HACCP内审检查表样本

编号： 受审部门： Nθ:

条款号 要素名称 审核内容 审核记录 一评价一

4.1

4.1.1

4.1.2.1

4.1.2.2

4.1.3

4.4.5

4.1.2.3 总要求

食品安全方针

职责和权

HACCP小组组长

管理评审

沟通

HACCP组长 1 .文件是全面？

2 .是否提供了相关卫生证明文件，是否满足资质要求？

3 .文件内容不得是否符合相关法律法规要求？

4 .图纸审查是否符合相关法律法规要求？

5 .文件是否为有效版本，是否经审批，是否有受控标识？

6 .是否制定了文件化体系文件，以规定以IiACCP为基础的食品安全体系的各项要求？

1 .是否有明确的形成文件的食品安全方针？

2 .是否规定在各相关层次和职能上建立安全目标，目标是否予以量化，是否适合组织的食品安全风险的性质和规模？

3 .是否包括持续改进的要求？

4 .是否体系满足法律法规要求？

5 .是否规定了方针的传达和现解？

6 .是否规定了在持续适宜性方面的评审，并规定评审时机？

7 .安全目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜？

8 .安全目标是否与质量方针给定的框架一致？

9 .安全目标是否具有可测量性?测量方法是否明确？

1 .是否反映出组织的结构？

2 .是否明确规定了相关机构的职责权限？

3 .是否规定了HACCP小组的职责,权限，明确组成方式和组成要求？

1 .总经理是否任命一名HACCP小组组长？

2 .HACCP小组组长的职责和权限是否明确？

1 .最高管理者如何认识管理评审的重要性？

2 .是否保存了管理评审的记录？

3 .管理评审的执行人，时间间隔，输入及输出是否符合标准的规定.

4 .上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？

5 .对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

1 .是否建立了沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通,理解要求？

2 .沟通是否包含了标准规定的信息？

3 .是否反映出组织内建立起适当的沟通过程，是否规定了协商与交流的方式和渠道？

4 .是否规定了涉及食品安全危害的外部联络和处理要求？

1.HACCP小组成员名单是否具有代表性和与之相适应的知识和经验？ 4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.7

4.5.2

4.5.2.3

4.1.2.4

4.2.4.1 HΛCCP管理体系策划

体系基本要求

HACCP管理体系设计

HACCP计划

验证

内部审核

资材过程

能力，培训和食品安全意识

SSM方案 2.HACCP小组成员的活动按正常组织？是否有活动记录？

1 .对体系的策划是否符合公司文件和公司食品安全目标？

2 .是否对体系范围内所有已知的潜在危害进行识别与评估并予以控制？

1 .公司的HACCP体系包括的要素是否全面?要素的设计和描述是否科学？

2 .公司的HACCP体系设计是否全面.科学?在HACCP计划,SSM方案中核查.

3 .所有的产品在HACCP计划中是否都有全面描述？

4 .是否规定验证要求？

5 .验证内容是否全面？

1 .是否规定内审时的时机,频次？

2 .是否规定了内审时的内容，内审的内容是否全面？

3 .是否规定了内审的程序？

4 .是否规定对内审发现的不合格采取纠正措施的要求？

1 .是否明确了对资材的原辅料实施控制的要求？

2 .是否规定了评价,选项择和重新评价供方的准则？

3 .评价原则是否满足本规范5.4.1要求？

4 .是否规定了原辅料资材标准，对原辅料的检验/验证规定是否充分合理，是否规定了对原辅料材料实施检验或验证的要求？

5 .是否明确检验放行人员？

1 .是否确定从事影响食品安全工作的人员必须具备的能力？

2 .是否提供培训或采取其他措施以满足上述要求？

3 .是否确保人员对其活动相关性和重要性的认识？

4 .是否保持教育，培训1,技能和经历的最新记录？

5 .是否规定各相关职能和层次的员工的培训和能力要求？

6 .是否规定实施食品安全意识的培训要求？

1 .公司的SSM方案是否识别与食品安全有关所有方案？

2 .评估五大流程图或布置图是否合理,清晰？

4.2.4.2

4.2.4.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.3

4.4.1

4.4.2 可追溯性

CCP

关键限值

监视

文件和i己录控制

HACCP管理体系的记录

不合格控制 1 .公司的原料，成品是否都制定批次管理细贝Ij?产品在流转或出厂是否可清楚追溯？

2 .确定产品关键控制点的依据是什么？

3 .分析CCP能否充分控制潜在危害或显著危害.

1 .对每一个关键控制点设定的关键限值是否有依据?依据是否充分？

2 .关键限值是否经过批准？

1 .是否为各关键控制点和必要的过程建立监视系统？

2 .关键控制点监视系统工是否得到必要的作业指导,并包括标准规定的信息？

3 .对关键点的监视结果是否进行评估？

4 .过程监视的方法和频次应是否适宜，并能证实过程能力？

1 .是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求？

2 .是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？

3 .纠正措施是否有效？

4 .实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？

5 .重大的预防措施是否成为管理评审输入？

1 .是否制定了文件控制程序？是否规定了文件控制范围？

2 .是否对文件的批准,评审，更新,识别，发放，获取,作废等方面所需的控制做出了规定？

3 .是否制定了记录控制程序？是否规定了记录控制范围？

4 .是否规定了记录的标识，储存，检索，保护，保存期限和处置所需的控制？

1 .是否制定了记录保持程序？

2 .记录了是否清晰易辨，并满足相关方面的要求?是否易于检索？

3 .记录保存的环境是否合格？

1 .是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格品的识别和控制？

2 .是否明确了对不合格产品的评审方式?评审结果是否得到了实施？

3 .不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？

4 .对交付和开始使用后发现产品有合格时，组织使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施?有效性如何？

5 .当未能遵循SSM方案时,应对产品受到的与食品安全有关的影响进行评估？

审核员/日期:编号： 受审部门： No：

条款号 要素名称 审核内容 审核记录 评价

4.4.4 量备方的制测设和法控 1 .是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？是否配置了必要的测量和监控装置？

2 .测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？

3 .对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？

4 .发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式?是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？

5 .用于测量和监控的软件,在使用前是否进行了确认？

6 .是否规定了过程监视测量的方法和时机？

7 .是否与纠正及纠正措施相关联？

8 .是否对产品特性进行监视和测量作出规定或阐述规定或阐述？

9 .过程中半成品和成品的监测部位，内容,方法是否适宜？

10 .是否明确产品放行要求？

4.5.2 验证 1.是否建立验证程序文件?是否按验证计划准时对其进行验证，并保持验证记录？

4.5.2.1 确认 1.公司是否对HA,CCP,C1,CCP监视和测量,纠正措施,HACCP计划的建立和改进有效性的证据进行确认？

4.5.2 CCP验证 1.是否按计划准时对CCP及CCP关键设备进行验证，以证实CCP处于受授状态？

4.5.2.3 内部审核 1 .是否制定内部审核程序文件?是否制定年度内审计划和审核实施计划？

2 .审核发现的不符合形成审核报告？

3 .对审核发现的不符合项是否有跟踪验证措施？

4 .是否按计划完成不符合项整改和关闭？

4.2.7

HACCP计

划 1是否有关于HACCP原理的论述

2 .对可能出现的危害是否有必要制定

IIACCP计划

3 .是否有书面的HACCP计划

1 .1是否有详细的对产品的描述（包括产品用途和运输方法）

3 .2是否有完整的成分表和原料表

3 .3是否有详细的加工流程图

3.4是否有对参与IIACCP管理人员的职责的描述

4 HACCP计划是否包括乐的关健控制点

4.1 是否对每一个控制点进行物理的,生物的,化学的危害分析

审核员/口期: 编号： 受审部门： Ns：

条款号 要素名称 审核内容 审核记录 评价

4.2.7 HACCP计划

SSOP 4.2是否遗留关键控制点

4. 3对所选关键点控制点应考虑：

1 .这个步骤是否消除或把危险可能发生的几率降到可接收的程度

2 .随后的步聚是否消除或降低危险可接受的程度

3 .4关键控制点上是否设立关键限值,关键限值是否有效和标语控制

4 .5HACCP计划是否包括对每个关犍限值恰当的监控（监控什么？怎样监控？频率多少？由谁览控?）

4.6对关键控制点的数值偏离正常是否有纠正措施,或授权的某些职贡,使其复原,并制定对产品的处理方法？

4.7是否没有或不恰当的限值？

4.8监控程序是否被遵循？

4. 9是否有监控记录（包括名称,公司名称和地址,时间和日期,产品信息,实际观察和测量结果,关键限值,操作者的签名和检查日期,咨询者的签名和咨询日期）？

5. 10当超出关键限值时是否有纠偏记录及纠偏行动的报告（包括产品描述，所采取纠偏行动及受影响产品最终处理,采取纠偏行动的负责人姓名）？

6. UHACCP计划是否包括把对成品及半成品的检验作为有效的验证程序？

7. CCP控制仪器是否按规定要求校准？

8. 校准记录是否按要求填写（包括校准日期,校准使用的方法及其结果）？

9. 计划内是否有核实HACCp计划,按照预期进行的程序,这些程序包括但不限于以下内容：监控程序：校准温度等测量设备:对产品取样包括微生物取样：检查监控记录：检查偏差记录和产品处理记录？

10. 划内必须包括但不限于下列原始记录:对HACCP的监控,纠正记录:对HACCP的重新评估：对不符合规定生产的产品的处理:HACCP人员培训:对监控CCP的仪器，设备的检测记录.所有原始记录（包括电子记录，电脑记录）必须要有日期，员工签名，主管签名.

1 .加工用水安全

1.1 水量充足,加工用水（冰）必须符合饮用水卫生标准,水质卫生检查每年不少于

1.2 储水设备应采用无毒,不致污染水质的材料制成,并有防止污染的措施.

1.3 清洁水和污水的储水管道不形成交叉污染并且标识区分清楚.

2 .食品接触面的状况和清洁度（包括设备,工具,用具等）.

2.1 加工车间的工器具应当在固定的清洗消