haccp内部审核检查表

编号： 受审部门： Nθ:

条款号 要素名称 审核内容 审核记录 一评价一

4.1

4.1.1

4.1.2.1

4.1.2.2

4.1.3

4.4.5

4.1.2.3 总要求

食品安全方针

职责和权

HACCP小组组长

管理评审

沟通

HACCP组长 1 .文件是全面？

2 .是否提供了相关卫生证明文件，是否满足资质要求？

3 .文件内容不得是否符合相关法律法规要求？

4 .图纸审查是否符合相关法律法规要求？

5 .文件是否为有效版本，是否经审批，是否有受控标识？

6 .是否制定了文件化体系文件，以规定以IiACCP为基础的食品安全体系的各项要求？

1 .是否有明确的形成文件的食品安全方针？

2 .是否规定在各相关层次和职能上建立安全目标，目标是否予以量化，是否适合组织的食品安全风险的性质和规模？

3 .是否包括持续改进的要求？

4 .是否体系满足法律法规要求？

5 .是否规定了方针的传达和现解？

6 .是否规定了在持续适宜性方面的评审，并规定评审时机？

7 .安全目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜？

8 .安全目标是否与质量方针给定的框架一致？

9 .安全目标是否具有可测量性?测量方法是否明确？

1 .是否反映出组织的结构？

2 .是否明确规定了相关机构的职责权限？

3 .是否规定了HACCP小组的职责,权限，明确组成方式和组成要求？

1 .总经理是否任命一名HACCP小组组长？

2 .HACCP小组组长的职责和权限是否明确？

1 .最高管理者如何认识管理评审的重要性？

2 .是否保存了管理评审的记录？

3 .管理评审的执行人，时间间隔，输入及输出是否符合标准的规定.

4 .上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？

5 .对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

1 .是否建立了沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通,理解要求？

2 .沟通是否包含了标准规定的信息？

. ... .

.. wd .. HACCP体系内审检查表

受审部门/管理者代表 NO.1

条款 检查内容 审核方法 记录或结果

4.1

4.1.1

4.1.2.1

4.1.2.2

总要求的内容：

1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进；2)是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必要的准则和方法；4）是否提供必要的资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等；

食品安全方针的内容：

1）是否确定体系所覆盖的产品和生产现场；2）方针和目标内容是否与食品安全要求相符；是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3）是否有并实施与外界的沟通程序；

职责和权限:

是否规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件;

HACCP小组组长:

是否任命一名,是否给予相应的职责和权限;

询问管理者代表，查阅相关文件。

询问管理者代表，查阅相关文件。

询问管理者代表，查阅相关文件，

询问管理者代表，查阅相关文件。

符合。体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充分识别各个过程；确定了必要的准则和方法；提供了必要资源；具有监视、测量和分析的相关过程。

符合。体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标内容与食品安全要求相符，抽查车间部分员工有个别人员对方针和内容了解不全面；有并实施与外界的沟通程序。

符合。已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。

HACCP采购部内审检查表

受审部门 采购部 审核员 审核时间

标准条款 审核内容 审核记录 审核评价

对外沟通/5.3.2 对外沟通目的？

是否制定措施，以进行对外沟通？

对外沟通人员是否制定？谁负责？

沟通方式？

沟通方包括那些？

外部沟通是否记录？ 何时进行过那些对外沟通及其沟通内容？（抽查3份记录） 了解食品安全信息、顾客满意情况

制定《沟通控制程序》

总经理批准，食品安全小组及各部门负责人

电话、合同、面谈

顾客、供方、官方、相关方

有 查记录

合格

内部沟通/5.3.2 公司是否对进行食品安全问题内部沟通做出安排？

公司内部沟通方式？

如何确保食品安全小组及时获得变更信息？

食品安全小组应及时获得那些变更信息？如有变更，是否就变更信息进行过沟通？

查内部沟通情况：（抽查3份记录） 沟通控制程序

开周会。各部门负责人

口头通知、电话通知

企业产品生产、运行情况

记录本 合格

采购/6.5 是否依据采购产品对最终产品的影响程度分类、确定控制方法；

是否制定供方选择、评价和重新评价准则

是否依据控制要求对供方进行评价，评价内容包括：

是否形成合格供方清单。

是否将采购信息通知供方？ 是

是

是 质量，卫生

否

是 见记录表 未能提供食用油第三方的检测报告。

查采购信息沟通情况？

采购产品验证情况？

沟通良好 见记录表

未能提供食用油第三方的检测报告。

不合格

标识和可追溯性/6.7.1 是否建立可追溯系统？

是否能识别产品批次与原料、加工情况、分销情况关系?

可追溯性系统能否识别原料情况和直接分销方情况？

可追溯性记录是否保存？

建立该系统是否考虑终产品保质期？

是否符合顾客、法律法规要求？

如何追溯？ 建立可追溯系统

召回制度

能识别

保存

是

是

保持产品发放记录

合格

6.7.2召回 是否建立程序文件？对标准要求是否均作出规定？

市场上是否发生过不安全产品？若发生过：

受审部门： 审核员： 审核时间：

IS0标准 27341标准 审核要点 审核记录 备注

4．2．2

质量手册

质量手册说明的剪裁细节是否合理？

质量手册内容的覆盖面是否完整？

质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？ 对、条款进行了删减，删减并不影响该公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。

手册内容覆盖完整；

过程描述反映了产品特点；

手册 HACCP体系覆盖的产品或产品类别、操作步骤和场所，以及食品链其他步骤的关系？

HACCP体系程序文件或对其引用？

HACCP体系过程及其相互关系的表述？ 体系覆盖了全部；

包括了程序文件和引用的内容；

4．2．3

文件控制 文件控制 组织是否制定了形成文件的程序？

组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量及HACCP管理体系要求？

文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？

识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？

使用处是否得到有效版本的适用文件？作废义件是在从发放场所及时撤回？

（与HACCP体系相关的）与企业所加工产品相关的外来文件是否得到识别？发放如何控制？

保留作废文件的标识是否清晰？ 制定了形成文件的程序；

共22个程序文件；符合管理体系要求；

文件发布前得到批准；没有修订；

有修订履历表；

使用处是有效版本。

外来文件 以原文件编号识别；发放有记录；

没有作废文件；

4．2．4

记录控制

记录控制 是否制定了质量及HACCP记录的控制程序？

质量及HACCP记录的标识是否清楚？检索是否方便？

是否规定了质量及食品安全记录的保存期？ 已制定；

每个记录有独特的编号；便于找查；

保存期为3年；

HACCP计划记录的保持 是否建立并保持HACCP计划制定、运行、验证的记录？