风险审查岗岗位职责范本

风险控制部评审人员岗位职责范文一、引言在当前复杂多变的市场环境下，风险控制成为公司运营中至关重要的一环。

风险控制部评审人员作为风险控制工作的核心角色，承担着重要的职责和使命。

本文将详细说明风险控制部评审人员的岗位职责范文，旨在全面地描述评审人员的工作职责以及所需的能力和技能。

二、岗位职责1. 负责制定和优化风险评审流程评审人员需要深入了解公司业务流程及相关风险点，并结合外部环境变化和行业发展趋势，制定适应性强、全面合理的风险评审流程。

评审流程应包括风险辨识、风险评估、风险处理以及风险监控等环节，以便更好地识别、评估和应对潜在风险。

2. 负责风险评估工作评审人员需要对公司的各项业务活动进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

评估的方法应科学、客观，评估结果应准确反映潜在风险的程度和可能造成的影响，以帮助公司做出科学、合理的决策。

3. 协助制定和改进风险管理政策和制度评审人员需要根据日常风险评估的结果和发现的问题，协助制定和改进公司的风险管理政策和制度。

这包括但不限于内部控制制度、风险预警机制、风险防范措施等，以提高风险管理的效果和水平。

4. 参与重要决策的风险评估评审人员需要参与公司的重要决策过程，并对决策可能带来的风险进行评估。

评估结果应及时、准确地提供给决策者，以帮助他们做出科学、理性的决策。

评审人员还需提出对决策的风险建议，帮助决策者更好地控制风险。

5. 负责风险监控和预警工作评审人员需要根据公司的风险管理政策和制度，对各项业务风险进行监控和预警。

一旦发现潜在风险或风险超标，评审人员应及时报告并提出相应的风险控制措施，以降低可能的损失和负面影响。

6. 进行风险培训和知识普及评审人员需要不断学习和更新行业风险管理知识，及时了解行业风险发展动态，并通过内部培训、会议等形式将相关知识普及给公司员工。

评审人员还需制定并组织实施风险培训计划，提高公司员工的风险意识和风险管理能力。

7. 报告撰写和整理评审人员需及时、准确地将风险评估和预警的结果进行整理和报告。

银行风险审查岗位职责银行风险总监岗位职责【篇1:关于银行风险总监】关于银行风险总监审计评价是撰写任期经济责任审计报告的重点，经济责任界定是任期经济责任审计的难点。

随着治理结构的推进，银行经济责任审计对象的外延有所扩大。

如2006年建设银行在一级分行设立风险总监后，银行内部审计机构近年来相继开展了一些辖区分行的风险总监任期经济责任审计。

结合此项工作，对银行风险总监任期经济责任审计评价和经济责任界定工作的几点问题做了一些思考。

一、关于任期经济责任审计方面（一）有关体会：通过辖区分行风险总监任期经济责任审计项目的实施，目前经济责任界定的条文规定还比较宽泛和笼统，是指导性的，流程也不确定，缺少量化的指标标准体系，可操作性不强。

使经济责任审计中这一核心工作反而容易被淡化，影响审计的客观性和权威性。

1.责任界定不同于责任认定“认定”是指确定的认为；“界定”则是指划定界限或确定所属范围。

对于责任认定，目前银行主要有《授信业务责任认定工作管理办法》、《银行工作人员违规失职行为处理办法》和《银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》。

其中文件明确规定：授信业务责任认定（简称“责任认定”），是对具体授信业务全过程涉及的有关人员是否合规、尽职地履行岗位职责进行评价，并依据有关规定对其是否承担相应责任进行确认和界定。

《违规失职行为处理办法》对各级领导人员违规失职行为作出了具体规定，包括不限于投资、担保、授权管理、大额采购等，同时明确了违规行为的处理。

“经济责任界定”按照《银行分支机构负责人聘（任）期经济责任审计办法》的规定，是指通过对聘期目标责任、内部控制水平和持续经营能力的审查与评价，明晰被审计人任职期间对涉及资产、负债和财务变动等重大经营管理事项的决策和审批及其结果所应承担的经济责任。

同时，对被审计人任职期内重大经济案件和责任事故所负责任进行界定。

重大经营管理决策和审批事项包括投资、担保、授权管理、大额采购、信贷审批、固定资产购建、资产处置、信息报告、重要财务会计事项调整及对重大风险事项的处理决策等。

各种不同的稽核岗位职责范文职责范本一：内部稽核岗位职责1. 进行内部控制评估：负责评估公司内部控制体系的有效性和合规性，包括风险评估、流程分析和控制测试等，确保业务流程符合公司政策和法规要求。

2. 进行风险审核与管理：负责识别和评估公司面临的各种风险，包括运营风险、财务风险和合规风险等，并提出相关风险管理建议，帮助公司避免或减轻潜在风险。

3. 提供咨询与建议：向公司管理层提供专业的咨询与建议，包括制定和优化内部控制政策、流程和标准，以及提供改进建议，提高公司的绩效和效率。

4. 履行审计职责：执行并管理内部审计计划，根据公司需求，审核各业务领域的运作情况，并确保业务活动和财务报告的准确性和可靠性。

5. 进行调查与取证：负责调查和取证公司内部的违规行为、欺诈行为和其他不当行为，并推动相关行动，维护公司的合法利益和声誉。

6. 进行培训与沟通：组织和实施内部控制和合规培训活动，提高员工的风险意识和合规意识，保障公司的风险管理和内部控制目标的实现。

7. 与外部审计合作：协助外部审计师进行审计工作，提供必要的信息和文件，确保外部审计的顺利进行，保证审计结果的准确性和可信度。

8. 跟踪内部审计结果：跟踪并追踪内部审计发现的问题和建议，推动问题的解决和改进措施的实施，确保公司内部控制的可持续性和有效性。

职责范本二：合规稽核岗位职责1. 制定合规策略和计划：负责制定公司的合规策略和计划，根据公司的业务特点和法规要求，确保公司的经营活动符合相关法规和政策的要求。

2. 进行合规风险评估：对公司的各项业务活动进行合规风险评估，识别并评估违规风险，提出相应的管理建议和改进建议，降低公司面临的违规风险。

3. 进行合规审计与检查：负责组织和执行合规审计和检查工作，检查公司各项业务活动是否符合法规和政策的要求，发现并纠正违规行为。

4. 制定合规制度和流程：负责制定和优化公司的合规制度和流程，确保各业务部门和员工能够正确理解和遵守相关法规和政策，降低违规风险。

岗位职责风险点:一、一类（一级):行政许可、行政审批（证、照)类风险点：行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

具体有以下几点：(一)在形式审查过程中，对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中,因业务不熟,不能做到一次性告知,给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉.（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续,可能产生提前发证（照）,导致比较严重后果,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级）：行政处罚（案）类风险点行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

具体有以下几点：（一）不按规定使用案件系统,查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚,可能造成具体行政行为不合法,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉.(三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

(四)在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则,未按照程序规定依法取证，遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五)在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

(六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

公司审查部岗位职责公司审查部岗位职责分为三个主要方面：风险审查、合规审查和内部调查。

在这些方面，审查人员主要负责保护公司的利益、维护公司形象，以及确保公司遵守法律法规和道德规范。

一、风险审查1. 资产审查：审查人员负责审核公司资产的使用与管理，以确保公司的资金、设备和资源正确合规地使用。

他们需要了解公司各个部门的运营情况，监控资产流向，并提出改善建议，防止潜在的风险和损失。

2. 合同审查：审查人员需要审查公司与其他实体签订的合同，确保合同条款合法合规，并能保护公司的权益。

他们需要与相关部门进行沟通，了解公司的业务需求和风险点，以便制定合理的合同审查标准和流程。

3. 供应商审查：审查人员需要对公司与供应商之间的合作进行审查，以确保供应商符合公司的标准和要求，具备合规能力。

他们需要了解供应商的背景、资质和业绩，评估供应商的信誉和管理体系，降低公司与供应商合作中的风险。

4. 业务流程审查：审查人员需要对公司的业务流程进行审查，以发现潜在的风险和问题，并提出改进建议。

他们需要与各个部门合作，了解业务流程，识别风险点，并采取适当的控制措施，确保业务流程能够高效运行且合规。

二、合规审查1. 法律合规审查：审查人员需要了解适用的法律法规，并对公司的业务活动进行审查，确保公司的行为符合法律法规的要求。

他们需要与公司的法务部门合作，解决法律问题，制定并完善公司的合规政策和流程。

2. 内部规章制度审查：审查人员需要审查公司的内部规章制度，以保证公司员工的行为合规、道德，同时也要关注员工之间的纪律性和公司形象。

他们需要与公司的人力资源部门紧密合作，制定和更新公司的规章制度，并进行培训和宣导。

3. 数据保护审查：审查人员需要保护公司的敏感信息和客户隐私，以确保数据的安全性和保密性。

他们需要审查公司的数据处理流程，评估数据安全风险，并向公司提供有关信息安全政策和措施的建议。

三、内部调查1. 调查员：审查人员可以担任内部调查员的角色，负责调查公司内部的违法违规行为、失职行为和不当行为。

银行(yínháng)风险控制部岗位职责银行(yínháng)风险控制部岗位职责银行风险控制部岗位职责部门总经理授信审查岗放款(fàng kuǎn)审查岗放款审查复核岗综合岗法务岗一、部门总经理负责主持风控部的全面工作。

负责贯彻落实总行的有关方针、政策、方案(fāng àn)、制度规定、工作(gōngzuò)措施等。

负责分行授信工程审查的管理工作，包括授信审查的制度建设、权限内授信工程的审批、需上报总行审批授信工程的复审及对分行审查员审批权限工程的事后核查，及其他与授信有关的管理工作。

负责分行押品的鉴价管理，包括对入围评估机构资质核查、审核权限内审批工程的押品鉴价及上报总行工程鉴价的合理性审核，以及其他鉴价有关的管理工作。

负责分行放款审查的管理，包括放款审查的制度建设、日常操作管理、事后监督管理、例外事项的审批及其有关的管理工作。

负责授信合同用印的审批。

组织开展与分行授信相关的合规工作，包括组织本部门人员开展相关制度学习、催促开展合规检查和整改，确保分行授信工作合规有序开展。

负责分行授信及非授信法律文书会签的审批。

负责组织开展分行不良信贷资产的清收及管理，包括组织相关人员商讨解决方案、确定清收方案并报总行审批、按总行审批的方案组织开展清收工作等。

负责分行授信业务的贷后管理，包括落实贷款条件的达成、授信客户经营情况的跟进管理、信贷资产的分类管理等以及相关制度建设。

负责分行操作风险的综合管理，包括审定操作风险定期报告；审阅《操作风险事件通报单》并呈报总行风险总监。

负责本部门员工的日常业务培训，不断提升本部员工的各项工作技能。

负责完成上级领导交办的其他各项工作。

二、授信审查岗负责分行的授信审查，包括审阅调查报告、对授信企业进行实地走访、审批权限内的授信工程和对上报上级审批的授信工程提出自己的审查意见。

根据审批意见出具授信审批通知书，并在信贷系统录入审批意见。

____年风险控制部评审人员岗位职责一、岗位概述风险控制部评审人员是指负责对公司内部各项业务流程、操作流程和风险控制措施进行评审和审查的专业人员。

其主要职责是保障公司的风险控制体系的有效实施，确保公司的各项业务活动能够符合法规要求、公司政策和内部控制要求，并防止或减少可能对公司带来的各种风险。

二、岗位职责1. 制定评审计划：根据公司的发展战略、内部控制要求和风险控制需求，制定年度和季度的评审计划，明确评审的重点和范围。

2. 进行现场评审：根据评审计划，组织开展各项评审工作。

包括但不限于对公司各部门的业务流程、操作流程、内部控制措施以及相关风险进行现场检查和核实，确保风险控制措施的有效性和合规性。

3. 编写评审报告：根据评审结果，撰写详细的评审报告，对发现的问题进行准确描述，并提出改进建议。

确保评审报告的准确、客观和及时。

4. 跟踪整改进展：对评审报告中提出的问题和改进建议进行跟踪，督促相关部门进行整改，并及时反馈整改进展情况。

5. 参与风险管理：参与公司的风险管理工作，包括但不限于风险识别、风险评估、风险控制、风险报告等，为公司的决策提供风险评估和建议。

6. 提供风险培训：定期组织和参与风险管理培训，提高公司员工的风险意识、风险认知和风险管理能力。

7. 维护与合作部门的沟通：与相关部门保持良好的合作关系，及时了解业务发展需求和风险情况，提供专业的风险管理咨询和指导。

8. 联络外部审计：与公司外部审计师保持紧密联系，及时提供评审需要的相关资料和信息，并协助外部审计师完成相关评审工作。

9. 跟踪风险趋势：持续跟踪各项风险控制工作的执行情况和效果，分析整理风险趋势，提出改进意见和建议。

10. 参与风险控制体系的建设：参与公司风险控制体系的建设和完善工作，包括制定相关制度、规范和流程，提高公司对风险的预见性和控制能力。

11. 队伍建设和自我提升：认真学习风险管理的理论和实务知识，提高自身的专业素养和综合能力，加强团队协作和合作精神。

风险管理部岗位设置及职责为提高风险管理部整体风险审查与控制水平，规范风险管理部内部管理，根据《融资担保业务风险管理制度及业务流程》、《保后检查管理制度》及公司相关规定，拟定风险管理部岗位设置及职责。

一、风险管理部岗位设置：现设置为风控总监、风控主审两个岗位。

二、风险管理部岗位职责：(一)、风控总监岗位职责：1、认真履约公司要求的各项职责。

2、风险管理部第一负责人。

领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作；监督风险管理部全体员工遵守公司规章制度、部门规范情况；督促风险管理部全体员工通过日常交流、外部培训、以会代训等方式保持并提高专业胜任能力；复核重大担保项目的审查程序及结论；强化部门全体员工风险意识，要求全体员工保持应有的关注。

3、定期向公司董事长(总经理)报告担保项目风险情况。

4、针对现实工作中出现的重大问题及时向公司董事长(总经理)汇报并提出解决或改进建议。

5、主持召开部门常规会议与临时会议。

常规会议至少每半个月召开一次，临时会议根据实际情况而定。

6、条件允许的情况下应调查并审查担保项目。

7、日常事务管理。

8、公司临时安排的其他事务。

风控总监不参与风险管理部内部考核，但作为项目主审时受项目主审人员职责约束。

(二)、风控主审职责：1、保持客观、独立、公正、谨慎的职业操守。

2、遵守公司廉洁制度要求，保守客户及公司商业秘密。

3、保持并提高专业胜任能力，自觉强化风险意识，保持应有的关注。

随时关注最新的国家宏观经济政策、产业政策、信贷政策以及担保行业政策法规，适时学习管理、财务、会计、金融、法律、资产评估、风险管理等知识，提高综合素质。

4、定期总结工作心得并在部门会议上相互交流。

5、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程、部门规范。

尽职调查及审查并撰写风险审查意见或报告，要求能抓住问题的关键，提示主要的风险，并提出防范措施。

6、风控主审应在规定的审查期间内完成对项目的审查并上会，特殊情况导致超期的，应说明原因。

审查岗岗位职责为大家整理的审查岗岗位职责，欢迎大家分享。

审查岗岗位职责1工作职责：1、草拟、审核合同及其他各类法律文件；2、对侵犯公司合法权益的行为进行维权；3、为公司重大项目及产品合规性设置提供专业的法律意见及解决方案，并协助业务进行重大项目谈判；4、为公司业务提供日常法律咨询，防范和控制法律风险；5、办理公司相关资质、证书及政府相关审批手续；6、结合公司业务需求，就相关法律问题进行研究并提供解决方案；7、协助及参与相关诉讼案件的处理。

'任职要求：1、诚实、正直、有责任心；吃苦耐劳；执行和抗压能力强；对网络游戏、网络直播行业法律工作有浓厚兴趣；2、具备扎实的.法学理论功底、较强的逻辑思维能力、良好的沟通表达及组织协调能力；3、全日制统招硕士及以上法学专业学历（特别优秀者可放宽至本科学历）；4、法律顾问要求一年以上法律工作经验，高级法律顾问要求三年以上法律工作经验；5、具有法律职业资格证书；6、英语六级或相当于六级以上水平；7、熟悉电脑、日常办公软件及互联网操作，如有网络游戏、网络直播、影视、社交平台或其他互联网相关法律工作经验者优先考虑。

审查岗岗位职责2岗位职责：1、承担相应支行或区域的授信审查岗相应职责，包括但不限于落实总行及事业部各项授信业务管理要求，授信业务审查，配合经营机构参与客户授信调查；2、负责客户经理尽职调查工作指导培训；3、负责对信贷资产风险分类复审工作；4、负责信贷资产组合管理，组织开展信贷结构调整，区域行业风险研究等。

任职要求：1、3年以上客户经理从业经验或条线部门管理经验；2、熟悉国家经济、金融方针政策及监管机构对信贷业务的监管要求；2、熟悉各类授信、信贷业务特点和风险控制要点，具备较强的`银行风险识别分析和管理能力。

审查岗岗位职责3岗位职责：1、承担相应支行或区域的`授信审查岗相应职责，包括但不限于落实总行及事业部各项授信业务管理要求，授信业务审查，配合经营机构参与客户授信调查；2、负责客户经理尽职调查工作指导培训；3、负责对信贷资产风险分类复审工作；4、负责信贷资产组合管理，组织开展信贷结构调整，区域行业风险研究等。

审查岗岗位职责一、岗位职责概述审查岗是企业职能部门中的重要部分，其职责是对企业运营中的各项业务进行审核、审查并提供专业意见，保障企业运作的合规性和风险控制。

本制度旨在明确审查岗的职责、要求以及相应的管理和考核标准，确保审查岗的工作能够高效、准确地完成。

二、岗位职责详述1.负责对企业各项业务活动进行内部审核和审查。

2.协助制定并管理公司的内部控制制度和操作手册。

3.监督并确保公司各项业务活动的合规性，包括但不限于合同签订、资金调配、财务报表等。

4.进行风险评估，制定相应的风险控制措施。

5.监督公司各项业务的执行进度和效果，及时发现问题并提出改进建议。

6.协助开展内部培训和教育，提高员工合规意识和业务水平。

7.合理安排工作，保证工作进度和质量，确保在规定时间内完成审查任务。

8.及时跟进和解决涉及审查岗职责的问题和投诉。

三、管理标准1.审查岗岗位设立应符合企业组织架构和运营模式，并由上级主管部门审核并批准。

2.审查岗应配备具备相关专业背景知识和丰富的工作经验的员工，并定期进行业务培训和知识更新。

3.审查岗应与相关部门建立良好的沟通合作关系，确保信息流通畅通，并及时反馈发现的问题和风险。

4.审查岗应积极采集和应用前沿的业务信息和技术手段，提高审查效率和精度。

5.审查岗应按照公司的规定和标准，保护企业业务信息的保密性和安全性。

四、考核标准1.审查岗应按照公司制定的考核指标和绩效评估体系进行考核，包括但不限于业务知识、工作质量、独立判断能力、问题解决能力等方面。

2.审查岗每月应按时提交工作报告和相关数据，向上级主管部门汇报工作情况。

3.审查岗的考核结果将作为晋升、奖惩和薪酬调整的重要依据。

4.审查岗应定期参加公司组织的内部培训和业务学习，提高专业水平和执行能力。

5.对于在审查工作中发现的问题和风险，审查岗应及时报告并提供解决方案，积极参与问题整改和风险控制工作。

五、其他规定1.审查岗岗位职责应与公司的法律法规、政策和道德规范保持一致。