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饮水公司I S O体系审核管理评审记录YUKI was compiled on the morning of December 16, 2020管理评审计划编号：R－BG－06管理评审通知编号：R－BG－07管理评审报告编号：R －BG －08质量方针和目标的贯彻实施情况报告质量方针和目标的制定和发布：在文件编制的初期，公司就质量方针的条文向全体员工广泛征集意见，在此基础上形成质量方针草案。
经过管理层反复讨论，才确定下来现行的质量方针，并于2008年01月08日正式发布实施。
在开始进行的食品质量安全市场准入审查通则、瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则知识培训中，质量方针与食品卫生的培训始终是一个重要内容。
有效地保障了质量方针和食品卫生的宣传和贯彻，为质量管理体系具体实施创造了条件。
质量方针和目标的实施情况：公司已按照质量方针的要求，建立起质量管理体系，并于2008年01月08日起正式实施。
质量体系运行情况良好，有望在近期正式申请纯净水产品生产许可证。
通过对公司试产成品检验，我公司出厂产品批次合格率达到100%，设备维护、清洗100%按计划执行，工艺执行率100%，已达到预期目标。
为更好地满足顾客对产品和服务的需要，公司将满足顾客需要作为衡量企业经营管理成败的标准，充分体现了公司对产品和服务质量的严肃态度。
这种态度的确立和宣导，有力地推动了质量工作的全面开展。
公司一直严格按照质量和相关文件的要求，兑现生产、销售及服务承诺，并将公司服务承诺通报顾客，接受顾客监督。
公司决不将承诺仅仅看作承诺，承诺的背后是条件和范围，尽力调配好资源，保证产品质量。
生产和服务质量的提高，关键是员工素质的提高。
公司为塑造员工良好的职业素质和精神状态，特别围绕质量管理体系要求、产品质量特点、操作规范、销售服务技巧等进行了相应的员工培训，从各项工作表现看，员工的质量意识和服务水平确实有一定的提高，促进了质量方针的实施。
质量方针和目标实施的总体评价：通过对质量方针的综合分析评价可以认为，公司制定的质量方针及目标，合乎公司战略目标，也充分体现了顾客需求，适应公司现状和近期发展需要，总体上是合适和正确的。
ISO9001质量管理体系表格有效文件清单
文件发放范围审批表
收/发文记录
编号：序号：
编号：序号：
作废文件登记表
记录清单
管理评审计划
管理评审记录
管理评审报告
编号：
编制日期：年月日培训人员名册
编号：序号：
培训教育计划表
培训教育申请表编号:
编号：序号：
填表人：审核人：设备管理卡
编号：
编号：
设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：
注：保养后，用“V”表示日保，“△”为周保，“○”为月保，“X”有异常情况，应用在“异常情况记录”栏予以记录。
设备检修计划
编号：
公司设备一览表编号：
填表人
合同台帐
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合同评审记录表
编号：序号：
合格供方名册编号：序号：
原材料计划表编号：
采购验收单
监视和测量校准计划编号：
回访登记表
顾客满意度调查表编号：
年度内部审核计划表编号：
第次内部审核计划编号：
会议签到表编号：
会议记录编号：
检查表编号：
不合格品控制、处置记录
纠正措施记录表
预防措施记录表
制表：项目经理：年月日第次内部审核报告
编号：
编号：
培训教育申请表编号：
内审日程安排编号:。
有限公司内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：最高管理者审核日期：表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：最高管理者审核日期：***表格编号：CL4-18-03内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期:***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：管理者代表审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：研发部审核日期：******有限公司内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：研发部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：物控部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：物控部审核日期：***。
ISO9001质量管理体系表格有效文件清单编号：序号文件名称文件编号序号文件名称文件编号文件发放范围审批表编号：文件名称文件编号申请单位数量申请发放范围：负责人：年月日审批意见：审批人：年月日收/发文记录编号：序号：序号文件名称文件编号发放序号发文单位数量收文人签字日期备注文件更改记录编号：序号：文件名称文件编号申请部门文件颁发号申请更改原因及更改内容：更改前页码更改后页码编制人：审核：批准：年月日作废文件登记表编号：序号：序号文件名称编号数量作废文件部门备注文件销毁记录编号：序号：文件名称文件编号申请部门数量申请销毁原因：申请人：年月日审核部门意见：负责人：年月日审批：批准：记录清单编号：序号：序号质量记录名称记录编号使用部门保存期填表人：编号：评审日期评审时间地点管理评审内容：评审准备要求：参加评审人员：编制：审核：批准：日期：编号：S评审日期主管部门参评人员记录及纪要起草人会议日期纪要(可附加页)管理评审报告编号：管理评审报告评审时间主持人地点参加评审人员：评审目的：评审内容：评审情况综述：评审结论：措施要求：年度员工培训计划表编号：序号培训项目培训内容培训方式培训人数培训时间教育经费投入12345678910保障措施公司领导审批意见：签字：年月日编制部门负责人：(盖章)编制人：(盖章)编制日期：年月日培训人员名册编号：序号：序号姓名性别年龄文化程度工作部门岗位级别培训时间证书编号备注培训教育计划表编号：序号：时间地点主讲人培训对象人数内容培训部门审核培训教育申请表编号:培训班名称申请时间主讲人办学地点主办单位申请人特种工序人员培训记录表编号：序号：序号特殊工种姓名性别年龄证件号年审日期身份证号填表人：审核人：设备管理卡编号：设施名称本厂编号型号（规格）验收日期生产厂家使用部门主要技术参数：随机附件及资料：检修历史记录：备注：填写人：日期：设备日常保养记录编号：设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：保养项目123456789101112131415161718192212223242526272829331异常情况记录备注注：保养后，用“V”表示日保，“△”为周保，“○”为月保，“X”有异常情况，应用在“异常情况记录”栏予以记录。
Nos.: 个数115CN:证书号Auditee:被审核方Audit type:审核类型Standa rd:标准ISO/TS 16949:2009Site:现场Audit date:审核日期Auditee representative: 被审核方代表Lead auditor :审核组长Auditor(s):审核员Bericht wurde akzeptiert und als Datei zum Abschlussgespräch übergebenAudite e Repres entativ e QM 被审核方质量管理者代表An on-site verification was performed现场验证已实施D at e 日期processing auditor QM处理的审核员A p p l i c a b l es t a n d a r d /S t a n d a r d N o .编号- Statement of Nonconformity不符合描述- Objective Evidence客观证据M a j o r N o n c o n f o r m i t y 严重不符合N o n c o n f o r m i t y 一般不符合S u b m i t d o c u m e n t s 提交文件O n -s i t e v e r i f i c a t i o n 现场验证以实施Root Cause Analysis 根本原因分析Containment Action遏制措施Corrective Action(s) and evidence of implementation纠正措施和实施证据C o m p l e t i o n d a t e / R e s p o n s i b l ep e r s o n n e l 完成日期/负责人员Follow-up 1to至Overall Nonconformity Report / Supplementary Report不符合项报告汇总/补充报告Order number:Date日期Lead Auditor QM审核组长Correction(s) has (have) been verified and classified as closed or dissolved as a 100% including documents possibly submitted later.纠正已验证并可以关闭或100％得到解决包括稍后可能提交的文件。
依ISO9001:2015判标。
学习案例分析，不仅可以提高判标能力，还可参考他人的审核思路。
本文助你在质量管理体系审核路上更进一步。
【案例1】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
不符合标准：6.2.1 质量目标应：f）予以沟通。
【案例2】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度如何控制？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
当然，如果不能完全满足，也可表述为“参照执行GB/TXXXX标准。
”不符合标准： 8.6 产品和服务的放行 组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。
【案例3】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
质量管理体系审核中常见的不符合项招聘(广告)质量管理体系审核中常见的不符合项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册(标准条款4。
2。
2）（1)各部门执行的文件与手册的规定不一致.（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
(3）对标准的剪裁不合理.（4）质量手册不是最高管理者签发。
(5)质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6)程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致.（7)程序文件与质量手册不协调一致.（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4。
2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制.（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
(4）发布的文件无批准人。
(5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7)外来文件没有办理识别性的手续。
（8)未对文件进行定期评审.（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
(12)文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本,或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2。
4）(1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
(5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名.二、管理职责（标准条款:5)1、管理承诺(标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2)组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训.2、以顾客为关注焦点(标准条款5。
2）(1)拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞,体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
(2）下级人员不清楚质量方针。
ISO/TS16949:2002质量管理体系建立和实施中办公室的任务和要求（参考）1总要求1.1建立和实施ISO/TS16949:2002质量管理体系对我公司的发展至关重要， 各部门应高度重 视，抓紧时间完成本部门归口管理的工作，确保公司顺利通过 ISO/TS16949:2002质量管理 体系认证审核。
1.2本部门最重要的是对本部门归口管理的过程进行控制，及时填写本部门应填写的过程控 制记录表格，编制有关的报告。
并配合其他部门完成本部门涉及的质量管理体系其他有关工 作。
1.3对过程控制采用的是过程方法。
过程的示意图如下图所示。
每个部门都要从本部门分管 过程的输入、输出、需要的资源、岗位人员的能力、过程运行应遵循的程序（方法）和衡量 过程业绩的指标几方面，对过程进行分析、评价和控制，看看是否符合体系文件或策划的要 求，认真对过程实施1.4 ISO/TS16949:2002质量管理体系认证审核，要求极严格，要求提供一年体系运行的记录和 资料，特别是过程的业绩及其发展趋势，画出趋势图，如下图：考虑本部门在质量管理体系中分管哪些过程，按以上“乌 龟图”的方法，去控制自己部门归口管理的过程，确保过程稳定受控。
过程分为：1） 顾客导向过程（简称COP ）公司直接与顾客要求有关的过程，如顾客产品要求的确认和评审、投诉、服务和顾客生 产件批准等过程。
其过程的输入/输出都在顾客处。
2） 支持过程（简称SP ）使用什么资源（设备/材料）过程如何做 （方法/程序/技术）由谁进行（分管部门/能力/培训）过程的关键准则（判断过程的业绩指标）支持和实施顾客导向过程的过程，如采购、生产、培训、文件控制等过程。
3）管理过程（简称MP）为管理和控制顾客导向过程和支持过程所进行活动的过程，如管理评审、内部审核、数据分析等过程。
我公司的顾客导向过程（COP ）、支持过程（SP）和管理过程（MP ）之间的关系见附录1的流程图。
2目标2.1确保2007年8月底前认证机构现场初审顺利通过，进入现场正式审核。
