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财务报表审计资料清单

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一123456789101112131415161718192021

二1234567891011121314151617

三123456789101112131415审计年度设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录审计年度在建项目立项批复房产之施工合同、工程决算审计年度账列无形资产、递延资产有关购买协议、付款纪录审计年度借款合同及抵押、担保附件审计年度（期末）应付帐款、其他应付款、预收帐款明细及帐龄分析公司福利中养老、统筹、福利、住房等计提（缴存）比例审计年度大额债权、债务的债权人、债务人发函询证（审计进场后）审计年度存货盘点表审计年度固定资产盘点表长期投资有关章程、验资报告审计年度房屋之房产权证、租赁协议审计年度土地之土地使用证、租赁协议奖惩办法董事、监事酬金及其他报酬福利政策

财务会计资料会计报表及附注审计年度（期末）银行对账单、银行存款余额调节表、审计期间财务帐审计期纳税申报表、税收完税证税务检查通知或决定特殊行业的生产、计量、技术等许可证涉及环保、卫生、文化建设等鉴定、批复、合格证，三年监管机关的检查报告行业国内外基本情况及主要竞争者情况发展规划或经营计划公司与控股股东的人、财、物分立情况及供应、生产、销售系统的独立完整情况股东会决议董事会决议独立董事制度税收政策，国家、地方及主管税收机关的文件（包括税收优惠批文）所得税汇算清缴或纳税鉴定历次评估及审计报告

公司基本资料现任董事、监事名单及与股东的关系说明现任高管人员名单及与股东单位的关系说明管理层和财务人员（名单、职责）合同管理办法原材料及设备采购办法财产管理办法企业施工流程介绍，主要工程介绍，包括用途、市场、进出口、效益商标证书、专利证书、专有技术使用许可协议等公司历年发文记录税务登记证公司组织机构图及各部门职责描述财务管理制度、会计核算办法重大投资（包括对外投资参股控股）决策程序和规则、投资协议、投资的股东会决议、会议纪要其他重要财务决策程序和规则重大生产经营决策程序与规则公司历史发展资料公司业务介绍公司行业数据各投资方简介最新营业执照历次验资报告（包括新设及变更）审计资料清单

基础资料被审计单位及下属各核算主体地址、主要联系人、职位、电话公司章程（合同）、章程变更的股东会决议审计资料清单16171819202122232425262728收入确认标准、成本核算方法及变更情况审计年度后重大购置合同审计年度后重大技术开发项目审计年度对外担保审计年度未决诉讼（按被告、原告分类提供）单位现行制度中技术开发费的会计处理方法折旧、存货、长期投资摊销、投资收益、坏帐、借款费用、工程转固、外币折算的处理方法变更情况

审计年度财产保险合同审计年度主要产品价格（含税）目录,纳税申报表审计年度正履行的法律合同审计年度（期末）公司职工统计表及平均工资审计年度其他应收（应付）款核算资金往来（借款）的协议审计年度超缴或欠缴（缓缴）税项的说明

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审计所需提供资料清单(报表)

审计所需提供资料清单(报表)

审计所需资料清单（报表审计）

__________ ___公司（单位）：

因本次审计工作的需要，请贵公司提供如下资料：

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；

2、以前年度审计报告、历年验资报告、评估报告；

3、公司章程、协议、董事会决议、重大事项董事会议纪要或总经理办公会纪要等；

4、公司设立、变更和公司股东变更等有关资料；

5、银行开户、销户通知书、银行存款对账单、余额调节表；

6、房屋、土地、采矿权、车辆等资产权属证明，知识产权证书等无形资产证明材料；

7、长短期投资协议、资产转让协议、上级有关部门相关批复、被投资单位营业执照、验资报告、会计报表；

8、现金、固定资产、存货盘点表；

9、长短期借款合同、抵押担保资料；

10、纳税鉴定文件、纳税申报表；

11、审计期间会计报表（均须披露上年数）及附注、科目余额表（一至最末级）、各科目总账及明细账；

12、往来款询证函；

13、管理层声明书、客户提供长期资料；

14、房屋租赁合同、重要销售及采购合同、协议等；

15、其他需要的资料：每个科目复印两份凭证(带附件)

以上资料未尽之处，请以审计人员要求为准，谢谢。

年 月 日

某公司财务审计资料清单模板

某公司财务审计资料清单模板

精美文档 资料清单模板

（天职国际业规205号）

项目名称 发布日期 修订日期

一、审计

（一）财务报表审计

1.财务报表审计资料清单 2007-12

（二）特殊目的审计

二、审阅

（一）财务报表审阅

（二）其他审阅

三、审核（乏指其他鉴证业务）

（一）内部控制审核

（二）盈利预测审核

1.盈利预测审核资料清单 2007-12

（三）外汇收支审核

（四）验资

1.设立验资资料清单 2007-12

2.变更验资资料清单 2007-12

（五）司法（会计）鉴定

（六）经济责任审计

1.经济责任审计资料清单 2007-12

（七）所得税审核

1.所得税审核资料清单 2007-12

（八）工程决算审核

1.工程竣工决算审核资料清单 2007-12

（九）清产核资审计

1.清产核资专项审计资料清单 2007-12 （十）财务收支审计

（十一）社保资金审计

（十二）清算审计

四、相关服务

（一）商定程序

1．制造业尽职调查资料清单 2007-12

2．保险公司财务尽职调查资料清单 2007-12

3．IPO尽职调查资料清单 2007-12

（二）代编业务

（三）其他

五、通用模板

截至2007年12月31日已发布11种资料清单模板。

合并财务报表资料清单

合并财务报表资料清单

序号需提供资料内容本企业适用(√)提供与否(√)1母、子公司未审会计报表(含审计当年和上一年度）√

2母、子公司营业执照、开户许可证复印件√

3母、子公司基准日各银行对账单（余额调节表） √

4母、子公司成立时及历次验资报告、股东会决议、章程复印件√

5母、子公司上一年度和本年度审计报告复印件、上年度合并报表审计报告复印件√

6母、子公司的纳税申报表（申报2018年12月的增值税、企业所得税和企业所得税汇算、个人所得税、附加税）、缴税票证、减免税证明等复印件√

7母、子公司评估报告复印件√

8母、子公司单位部门及人员结构、财务管理制度、报销制度、内控制度√

9母、子公司政府有关批文、董事会（股东会）会议纪要或决议√

10母、子公司大额供销（对外投资）合同或协议3-5份复印件√

11母、子公司长期(股权)投资合同、协议、验资报告、报表等相关资料复印件√

12母、子公司在建工程（项目报批报建手续等资料、施工合同、在建工程管理办法等）√

13母、子公司重要资产权属证明（固定资产、无形资产）房产证(如没有需要可行性研究报告或相关项目文件、土地购买合同或权证、购建资料、竣工决算报告）、车辆行驶证等√

14母、子公司短期借款（长期借款）全额借款合同、协议复印件（小贷公司）√

15母、子公司现金盘点表、有价证劵盘点表√

16母、子公司存货明细及盘点表、固定资产明细及盘点表、无形资产明细及盘点表√

17合并抵消分录明细√

18控股母公司成都第三大街文化艺术传播有限公司及关联单位的营业执照、章程、报表√

19填制政策调查表、企业基本情况表、关联方明细表√

20对外担保清单和合同

21其他有关资料：

22

23合并财务报表提供资料清单索引号：C1224▲银行询证函、企业询证函√

25

26注：企业提供的所有资料复印件均需加盖公章。

工程财务审计资料清单

工程财务审计资料清单

工程竣工财务决算审计

首次收集资料如下：

1、项目立项批文（初设批文、概算批文、施工图预算批文、施工许可、规划许可等）

2、本项目执行的基本建设财务管理制度及会计政策

3、项目领导小组及工作组成员名单、工作分工、审批权限

4、银行对账单复印件

5、基建报表、竣工决算报表

6、财政资金拨款文件

7、施工合同、设备采购合同、设计、监理、招投标等所有合同复印件

8、招投标文件（如果工程审计以收集就不再提供）

9、工程验收结算书（非工程审计部分）复印件

10、为项目建设购置自用固定资产、低值易耗品的盘点表

11、科目余额表（特别是债权债务的）

12、银行借款合同

其它与本项目相关的资料