航天科技：监事会对《公司2009年度内部控制的自我评价报告》的意见 2010-03-26

航天科技控股集团股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司的基本情况航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1999年1月27日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。

经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准，公司于1998年12月24日采用“上网定价”发行方式在深交所上市向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股。

公司于2010年4月20日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司86.9%的股权和北京航天海鹰星航机电设备有限公司100%的股权，合并后公司总股本为25,036万股。

公司股票代码000901，股票简称“航天科技”。

公司营业执照号230199100010744，法定代表人：薛亮。

公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路1号海鹰科技大厦15、16层经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。

法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。

二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目标1、建立和完善符合现代上市公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。

[公告]万科Ａ(000002)《公司2009年内部控制自我评价报告》专项说明时间：2010年03月02日 06:02:51 中财网关于《万科企业股份有限公司2009 年内部控制自我评价报告》的专项说明KPMG-D (2010) OR No.0001万科企业股份有限公司董事会：我们接受委托，审计了万科企业股份有限公司（以下简称“贵公司”）按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制的2009 年度的财务报表及合并财务报表（以下统称“财务报表”），并于2010 年2 月26 日出具了无保留意见的审计报告。

这些财务报表的编制是贵公司管理层的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些财务报表发表意见。

在审计过程中，我们按照《中国注册会计师审计准则第 1211 号——了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险》规定的了解被审计单位内部控制的有关要求，了解了与审计贵公司财务报表相关的内部控制，以评估财务报表的重大错报风险及设计进一步审计程序的性质、时间和范围；同时作为实施进一步审计程序的一部分，我们亦按照《中国注册会计师审计准则第1231 号——针对评估的重大错报风险实施的程序》有关控制测试的要求，在必要时针对财务报表相关的内部控制执行了相关控制测试。

上述了解内部控制和控制测试并不是对内部控制的专门审核，也不是专为发现内部控制缺陷、欺诈及舞弊而进行的。

建立健全内部控制制度是贵公司的责任。

在上述了解内部控制和控制测试过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括询问、观察、检查、追踪交易在财务报告信息系统中的处理过程及重新执行等我们认为必要的程序。

由于任何内部控制均具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致财务报表错报发生但未被发现的可能性。

此外，根据内部控制评估结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险，因为情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策、程序遵循程度的降低。

因此，在本期有效的内部控制，并不保证在未来也必然有效。

云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。

现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。

股东大会是公司的权力机构。

董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。

审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。

监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。

公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。

2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。

报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。

通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。

各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。

2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。

国脉科技股份有限公司董事会关于2009年度公司内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范国脉科技股份有限公司(以下简称“公司”内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障公司资产安全,保证公司信息披露的真实、完整、有效,公司根据《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等规定,对公司内部控制情况进行了全面的检查,在查阅公司各项管理制度、了解公司有关部门在内部控制方面所做工作的基础上,对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。

现将公司 2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下:一、公司内部控制的目标和原则(一内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。

(二内部控制建立和实施的原则1、全面性原则。

内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子公司的各种业务和事项。

2、重要性原则。

内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。

内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

二、公司内部控制的建立健全和运行情况公司不断完善法人治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制;同时,明确界定公司各部门的目标、职责和权限,建立相应的授权、检查和问责制度,设立了内部审计部门,确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。

公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。

西安旅游股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年度，公司根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关建立现代企业制度的要求，以及《公司法》和《证券法》等相关法律、法规的规定，继续进一步健全和完善内部控制制度，对公司的内控体系进行了梳理及优化，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。

公司董事会对公司内部控制制度的执行效果进行了认真自查，现将2009年公司内部控制情况自我评价如下：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健全了高效的法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。

1、股东大会公司股东大会是最高权力机构，决定公司发展战略和投资计划，审批公司年度财务预算方案、年度利润分配方案、重大资产重组等重大事项，确保所有股东特别是中小股东的权益，确保股东能充分行使其职权。

报告期内，召开了2008年度股东大会，通过表决，审议通过了《总经理工作报告》、《董事会工作报告》、《2008年度报告全文及摘要》等8项议案，公司严格执行了股东大会相关决议。

2、董事会董事会是公司决策机构，决定公司的经营计划和投资计划，执行股东大会的决议，对公司内部控制体系的建立进行监督，对公司的发展进行决策。

董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。

报告期内，共召开了7次董事会会议（其中通讯表决会议3次），公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了董事会会议决议。

3、监事会监事会是公司监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查。

报告期内，共召开了5次监事会会议（其中通讯表决会议1次），公司严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了监事会会议决议。

东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。

现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。

设立时公司注册资本为人民币10,000万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。

公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。

（涉及行政许可的，凭许可证经营）。

公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。

二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。

中国科健股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，公司对2009年度公司的内部控制制度的建立和执行情况作出自我评价如下：一、公司内部控制活动综述公司已建立起一套较为完善的内部控制制度体系，覆盖至公司从决策、运营到监督的各个层面和主要环节，控制着公司营运正常运行，对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、资产处置、信息披露等重要事项实施控制，对保障公司生产经营活动的有序进行，保障上市公司资产安全和投资者合法权益，起着重要作用。

（一）公司治理结构公司法人治理结构较完善，已制定符合公司实际的各项治理制度，能保障公司规范运作，公司治理的实际状况与上市公司治理规范性文件的要求一致。

股东大会、董事会、监事会和管理层分别在企业决策、监督和执行“三位一体”的运作体系中各司其职，形成有效的规范运作机制。

1、关于股东大会公司股东大会是公司最高权力机构，行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

报告期内，公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》召开股东大会，确保所有股东能够依法行使表决权。

股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合有关规定。

2、关于控股股东与上市公司本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面实行“五分开”。

3、关于董事与董事会公司董事会由7 名董事组成，其中独立董事3 名。

公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》召开董事会，依法行使董事会的经营决策权，决策程序规范，全体董事勤勉尽责。

公司董事会设立四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

战略委员会的主要职责是研究公司中长期发展战略和重大投资决策，并提出建议；审计委员会负责监督公司的内部审计和内部控制、内部审计与外部审计之间的沟通以及公司财务信息的审核及披露等；提名委员会主要负责审查董事候选人和经理人选，并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况，并对董事及高级管理人员薪酬计划进行评估。

监事会对公司2009 年度内部控制自我评价报告的
审核意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司2009 年度内部控制自我评价报告发表意见如下：
公司监事会认真审阅了公司2009 年度内部控制自我评价报告，认为公司现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个内控制度均得到了有效的贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。

全体监事一致认为，公司2009 年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。

通化金马药业集团股份有限公司监事会
二〇一〇年四月十六日。

深圳市格林美高新技术股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年，公司注册资本6999万，主要股东为深圳市汇丰源投资有限公司，广东省风险科技投资有限公司等八大股东。

公司已按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规并结合公司自身发展情况，逐步建立了与生产经营相适应的相关内部控制，并随着公司的发展而不断完善。

现对公司2009年的内部控制情况评价如下：一、内部控制目标及原则1、公司建立内部控制制度的基本目标（1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制，执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现；（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，确保公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整、提高会计信息质量；（5）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

2、公司建立内部控制制度遵循的原则（1）内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范－基本规范（试行）》，以及公司的实际情况；（2）内部会计控制涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（3）内部会计控制约束公司涉及会计工作的所有人员，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；（4）内部会计控制保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（5）内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；（6）内部会计控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

公司的内部会计控制都是以上述目标和原则建立的，对公司的内部控制也是基于目标和原则。

二、控制环境1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实（1）以员工手册规范员工行为（2）通过企业强调操守及价值观的重要性。