期货从业资格培训教程

期货操盘手培训手册没有优秀的执行力，再好的方法也是白费。

期货市场就像赌局一样，永远都是高手挣新手的钱如果我们都是高手，那我们去挣谁的钱期货市场永远都不缺新手希望本资料能起到抛砖引玉的作用，以尽可能少的成本和最短的时间提高你的交易水平，使你尽快成熟起来。

如果你希望在看了本资料以后就可以很快找到在期货市场稳定赚钱的方法，那么我们建议你最后现在就放下它，交易能力的提高是一个学习、实践、总结、到再学习、再实践的N次循环过程，永远不会也不可能一蹴而就！成功永远没有捷径！在群雄逐鹿的金融市场要想避免亏损甚至获得利润最大化依靠的决不是轻松的习惯，而是不停的思考！本资料的内容除了自己制作的图片外，大部分资料来自网络，如有雷同纯不属巧合。

贵在坚持，赢在执行这8个字是一个好朋友的QQ签名，看起来很简单，却道出了期货制胜的秘籍：坚持和执行，坚持做正确的事情，哪怕每次都会遇到止损。

执行你的交易计划，这是一个完善的交易计划（开仓、止损止盈、资金管理）。

无论是和阿笨还是跟6002XX，无论是谈交易心态还是谈程序化交易，到最后的落脚点都到了交易的执行上！举个简单的交易系统：5日均线以上做多，5日均线以下做空（震荡行情任何系统都失灵），看看CU上的日K线图形，我们想亏钱都很难。

还有一个更简单的系统抛硬币来决定做多做空，设好止损和止盈，同样可以挣钱，不相信的话你可以用1手铜做例子，抛上100次就知道情况了。

看了这两个例子后你会不会反思：为什么这么简单的办法就可以挣钱，而我们天天搞的这么复杂还亏钱呢？问题出在两个方面：第一交易系统不完善，入场、出场点把握不好，止损、止盈、资金管理有问题。

第二就是执行有问题，有了交易系统却不能很好的执行。

这就是期货投资机构、基金跟个人投资者的差别所在。

投资基金他们能坚持而且能执行，不坚持不执行的时候有其他人监督，不可能有那么多的随意性。

而我们下单呢？感觉涨的多了就去空，感觉跌的多了就去多。

上次做多没止损出现大亏，这次做空没止损依旧出现大亏。

期货从业人员后续职业培训大纲中国期货业协会2005年12月目录第一部分期货市场的监管体系一、期货市场的监管体制（一）境外期货市场的监管体制（二）中国期货市场的监管体制1、中国期货市场的监管历史2、中国期货市场的监管体制二、期货市场的法律体系（一）境外期货市场的法律体系（二）中国期货市场的法律体系1、法律层面2、行政法规层面3、部门规章和规范性文件层面4、司法解释层面5、市场规则层面三、期货市场自律管理制度（一）国内外期货市场自律管理制度概况（二）期货交易所的自律管理（三）中国期货业协会的自律管理第二部分期货职业道德与行为准则一、职业道德1、国内外期货从业人员职业道德基本规范2、期货从业人员职业道德教育的必要性3、道德与期货从业人员职业道德4、期货职业道德范畴5、期货职业道德行为养成6、期货职业道德与法律规范7、期货职业道德教育二、《期货从业人员行为准则》1、基本准则2、专业胜任能力3、对投资者的责任4、竞业准则5、其他责任6、监督管理及处分第三部分期货交易业务一、期货交易基本制度与基本规则1、期货市场的基本结构与运作体系2、期货交易基本制度和规则3、期货交易基本流程二、套期保值交易1、基差2、基差与套期保值关系3、套期保值策略及案例分析4、基差交易及案例分析三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易1、套利及其分类2、无风险套利3、套利与套期保值关系4、套利策略及案例五、期货交易中的基本面分析1、基本面分析方法特点2、需求与供给3、影响期货价格主要因素4、期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析1、技术分析方法特点2、常用技术分析方法及指标3、技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4、技术分析与程式交易5、其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1、期货经纪公司的治理结构2、期货经纪公司的内控制度与管理体系3、期货经纪公司的营业部管理4、期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5、期货经纪公司的财务与结算管理6、期货经纪公司的风险管理7、期货经纪公司的信息管理8、期货经纪公司的营销与客户开发9、期货经纪公司的客户管理10、期货投资者保护第四部分期货市场发展与创新一、期权交易1、期权交易基本概要2、期权交易基本策略3、期权套期保值策略4、期权投机策略5、权套利策略6、场外期权交易二、金融期货交易1、外汇期货交易2、利率期货交易3、股指期货交易三、期货投资基金1、期货投资基金的产生与发展2、期货投资基金的特点、功能与分类3、期货投资基金的发起设立4、期货投资基金的投资运作5、期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6、期货投资基金的绩效评估7、期货投资基金的监管8、期货投资基金案例分析四、境外期货交易1、国际期货市场的发展现状与特点2、国际期货交易的基本规则和交易制度3、国际期货市场的交易方式和交易工具4、国际农产品期货交易5、国际金属期货交易6、国际能源期货交易7、中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发展战略1、国际期货市场现状与发展趋势2、中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展1、宏观经济指标体系2、中国宏观经济形势分析3、宏观经济与期货市场二、宏观经济政策与期货市场1、宏观经济政策2、货币政策、财政政策对期货市场的影响3、产业政策对期货市场的影响4、期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场1、国际经济形势2、中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3、国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4、对外开放与中国期货市场的发展5、中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6、中国期货市场的国际定价权第一部分期货市场的监管体系【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法律体系、监管与自律管理制度。

期货从业资格证备考指南与重点难点期货从业资格证对于想要在期货行业发展的人来说，是一块重要的敲门砖。

它不仅是对专业知识的检验，也是进入这个领域的必备条件。

接下来，我将为大家详细介绍期货从业资格证的备考指南以及重点难点。

一、了解考试首先，我们要清楚期货从业资格考试的基本情况。

这个考试由中国期货业协会组织，包括“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目。

“期货基础知识”主要涵盖了期货市场的基本概念、原理、交易策略等内容。

而“期货法律法规”则侧重于期货市场的相关法律法规、监管制度和行业规范。

考试形式为闭卷、计算机考试，题型包括单选题、多选题、判断题和综合题。

每科考试时间均为 100 分钟。

二、制定合理的学习计划制定一个合理的学习计划是成功备考的关键。

建议将备考时间分为基础学习、强化复习和冲刺模拟三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解每个知识点的含义和逻辑关系。

可以按照章节顺序，逐步推进。

强化复习阶段，重点在于巩固和深化已经学过的知识，通过做练习题、总结错题等方式，找出自己的薄弱环节，有针对性地进行强化。

冲刺模拟阶段，要进行全真模拟考试，熟悉考试的节奏和题型，提高答题速度和准确率。

同时，对重点知识点进行最后的梳理和记忆。

三、选择合适的学习资料1、官方教材中国期货业协会编写的教材是备考的核心资料，一定要认真研读。

2、辅导课程如果自学能力较弱，可以选择参加线上或线下的辅导课程，听取专业老师的讲解和指导。

3、练习题和模拟试卷通过做题来检验自己的学习成果，积累答题经验。

四、重点难点分析（一）期货基础知识1、期货合约包括合约的要素、种类、设计等，这是理解期货交易的基础。

2、期货市场的交易机制如保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度等，这些制度对于控制风险和保障市场稳定运行至关重要。

3、套期保值和套利套期保值是企业利用期货市场规避风险的重要手段，而套利则是投资者获取无风险利润的策略。

需要掌握它们的原理、方法和应用。

期货从业资格考试基础知识讲义（1）第一章证券市场概论第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖－（．。

）→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

职业期货操盘手培训教程一、引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，吸引了众多投资者参与。

职业期货操盘手作为期货市场的中坚力量，其专业素质和技能水平直接影响到市场的稳定运行。

本教程旨在为广大期货投资者提供一套系统的职业操盘手培训课程，帮助学员掌握期货市场的基本知识、交易策略和风险控制技巧，为成为一名优秀的职业期货操盘手奠定基础。

二、期货市场基础知识1.期货市场概述期货市场是一种标准化的合约交易市场，交易双方通过买卖期货合约，约定在未来某一特定时间和地点，以特定价格买卖一定数量的某种商品或金融工具。

期货市场具有高风险、高收益的特点，吸引了众多投资者参与。

2.期货合约的种类期货合约可分为商品期货合约和金融期货合约两大类。

商品期货合约包括农产品、金属、能源等实物商品的期货合约；金融期货合约包括股指期货、利率期货、外汇期货等。

3.期货交易的基本制度期货交易采用保证金制度、每日结算制度和双向交易制度。

保证金制度要求投资者在交易时缴纳一定比例的资金作为保证金，以降低市场风险；每日结算制度要求投资者在每个交易日结束后进行盈亏结算；双向交易制度允许投资者在市场行情看涨或看跌时进行买入或卖出操作。

三、期货交易策略与技巧1.技术分析技术分析是期货交易中常用的一种分析方法，通过对历史价格和成交量数据的分析，预测未来市场走势。

常用的技术分析工具有K线图、均线、MACD、RSI等。

2.基本面分析基本面分析是通过研究影响期货价格的基本因素，如供求关系、政策法规、经济数据等，来判断市场走势。

基本面分析有助于投资者把握市场大势，制定长期投资策略。

3.交易心理与资金管理期货交易中，投资者需要具备良好的交易心理，保持冷静、理性。

同时，合理的资金管理也是成功交易的关键。

投资者应遵循风险收益平衡原则，合理分配资金，避免因单一交易导致重大损失。

四、风险控制与纪律约束1.风险控制风险控制是期货交易中至关重要的一环。

投资者应充分了解期货市场的风险特点，合理设置止损、止盈，控制仓位，降低市场波动对投资收益的影响。

期货从业人员资格如何有效掌握考点期货从业人员资格考试是投身期货行业的必备证书，对于想要进入这个行业的人来说，掌握考点是非常重要的。

在这篇文章中，我将详细介绍如何有效地掌握期货从业人员资格考试的考点，为考生们提供一些实用的方法和技巧。

一、了解考试大纲和考试内容在准备任何考试之前，了解考试大纲和考试内容是至关重要的。

对于期货从业人员资格考试来说，考试大纲会明确列出考试的知识范围和考点要求。

考生应该仔细阅读并理解大纲内容，对不同的考试科目有个清晰的了解。

同时，要根据大纲的要求制定学习计划，有针对性地进行备考。

二、系统学习相关知识点期货从业人员资格考试的考点主要围绕期货市场、交易规则、风险管理等内容展开。

考生需要系统学习相关知识点，包括期货交易的基本概念、交易制度与规则、期货交易策略、风险管理与控制等方面的知识。

可以通过购买相关教材、参加培训班或在线学习平台来获取相关知识，同时可以结合实际案例进行学习，加深理解。

三、整理笔记，重点掌握难点备考期货从业人员资格考试时，整理笔记是非常重要的一步。

考生可以在学习过程中将重要的知识点和难点整理成笔记，方便复习和回顾。

在整理笔记时，可以使用不同的颜色和标记方式来突出重点，帮助记忆。

同时，要着重掌握考点中的难点知识，将重点放在易错或易忽略的部分，通过重复学习和演练，提高对这些难点知识的掌握程度。

四、做题巩固知识做题是巩固知识、检验自己学习成果的有效方式之一。

考生可以通过做真题和模拟题来检验自己对考点的掌握情况。

在做题时，要注意分析每道题目的出题思路和解题技巧，了解考试的出题规律，熟悉不同类型题目的解答方法。

同时，要注重错题的总结和复习，找出自己的不足之处，并加以改进。

五、参加培训班或辅导课程对于一些考点较难或对期货市场了解较少的考生来说，参加培训班或辅导课程是一个不错的选择。

培训班和辅导课程通常会有专门的老师对考点进行详细讲解，并提供一些学习资料和模拟试题。

通过参加培训班或辅导课程，考生可以加深对考点的理解，提高备考效果。

1.谷物期货——小麦、玉米、大豆2.经济作物——棉花、咖啡、可可3.畜禽产品——黄油、鸡蛋、生猪、活牛、猪腩4.林产品——木材、天然橡胶2、金属期货：1876年成立的伦敦金属交易所（LME），开金属期货交易之先河。

当时的名称是伦敦金属交易公司，主要从事铜和锡的期货交易。

1.伦敦金属交易所（LME）——铜（国际定价权）、锡、铅、锌、铝、镍、白银2.纽约商品交易所（COMEX）——黄金（1974年推出，国际定价权）、白银、铜、铝3、能源期货：原油、汽油、取暖油、丙烷1.纽约商业交易所（NYMEX）2.伦敦国际石油交易所（IPE）（二）金融期货目前，在国际期货市场上，金融期货已经占据了主导地位。

1、外汇期货（第一种金融期货）1972年5月，芝加哥商业交易所(CME)设立了国际货币市场分部(IMM)，首次推出外汇期货合约。

2、利率期货1975年10月，芝加哥期货交易所（CBOT）上市国民抵押协会债券(GNMA)期货合约，是世界上第一个利率期货合约。

1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所（CBOT）上市，是迄今为止国际期货市场上交易量较大的金融期货合约之一。

3、股指期货1982年2月，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)开发了价值线综合指数期货合约。

（三）期货期权1.1982年10月1日，美国长期国债期货期权合约在芝加哥期货交易所(CBOT)上市。

2.期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能，但期货交易主要是为现货商提供套期保值的渠道，而期权交易对现货商、期货商均有规避风险的作用。

3.目前，国际期货市场上的大部分期货交易品种都引进了期权交易方式。

4.目前国际期货市场的基本态势是：商品期货保持稳定，金融期货后来居上，期货期权（权钱交易）方兴未艾（芝加哥期权交易所——CBOE）5.芝加哥期权交易所(CBOE)是世界上最大的期权交易所。

二、国际期货市场的发展趋势20世纪70年代初，布雷顿森林体系解体以后，浮动汇率制取代固定汇率制，世界经济格局发生深刻的变化，出现了市场经济货币化、金融化、自由化、一体化（电子化的结果）的发展趋势，利率、汇率、股价频繁波动，金融期货应运而生，使国际期货市场呈现一个快速发展趋势，有以下特点：1.期货中心日益集中——国际中心：芝加哥、纽约、伦敦、东京；区域中心：欧洲大陆、新家坡、香港、韩国国际期货市场的发展体现在交易品种增加，交投活跃，成交量大，辐射面广，影响力强等方面。

期货的基础知识培训教材(doc 37页)期货基础知识简介第一章什么是期货交易 (2)第二章为什么要进行期货交易 (5)第三章谁可以进行期货交易 (7)第四章期货市场组织结构 (8)第五章商品期货 (9)第六章金融期货 (10)第七章国内三大期货交易所及期货品种简介 (12)第八章期货交易流程 (20)第九章如何参与期货交易 (21)第十章期货的套期保值 (26)第十一章期货的投机与套利 (28)第十二章期货行情分析 (30)第十三章期货市场投资理念 (32)第十四章期货市场的风险防范 (34)第十五章期货市场的管理与法规 (39)第一章什么是期货交易一、期货交易的产生期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物，它与现货交易在交易方式和交易目的上截然不同。

现货交易是根据合同商定的付款方式买卖商品，在一定时期内进行实物交割，从而实现商品所有权的转移。

而商品期货交易只需交纳少量保证金，通过在商品交易所公开竞价买卖期货合约，并在合约到期前通过对冲，即先买进后卖出或先卖出后买进，以及进行实物交割来完成交易。

期货交易的主要目的在于转移现货交易中的风险，包括价格风险、利润风险和汇率风险等，或猎取风险利润，因此在交易中进行实物交割的数量很少，通常仅占交易量的1—2%。

期货交易是从现货交易中的远期合同交易发展而来的。

在远期合同交易中，交易者集中到商品交易所交流市场行情，寻找交易伙伴，通过拍卖或双方协商的方式来签订远期合同，等合同到期时，交易双方以实物交割来了结义务。

交易者在频繁的远期合同交易中发现，由于价格、利率或汇率的波动，合同本身就具有价差或利益差，因此完全可以通过买卖合同来获利，而不必等到实物交割时再获利。

为适合这种业务的发展，期货交易应运而生。

期货交易虽然是从现货交易中发展而来，但它已脱胎换骨，形成了自己独特的风格。

二、期货交易的基本特征★合约标准化：期货交易是通过买卖期货合约进行的，而期货合约除价格外，所有条款都是预先规定好的，是标准化的。

《期货从业考证培训》课程教学大纲一、课程基本信息课程名称：期货从业考证培训课程性质：专业必修课先修课程：《经济学基础》、《金融学原理与实务》、《期货投资原理与实务》适用专业：金融管理与实务开课学期：第四学期学时：54学时学分：3学分二、课程的性质和任务期货考证培训是投资与理财专业、金融与证券专业开设的专业必修课。

它是为培养适应现代化需要的、符合市场经济要求的高职应用型经济人才服务的。

本课程内容包括期货市场概述、期货市场组织机构、期货合约和期货品种、期货交易制度和流程、期货行情分析、套期保值、期货投机和套利交易、金融期货、期权与期权交易、期货市场风险监控与管理。

三、相关课程的衔接学生需具备经济学、金融学、期货投资原理和投资学后学习本课。

《期货从业考证培训课程的先修课程是《经济学基础》、《金融学原理与实务》、《投资学》、《期货投资原理与实务》等。

四、教学方法与重点、难点教学方法：本课程根据期货业协会规范要求，在课程讲授的基础上，注重课堂教学与学生练习相结合，引导学生在课堂上积极思考，增强其学习的主动性和自觉性。

更重要得是结合基本理论增强学生对具体实务的操作。

教学中充分运用多媒体课件等现代化教学手段，从教学内容的广度和深度入手，力求吸收新知识、新信息，努力从内容上和形式上有所突破和创新，不断开阔学生的眼界，以提高学生分析和解决实际问题的的能力。

在教学内容上，坚持实用性、针对性原则，以学生毕业后在职业岗位上所需的投资分析知识来选择教学内容，充分体现“理论够用为度，注重实际操作和应用”。

教学要求中有关定义、性质、特征等概念的内容按“知道、了解、理解”三个层次要求；有关计算、公式等方法的内容按“会、掌握、熟练掌握”三个层次要求。

重点和难点：通过本课程的学习，要求熟练掌握期货和期货市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握期货市场主要机构的关键业务和风险监管。

熟练掌握期货交易的制度、套期保值、期货市场投机和套利、期货市场行情分析、金融期货、融资融券期权与期权交易等基本制度和策略。

期货从业人员资格备考中的实操培训与操作规范要点分析期货市场作为金融市场的重要组成部分，其发展与繁荣离不开优秀的从业人员。

为了确保从业人员具备必要的专业知识和技能，期货从业资格考试成为了最基本的门槛。

然而，仅仅通过理论考试是远远不够的，实操培训与操作规范的要点也是期货从业人员必须掌握的关键内容。

一、实操培训的重要性实操培训是期货从业人员成长的关键环节。

仅仅掌握理论知识是远远不够的，只有通过实际操作，才能真正理解和掌握期货市场的规则和运作方式。

通过实操培训，期货从业人员能够更好地应对市场波动和风险，提高其交易能力和业绩水平。

二、实操培训的内容1. 交易模拟练习：交易模拟练习是实操培训的重要环节，通过模拟市场环境进行实际交易操作，让期货从业人员熟悉交易流程和各类交易工具的使用方法。

通过反复的模拟操作，能够帮助从业人员逐渐建立起正确的交易思维和分析能力。

2. 风险管理实践：风险管理是期货交易过程中必不可少的环节，实操培训应当注重风险管理实践的培训。

通过实际案例的分析和风险控制方法的演练，从业人员能够更好地理解和应对市场风险，提高自身的风险意识和应急处理能力。

3. 数据分析和决策能力培养：期货市场是一个信息密集的市场，从业人员需要掌握各类数据的分析方法和决策技巧。

实操培训应当注重数据分析能力的培养，通过实际案例和数据模拟分析，帮助从业人员提高其数据处理和决策能力。

三、操作规范的要点分析1. 严格执行交易规则：作为期货从业人员，必须严格执行交易所和监管机构的相关规则。

包括但不限于合约交易规则、交易时间段、交易限制等。

严格执行交易规则不仅是对自身的要求，也是对整个期货市场的负责。

2. 建立科学的交易策略：期货交易需要建立科学的交易策略，遵循趋势性和逆势性操作原则，并根据市场行情和数据分析结果进行调整。

期货从业人员应当通过实践总结自己的交易策略，并不断学习和完善，以提高自身的盈利能力。

3. 注重风险控制和资金管理：风险控制和资金管理是期货交易中至关重要的环节。