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物业管理职业健康安全管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-S-11F1 目的为了指导审核人员开展物业管理业开展职业健康安全管理体系认证审核，特制定本作业指导书。
2 范围适用于物业管理行业职业健康安全管理体系的认证审核3 定义使用标准中的定义。
4 引用文件GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系规范》5 职责作业指导书由技术部组织编写，经总经理批准后发放。
如需更改，应经总经理再次批准。
6 内容和要求6.1 简要工艺流程图伤械害害性6.2 行业特点房地产公司开展物业管理，主要是给业主提供一个舒适、安全的居住环境，标准规范化管理是其主要特点，危险源的辩识及重大危险源的控制虽不属于重风险行业，但物业管理服务的主要对象是人，因此也应引起高度重视，审核时要根据其行业特点进行。
6.3 审核方法和工作程序：物业管理职业健康安全管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-S-11F1）收集企业相关资料，现场查看物业管理小区的地理位置及环境。
包括：·了解小区附近山体、湖泊、河流、企业与居民区分布、道路的情况；·了解重要设备设施如供电设备、空调制冷、供水设备、消防设备、电梯、安防等的设备的情况；·了解物业管理以往发生安全事故或传染病发病的情况；·结合物业管理行业特点审核职业健康安全方针及目标；·应突出“预防为主”的方针，对建筑物及其辅助设施、人流、物流管理、绿化管理、应急措施等危害源应识别、评价和控制。
2) 因素辨识是否全面，尤其对压力容器爆炸、煤气等有毒有害气体中毒、日用化学品泄露等危险源应识别、评估和控制。
3) 风险评价的方法是否适宜，确定危险因素风险级别是否合理，相应的控制措施是否满足法规要求并具有可操作性。
4) 审核法律法规的收集是否全面，收集渠道及更新方法是否有效。
5)审核目标指标是否合理、明确，相应的管理方案是否可实施，职责规定是否清楚并有具体的时间表。
安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书(送审稿)批准：审核：编制：简礼有兴原人证中心有限公司2006年月日目录1、目的2、范围3、编制依据的标准4、术语与定义5、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理的特点5.1、安装工程施工中质量管理的特点5.2、安装工程施工中环境管理的特点5.3、安装工程施工中职业健康安全管理的特点6、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理体系审核的主要关注点6.1、安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点6.2、安装工程施工中环境管理体系审核的主要关注点6.3、安装工程施工中职业健康安全管理体系审核的主要关注点7、关于提高审核的一致性的几点建议7.1、关于质量管理体系审核的几点建议7.2、关于环境管理体系审核的几点建议7.3、关于职业健康安全管理体系审核的几点建议8、附录：适用的法律法规、标准和其他要求目录清单（供选择使用参考）8.1、国家和行业现行的安装工程施工和质量验收规范目录清单（供选择使用参考）8.2、适用的环境保护法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）8.3、适用的职业健康安全法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书1、目的为加强对安装工程施工组织审核专业特点的体现、提高审核的有效性和一致性，更好地为认证组织和（或）获证组织提供优质服务，特制定本审核专业作业指导书。
2、范围本审核作业指导书适用于安装工程施工专业审核员在审核各个不同的安装工程施工组织时对专业内容部分的审核。
3、编制依据的标准GB/T19000-2000/ISO9000-2000 质量管理体系基础和术语GB/T19001-2000/ISO9001：2000 质量管理体系要求GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范GB/T19011-2003/ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南4、术语与定义本专业审核作业指导书除使用依据的五项标准中的术语与定义外，补充以下的术语和定义：4.1、安装工程建筑工程的一个专业分支，它又可分为建筑物设备安装工程（或称民用安装工程）和工业设备安装工程两个部分。
职业安全健康管理体系现场审核的程序模版职业安全健康管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSMS）是企业为保障员工身体健康与安全而建立的一套管理体系。
为了确保OHSMS的有效实施和持续改进，现场审核成为一种重要的评估手段。
本文将介绍职业安全健康管理体系现场审核的程序模板。
一、准备阶段1.审计计划编制在准备阶段，审核小组首先制定审计计划，明确审核目标、范围和时间表，确定参与审核的人员及其职责，并确保审核程序的公正性和客观性。
2.文件准备审核人员应事先获取并熟悉相关的OHSMS文件，包括标准文件、政策、程序、工作指导书和记录等。
他们还应准备必要的工具，如审核检查表、记录表等。
3.联系企业审核小组与被审核企业的相关人员进行联系，并明确审核计划、目的和程序。
他们还需了解被审核企业的相关情况，包括其职业安全健康管理体系的设立和运行情况。
二、现场审核阶段1.初步会议在现场审核开始前，审核人员应与被审核企业的管理层和相关人员进行初步会议。
该会议旨在明确审核目标和方法，确认审核计划和时间表，并澄清双方的责任和义务。
2.实地考察审核人员根据审核计划，在被审核企业的各个部门和工作场所进行实地考察。
他们将观察员工的工作环境、操作过程和安全设施，并与员工进行访谈，检查企业是否按照相关的安全法规和标准进行管理和操作。
3.文件检查审核人员会检查被审核企业的OHSMS文件，包括政策文件、程序文件、工作指导书等，以验证其是否与实际操作一致，并是否能有效保障员工的健康和安全。
4.记录查阅审核人员还会查阅被审核企业的记录，如事故报告、隐患排查记录、培训记录等，以评估企业的安全管理执行情况和防范措施的有效性。
5.员工访谈审核人员将与被审核企业的员工进行面谈，了解员工对职业安全健康管理体系的认知和态度，以及他们在工作中的安全意识和行为。
这有助于评估企业的职业安全文化和员工参与度。
职业健康安全生产管理作业指导书范本第一章引言1.1 背景介绍职业健康安全是一个组织必须关注的重要方面，它关系到员工的健康和安全，对组织的可持续发展起到至关重要的作用。
为了保障员工的健康与安全，提高工作效率和质量，本指导书制定了职业健康安全管理的相关要求和措施，以帮助组织建立和实施有效的职业健康安全管理体系。
1.2 目的和适用范围本指导书的目的是为组织提供关于职业健康安全管理的指导和要求，以确保员工在工作过程中的健康与安全。
本指导书适用于所有具有员工的组织，无论其规模和行业。
1.3 定义和缩写词汇1.3.1 职业健康安全（Occupational health and safety）：指为了保护员工的健康和安全而采取的一系列预防、防护、监测和管理措施的综合体系。
1.3.2 健康（Health）：指人的身体和心理在正常状态下的良好状况。
1.3.3 安全（Safety）：指在工作条件下，人不会受到或受到最低限度不良危害的状态。
1.3.4 管理体系（Management system）：指为实现组织目标而建立和实施的一系列政策、程序和活动的框架。
第二章职业健康安全管理体系2.1 体系建立组织应根据本指导书的要求，建立一套适合自身的职业健康安全管理体系。
管理体系应包括以下基本要素：2.1.1 政策与目标组织应制定并发布一份明确的职业健康安全政策，并确保其与组织的战略目标一致。
政策应包括对健康与安全的承诺和要求。
2.1.2 资源与责任组织应为职业健康安全管理提供所需的人力、物力、财力和信息资源，并明确相关责任与权限。
2.1.3 计划与实施组织应编制职业健康安全管理计划，明确实施过程中的关键活动和时间表。
计划应根据风险评估和法律法规的要求制定。
2.1.4 监测与评估组织应对职业健康安全管理系统进行定期的监测与评估，以确保其有效运行并达到预期效果。
2.1.5 改进与总结组织应建立职业健康安全管理的持续改进机制，并定期总结经验和教训，以提高管理效率和效果。
OHSM标准-职业健康安全管理体系介绍什么是OHSMSOHSM是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与IS09000和ISO14000等标准化管理体系一样被称为后工业化时代的管理方法。
[ 编辑]OHSM产生的背景原因OHSM产生的两个主要背景原因之一是企业自身发展的需要。
随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的质量管理和经营模式提出更高的要求，使企业不得不采用现代化的管理模式使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、标准化、法律化。
包括杜邦、菲利浦在内的一些大型公司在进行质量管理的同时，也建立了与生产管理同步的安全生产管理制度，这些制度和方法进一步形成了标准，并逐渐得到更多企业的认可。
产生OHSM的另一个国际背景原因是在全球经济一体化潮流推动下出现的职业安全卫生标准一体化。
早在80年代末90年代初，一些跨国公司和大型的现代化联合企业为强化自己的社会关注力和控制损失的需要，开始建立自律性的职业安全卫生与环境保护的管理制度，并逐步形成了比较完善的体系。
到90年代中期，为了实现这种管理体系的社会公证性，引入了第三方认证的原则。
[ 编辑]OHSM的特征(1) 系统性:OHSM标准强调了组织结构的系统性，它要求企业在职业安全卫生管理中，同时具有两个系统，: 从基层岗位到最高决策层的运作系统和检测系统，决策人依靠这两个系统确保体系有效运行。
同时，它强调了程序化、文件化的管理手段，增强体系的系统性。
(2) 先进性:OHSM运用系统工程原理，研究、确定所有影响要素，把管理过程和控制措施建立在科学的危险辨识、风险评价的基础上，对每个要素规定了具体要求，建立、保持一套以文件支持的程序，保证了体系的先进性。
(3) 动态性:OHSMS勺一个鲜明特征就是体系的持续改进，通过持续的承诺、跟踪和改进，动态地审视体系的适用性、充分性和有效性，确保体系日臻完善。
(4) 预防性:危险辨识、风险评价与控制是OHS管理体系的精髓所在，它充分体现了“预防为主”的方针。
16.01.01职业健康安全审核作业指导书1、范围：本作业指导书所涉及的行业为水泥的制造，包括熟料的生产及水泥的生产。
2、引用文件：无3、定义：3.1水泥凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。
3.2熟料凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。
3.3水泥混合材料在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为水泥混合材料。
4、专业代码：16.01.015、行业特点：水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，由于以前对粉尘和噪声的控制程度不高，员工自我防护意识不够，水泥行业也是职业病高发行业，同时水泥企业高空作业、交叉作业、受限空间作业活动的存在，导致经常会出现一些伤亡事故的发生，每年总会出现一些各种各样的安全生产事故。
6、典型工艺流程：水泥的生产工艺从不同角度可划分为：A）干法与湿法（湿法除生产特种水泥外已无企业使用该工艺）B）旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机）（立窑除生产特种水泥外，已经淘汰）典型的旋窑的生产工艺流程如下图7、典型的生产活动过程7.1 破碎水泥生产过程中，大部分原料要进行破碎，如石灰石、黏土、铁矿石及煤等。
石灰石是生产水泥用量最大的原料，开采后的粒度较大，硬度较高，因此石灰石的破碎在水泥机械的物料破碎中占有比较重要的地位。
7.2 原料预均化预均化就是在原料的存、取过程中，运用科学的堆取料技术，实现原料的初步均化，使原料堆场同时具备贮存与均化的功能。
职业安全健康管理体系作业指导书职业安全健康管理体系作业指导书第A版受控状态∶受控发布日期∶年月日生效日期∶年月日发放编号∶职业安全健康管理体系作业指导书批准页编写∶审核∶批准∶批准日期∶目录车工安全操作规程----------------------------------------------------------------------------------------- 93.1机床工通用安全操作规程 --------------------------------------------------------------------- 93.2普通车工安全操作规程 ------------------------------------------------------------------------ 93.3单能车床车工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 103.4立车车工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 103.5落地车床车工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 10 齿轮工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 123.1滚齿机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 123.2插齿机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 123.3剃齿机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 13 冲压工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 143.1一般冲压工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 143.2磨擦压力机冲压工安全操作规程----------------------------------------------------------- 143.3油压机冲压工（包括收口）安全操作规程----------------------------------------------- 15 带锯工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 163.1带锯工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 16 电切削工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------- 173.1电火花机床工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 173.2线切割机床工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 17 锻工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 183.1一般锻工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 183.2手锻工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 183.3自由锻锻工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 193.4模锻锤锻工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 193.5司锤工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 203.6锻坯加热炉司炉工安全操作规程----------------------------------------------------------- 20 管道工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 223.1热水采暖安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 223.2蒸汽采暖安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 223.3管道安装工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 233.4管道维修工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 23 冷作工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 253.1冷作工通用安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 253.2冷作装配工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 253.3划线工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 263.4铆工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------------- 263.5手剪工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 273.6白铁、锡焊工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 273.7弯管工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 273.8撑直校正机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 283.9卷板机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 283.10液压铆钉机工安全操作规程 --------------------------------------------------------------- 283.11拉床工安全操作规程------------------------------------------------------------------------- 293.12钻工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------- 29 磨床工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 303.1打磨工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 303.2导轨磨床磨工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 303.3管端抛(磨)光机工安全操作规程----------------------------------------------------------- 303.4光学曲线磨床磨工安全操作规程----------------------------------------------------------- 313.5珩磨磨工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 313.6内圆磨床磨工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 313.7万能磨床磨工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 31 刨、插、镗工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------- 333.1牛头刨床工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 333.2龙门刨床工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 333.3插床工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 333.4镗工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------------- 33 钳工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 353.1一般钳工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 353.2机修钳工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 353.3装配钳工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 363.4设备安装工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 373.5划线钳工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 373.6水压试验工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 373.7钉铭牌工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 37 热工仪表修理工安全操作规程------------------------------------------------------------------------- 393.1热工仪表修理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------- 39 热塑成型工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------- 403.1注塑机工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 403.2塑料压制工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 40 砂轮切割工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------- 42 水泵工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 433.1离心泵 -------------------------------------------------------------------------------------------- 433.2潜水泵 -------------------------------------------------------------------------------------------- 43 铣工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 44 下料工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 45 铸工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 46 道检工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 473.1铁道道口，道岔工安全操作规程----------------------------------------------------------- 473.2铁路养路工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 47 热处理工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------- 48 电工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 493.1维修电工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 493.2外线电工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 503.3变电所值班工 ----------------------------------------------------------------------------------- 52 电气仪表修理工安全操作规程------------------------------------------------------------------------- 553.1电气仪表修理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------- 55焊工安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 563.1焊工通用安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 563.2电焊工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 563.3气焊（割）工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 573.4自动焊、半自动焊工安全操作规程-------------------------------------------------------- 583.5风电焊工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 583.6焊条管理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 593.7手工电弧焊工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 59 司机安全操作规程---------------------------------------------------------------------------------------- 613.1汽车驾驶员安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 613.2电瓶车司机安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 613.3车辆修理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 623.4充电工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 623.5装卸、搬运工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 623.6铁路行车人员安全操作规程 ----------------------------------------------------------------- 633.7蒸汽和电瓶车司机安全操作规程----------------------------------------------------------- 633.8叉车安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------------- 64 司炉工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 65 天车工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------------- 683.1天车工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 683.2挂钩工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 693.3电葫芦工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 693.4手葫芦工安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------- 703.5吊车安全操作规程 ----------------------------------------------------------------------------- 70 表面处理工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------- 723.1法兰处理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 723.2酸洗处理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 723.3磷化处理工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 723.4电镀工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 733.5零件抛光工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 733.6喷砂工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 733.7刷漆、浸漆、喷漆工安全操作规程-------------------------------------------------------- 743.8滚漆工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------------- 743.9电泳涂漆工安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 753.10静电喷漆工安全操作规程 ------------------------------------------------------------------ 753.11静电喷漆悬链送料工安全操作规程 ------------------------------------------------------ 763.12电刷镀工安全操作规程 --------------------------------------------------------------------- 763.13高频热处理工安全操作规程 --------------------------------------------------------------- 763.14.工频热处理工安全操作规程--------------------------------------------------------------- 773.15热处理安全操作规程------------------------------------------------------------------------- 77 化学分析工安全操作规程------------------------------------------------------------------------------- 793.1化验室通用安全操作规程 -------------------------------------------------------------------- 793.1.1使用电器设备安全规程。
Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX玻璃及玻璃制品的制造技术领域职业健康安全管理体系专业审核作业指导书版本号：2012版编制：沈华剑审核：批准：Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX目录1、范围2、引用文件3、定义4、产品/服务范围、特点与专业代码5、业务/服务流程6、危险源分析评价及其控制措施7、审核要点与审核方法8、法规与技术标准/规范要求的检查方法Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX1 范围本审核作业指导书适用于玻璃及玻璃制造业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审核作参考，本作业指导书以玻璃的生产企业为例。
2 引用标准OHSAS18001-2007：职业健康管理体系要求；4 产品/服务的范围、特点与专业代码4.1按产品的品种分为：1）．光学镜片；2）．玻璃器皿。
4.2专业代码：15.01；4.3专业特点：1）．主要生产设备：a光学镜片：切割机，纺型机，倒边机，研磨机，超声波清洗机，纯水设备和强化炉；b磨料：熔制炉窖、破碎机械、粉磨机械、鼓风机、粉碎、筛分、秤量、混合、运输、成型、投料等设备。
2）.生产原理及方式:a光学镜片制造是通过将水晶玻璃切割、纺形、倒边、研磨等机械加工成所需尺Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX 寸要求，并经强化、清洗工序制造成所需产品，最终经检验达到符合标准要求的产品；b玻璃器皿制造通过将所选材料经配料熔制，成型、退火、加工装饰成所需外观、外形，强度、花纹、装饰等要求的产品，最终经检验达到符合标准要求的产品。
5 业务/服务流程a光学镜片工艺流程：水晶投料→切割→纺形→倒边→研磨→清洗→强化→精研磨→清洗→打包检验；b玻璃器皿工艺流程：配料→→成形→退火→加工装饰→检验包装。
6、危险源分析评价及其控制措施序号工艺过程危害危险因熔制素控制措施1 溶制、成形、退火火灾、爆炸：溶制、成形、退火过程中产生高温；使用隔热服等个人防护用品; 设置热源隔热屏蔽。
3 破碎、切割噪声：配料、混合过程中产生的噪声，切割工艺中造成的噪声戴防护眼镜；选用不产生或少产生粉尘的工艺4 精研磨割伤手指；工人要严格遵守操作规程，5 电气设备、机械设备的操作触电：使用设备，关闭、维护与维修存在机械伤害和触电的危险；工人要严格遵守操作规程，7关键控制活动及审核要点Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX 要素审核内容4.1总要求1．是否建立文件化的职业安全健康管理体系。
2．OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针文件审核：1．适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。
2．改善职业安全健康绩效的承诺。
3．持续改进的承诺。
4．遵守法律、法规和其它要求的承诺。
5．阐明目标。
6．最高管理者签名，且规定定期评审方针。
第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。
第二阶段审核：1．方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？2．现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划文件审核：1．程序是否满足要求？是否描述了危害识别的方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。
2.危害辨识活动是否包括：常规和非常规活动：“三种状态”：正常、异常、紧急；“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
其他制造业按伤害类型分类主要有：a)车辆伤害；b)机械伤害；c)噪音；d)粉尘伤害；e)触电；Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXXf)漏电；g)高温；h)灼伤；i)火灾、爆炸和其他伤害等。
●进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。
●所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。
●从活动特点考虑是否包括如下方面：a)设计、开发、生产过程中所有活动；b)设施、设备的采购到报废；c)公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；d)机动车辆活动；e)机械设备加工活动；f)厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；g)动力能源系统。
3.风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了A类：不可容许风险B类：重大风险C类：中度风险D类：可容许风险E类：可忽略风险。
如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。
4．程序中是否对应风险级别制定了控制措施。
a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案;二类制定并实施运行控制程序。
b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？5.程序中是否规定用何方式更新危害？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。
现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。
Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX4.3.2 法律、法规及其他要求文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。
第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。
第二阶段审核：关注法规的落实。
4.3.3 目标文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。
制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。
第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量，是否按目标做了。
第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。
如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由70dB降低至65 dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。
第一阶段审核：是否按方案执行。
第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。
Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX4.4.1 机构和职责文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。
第一阶段审核：确认组织的机构设置及各部门的职责。
第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。
有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。
是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第二阶段审核：查是否按培训计划实施，重要的职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高。
4.4.3 协商与交流文件审核：程序中是否规定了内部交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息是否有记录；是否规定了处理反馈的方法；是否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。
4.4.3 协商与交流第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。
组织的供方、用户等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。
4.4.4文件化文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。
Beijing Zhonglian Tianrun Certification Centre文件编号：MSWA-S-XXXX4.4.5 文件和资料控制文件审核：1．程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。
2．查是否明确规定何时评审文件，修改是否由授权人员批准，失效文件如何处理，各种文件标识方法是否满足要求。
第二阶段审核：是否按程序执行；关注重要的职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收记录；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人员批准；作废文件销毁如何控制。
4.4.6 运行控制文件审核：1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。
3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。
第一阶段审核：判断危险控制的合理性和有效性。
现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，是否予以规范和控制；察看个人防护用品配备是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。
第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制。
1．对各生产过程是否规定了安全操作规程并执行。
2．新产品开发和研制、新工艺、新材料的使用是否制定职业安全健康技术措施。
