施1. 加强风险识别和评估（1）建立完善的风险识别和评估机制，制定明确的操作流程，确保全面评估各类风险。
（2）加强内部风险信息共享，提高风险识别的准确性和时效性。
2. 完善授权和审批制度（1）重新划分职责权限，准确明确每个岗位的职责范围和审批权限。
（2）制定授权和审批流程，确保每一笔业务操作符合相关规定。
3. 加强信息披露和报告（1）建立健全信息披露和报告制度，规范信息披露和报告的内容、范围和形式。
（2）加强信息披露和报告的监督和审核，确保及时、准确地披露相关信息。
4. 健全内部审计和监督检查（1）加强内部审计和监督检查的组织管理，确保问题的发现和整改工作的落实。
（2）优化内部审计和监督检查的流程，提高整改工作的及时性和效果。
银行中间业务合规管理自查报告范文全文共5篇示例，供读者参考银行中间业务合规管理自查报告范文篇1今年以来，xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班x期，参训人员达x人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
银行自查报告及整改措施银行自查报告及整改措施精选3篇（一）以下是银行自查报告及整改措施的例如：银行自查报告一、自查情况：1. 案例分析：对近期发生的一起客户投诉案例进展了详细分析，发现客户投诉原因为柜员效劳态度恶劣以及办理业务不标准。
2. 内部流程审查：对银行各业务部门的内部流程进展了审查，发现某些环节存在诸如信息传递不畅、审批流程缺失等问题。
3. 内部监管制度审查：对银行的监管制度进展了审查，发现局部制度存在过时、不完善以及执行不到位的问题。
4. 内部控制机制审查：对银行内部的控制机制进展了审查，发现某些环节存在缺乏有效的风险控制措施和内审机制不完善的问题。
二、整改措施：1. 重视培训：对柜员进展业务培训，进步效劳意识和业务程度，并建立定期培训机制，确保员工掌握最新的业务知识和操作标准。
2. 优化流程：对内部流程进展优化，改良信息传递方式，简化审批流程，并建立内部流程监控机制，确保流程畅通和标准。
3. 完善制度：对监管制度进展修订和完善，确保制度与实际操作相符，并建立制度执行监视机制，确保制度执行到位。
4. 强化内控：加强内部控制机制，完善风险控制措施，建立内部审计机制，确保风险得到及时识别和处理。
5. 客户意见反应机制：建立客户意见反应机制，鼓励客户提供珍贵建议，并及时处理客户投诉，改良效劳质量。
以上整改措施将被银行立即施行，并建立监视机制，确保持续改良。
感谢您对我们银行的监视和支持，我们将努力改良，为客户提供更好的效劳。
此为例如报告，请根据实际情况进展修改和调整。
银行自查报告及整改措施精选3篇（二）银行自查报告是银行定期进展的自我评估和监视的重要工作之一。
它的目的是发现和解决银行内部存在的风险和问题，以进步银行的运营效率和风险管理程度。
整改措施是针对自查报告中发现的问题制定的详细行动方案，旨在解决问题并防止类似问题再次发生。
以下是银行自查报告及整改的措施的一般步骤：1. 自查报告：银行按照相关法规和内部监管要求，对自身的运营、风险管理、合规性等方面进展全面的自我评估和检查。
银行合规自查报告今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。
联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。
四是运用激励机制，检验学习效果。
10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。
年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。
联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。
公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。
三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。
四是打造“流程银行”。
由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，监督检查到位重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。
同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。
一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。
二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。
三是建立“双向” 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。
向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
银行合规自查报告（二）今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。
一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。
三是参加学习《守则》的考试。
通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。
我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。
加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。
能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。
在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。
在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。
事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。
同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。
在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。
正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。
所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。
坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。
在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。
切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。
在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。
二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。
二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。
三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。
四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
银行合规自查报告（三）为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
