不合格品管理办法

不合格品处理办法Q/ZS-C 质 14-2016B 1.目的

本办法是根据《不合格品控制程序》规定，对“不合格品”处理的方式、方法进行了细化和补充，规定了相关部门在处理不合品过程中的职责，以防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定要求。

2.适用范围

适用于公司所有自制加工件、生产半成品、生产成品、采购物料、

外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等过程所出现的不合格品的处理。

3.职责

3.1质量部

3.1.1质量部负责不合格的识别，对自制加工件、生产半成品、生产成品、采购

物料、外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等进行检验和判定，并出具检验报告或《不合格品报告单》（见附录 A）交给报检部门。

3.1.2对检验和判定的不合格品，提出初步处理建议。

3.1.3对于能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工部门立即

进行返工或返修，做好检验记录。返工、返修后的产品必须二次检验，做好检验记录。

3.1.4负责召集研发部、生产部对顾客退回的产品（设备）根据《退货产品处理

单》进行评审，落实责任及预防纠正措施。

3.1.5负责的对顾客退回的产品（设备）拆解零部件，合格及报废的判定。

3.1.6质量部质量分析师按月对《不合格品报告单》内容进行统计分析，总结不

合格类别、比例、发展趋势，为质量专题会提供质量改进和预防的依据。

3.1.7负责跟踪不合格品的处理结果和纠正措施执行情况。

3.2生产部

3.2.1生产加工制造过程中，要严格执行“三按”，“三检”和“三自一

控”，严格执行工艺纪律。

3.2.2负责对公司生产制造和装配的零部件和产成品例行报检。

3.2.3负责对生产过程中发现和产生的不合格品进行标识、隔离。

3.2.4负责对生产加工制造过程中发现和产生的不合格品，按规定办理相关手续，

进行处理。

3.2.5负责对生产加工制造过程中发现和产生不合格品，采取纠正和

预防措施。

3.2.6生产装配过程中发现的不合格品，进行报（复）检，填写现场物资验证

单，由质量判定，在采购供应部仓库办理零部件退换。

3.2.7对于质量部质检员要求返工或返修的不合格品，安排责任者立即进行返工

或返修，做好自检互检记录和二次交验。

3.2.8负责对生产加工制造过程中出现的不合格品按月进行统计汇总，

及不合格品损失核算。

3.2.9不合格品统计汇总核算表，每月报总经办和质量部，纳入绩效考核。

3.2.10在质量部组织评审后，协助对顾客退回的产品（设备）进行维修或拆解

为零部件，由质检人员登记填写《退回产品零部件拆解清单》，清单中应包括零件图号、名称、数量等，在清单备注栏中注明合格或报废；生产部协助将合格或报废零部件送仓库，仓库办理入库手续并归类存放。）

3.3研发部

3.3.1研发部应提供完整、正确、统一的产品图纸技术文件和相关验收技术标

准。

3.3.2研发部产品经理或主管负责对不合格品申请特采回用进行判别，提出处

理意见和预防要求。

3.3.3在组织进行新产品（项目）试制过程中，发现供给的加工件、外购物料

及外协零部件等不符合时，及时通知质检部进行复检判定和处理。

3.4采购供应部

3.4.1负责采购物料、外购外协零部件的例行报检。

3.4.2负责采购物料、外购外协零部件出现的不合格品的处理，并及时办理相关

手续。

3.4.3采购供应部库房

a.)按要求对入库的各类物资和零部件进行合理摆放，不得超重超高，以防挤

压变形与跌落，造成零部件损伤而产生不合格品的发生。

b.)负责对暂存和退回的不合格品、报废品进行标识、隔离和分区保管存放。

c.) 负责不合格品的放置及运输防护。

d.) 负责对质变物料及时进行汇总，报采购供应部经理办理报废处理。

e.) 负责办理营销返回不合格成品的入出库手续，及生产拆解后零部件的再入库。

f.)负责对已办理报废手续的零部件，予以收回报废零部件并补发原材料。j.) 负责报废零部件的分区存放，协助报废零部件的处理。

3.4.4采购供应部按月负责报废品的统一处理，并做好相关记录。

3.5售后工程部

3.5.1负责售后服务过程中不合格的汇总反馈。

3.5.2售后工程师确认存在质量问题或经售后工程师排除故障，因质量问题更换

零部件的，由售后工程师填写《客户现场设备质量异

常分析报告单》（见陕众森劳字 [2015] 第 005 号文件《质量事故处理管理规定》附录C），返回后交质量部判定责任归属。

3.5.3负责对属于客户责任（使用不当）时，与客户沟通商讨处理意见。

3.5.4负责维修更换零部件的返回，返厂物料由质量部进行判定确认后，交付采

购供应部仓库。

3.5.5负责售后返回的不合格品有能力维修的进行维修，需要其他部门协助维修

的，做好不合格标识，并注明不合格原因及不合格情况，联系相关单位进行维修。

3.5.6对返回的不可维修的不合格品，售后部负责做出明细，办理报废手续后入

库。

3.5.7协助营销部将顾客退货的产品（设备）发回并办理返库手续。

3.6营销部

3.6.1负责整机产品（设备）交付后顾客以任何方式提出不合格要求退货，营销

部应将顾客投诉的内容进行记录，填写《顾客投诉报告》交质量部、研发部和生产部进行评审。

3.6.2负责与售后工程部及时沟通，由售后工程师确认整机产品（设备）存在的

质量问题。

3.6.3重大问题或需现场进行处理时，需请示总经理批准。营销部和相关部门根

据评审结果采取相应措施。

3.6.4顾客退货的产品（设备）由营销部填写《退货产品处理单》与售后工程部

及时沟通，由售后工程部负责发回并办理返库手续。退回的产品（设备）交由采购供应部仓库暂管并分区存放。