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QS供应商评定和采购控制程序1、目的对公司采购的物资过程和对供方实施控制，确保采购产品符合规定要求。
2、范围适用于原材料、配件、外包采购（包括对供方提供的服务）进行控制，并对供方实施选择、评价、再评价的控制。
3、职责3.1供应部负责原材料供方的选择，组织对供方的评定和再评定，负责采购的实施。
3.2生产部负责外协加工供方的选择，组织对供方的评定和再评定，负责外协加工的实施。
4、工作程序4.1采购物资的分类根据采购的产品对公司随后的实现过程和最终产品的影响程度，或采购产品对公司环境的影响程度，决定对供方及所供物资的控制程度。
公司把采购物资的分重要和一般二类，重要类(A类) 必须在《合格供方名单表》的供方中采购，详见A类产品清单。
一般类(B类) 可以根据就近、优质、低价的原则组织采购。
外协加工按A类产品供方要求控制。
4.2供方评价供方为原辅材料的供应商、外协加工供应商、废弃物处置承包商等。
4.2.1供方评价依据有关经营许可证明、当地环保部门的证明和其他证明；生产、服务能力，产品、服务质量；质量管理能力；环境状况、治理设施等环境管理能力；就近、优质、低价；产品经本公司试用或测试（或委外进行）合格；优先考虑获得ISO9001、ISO14000、OHSAS18001、环境标志产品认证证书的供方。
具体考评项目见《供方调查评价表》。
4.2.2供应部/生产部对供方进行调查，收集《供方调查评价表》和企业证明资料、企业介绍、产品目录说明或对以前供货质量（含在同行中的信誉）等相关资料，供应部按照4.2.1条款选择供方，将供方基本情况记录在《供方调查评价表》上，然后根据情况提出评定意见，做出是否推荐为合格供方的意见报请总经理批准。
4.2.3对需要样品测试的新供方，供应部索取样品，公司技术部测试，形成检测和验证报告。
4.2.4需要试用后才能决定是否评为合格供方的，供应部可要求供方送样，生产部应组织试用，试用的结果由技术部按有关产品标准检验并做出合格与否的判定。
德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区供应商评定管理程序1.目的评定供应商达成合约要求的能力，以确保所购产品质量、交货及时性。
2.适用范围对所需的原物料、委外加工产品、生产设备及服务性质的供应商进行评定及日常考核。
3. 供应商评定、考核程序3.1供应商的寻找：3.1.1采购员通过以往资料、电话簿、网络等方式查找新的供应商。
由供应商填写“供应商质量保证能力调查表”，并收集其基本资料（营业执照、税务登记证、体系认证证书、销售代理证明等），提供相关产品的性能报告；3.1.2若供应商提供的样品不合格，可令其重新送样，再次送样不合格者，该供应商不列为合格供应商；3.1.3评定为合格的供应商经批准后，由采购员进行登记并建立合格供应商档案；3.1.4除非顾客免除，供应商必须获得第三方认证机构认可的ISO9001/TS16949第三方认证。
3.2供应商的评定：3.2.1若需对供应商进行评定，由采购部召集相关部门依“供应商评定表”评定；3.2.2 由评定人员将评定结果记录于评定表中，并呈报副总经理核准。
评定合格时，由采购员记录于 “合格供应商名单”中；3.2.3凡供应商已通过ISO9001/ VDA6.1/TS16949认证者，应提供与本公司所购产品项目相关的体系认证证书。
3.3合格供应商记录：3.3.1 符合以下条件，经总经理批准后由采购员记录于合格供应商名单：3.3.1.1凡供应商经样品检测及评定合格者；3.3.1.2 顾客指定的供应商经评定合格者。
3.4供应商资料建档3.4.1采购员将核准的供应商资料（营业执照、税务登记证、体系认证证书、“供方质量能力调查表”或检验报告等）整理、装订后装入档案夹；。
可编辑修改精选全文完整版合格供应商评定对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优、价格合理的物料或服务。
1.职责1.1技术人员负责采购物资技术标准的制定。
技术人员负责进厂物料的检验和试验。
1.2采购人员负责所需材料的采购，采购询价对价格满意后对供应商基本的生产设备、检测设备、公司规模、人数了解满意后确定选为备选供应商2、在备选供应商里通过打分确定合格供应商4．3．1年度考核a.年度考核由综合办负责。
b.年度考核主要由四方面构成：质量、交期（交货时间）、价格、配合度。
c.年度考核时机：以一年为单位作考核，在每年12月份进行考核。
e.考核成绩①质量得分X=【1-（进料不合格批数/总进料批数）】×40②交期得分Y=【1-（逾期批数/总进料批数）】×20③价格得分Z④配合度得分W⑤总分=X+Y+Z+Wf.考核等级及奖惩g.考核登记采购负责人将考核成绩登记在“供应商年度考核表”上，并纳入供应商档案。
4．3．2需要时，由厂长提出，组织技术、检验、采购等人员走访合格供应商，了解其经营管理情况。
4．3．3同一供应商同一产品连续两次出现不合格时，由检验员以“质量信息反馈单”的形式要求其改进，如改进无效果，质检员报请厂长批准，取消其合格供应商资格。
4．3．4供应商价格、交货期、服务水准低劣时，采购人员报请厂长取消其合格供应商资格。
4．3．5批准后的供应商应在《合格供方名单》中删除。
4．3．6采购员负责建立并保存合格供应商档案，其中包括“供方能力调查表”、“供方评价表”、“供应商年度考核表”等有关的证实资料。
4．4服务供应商的控制4．4．1运输公司的协议4．4．2计量检定机构检验负责人对计量检定机构进行评审，确保计量检定机构具有国家权威机关的授权，评审合格后方可为本厂提供计量检定服务。
5．支持性文件5．1《物资分类管理规定》6记录6．1供方调查表6．2供方评定表6．3供方考核表6．4质量信息反馈单。
供应商评审及分级办法为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，公司制定了供应商评审及分级办法，适用于向公司供应原辅材料、零部件及提供配套服务的厂商和供应商。
在本办法中，供应商评审是指对供应商的生产能力、检测能力、服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。
分级制度是指技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。
追溯索赔是指因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。
采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。
技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。
总经理负责合格供应商的审批。
采购物资根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为一、二、三类物资。
单笔采购金额在5000元及以上的为A类物资；单笔采购金额在1000～4999元的为B类物资；单笔采购金额在999元及以下的为C类物资。
原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。
供应商评审流程包括采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。
采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审。
一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。
一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。
若连续三次送样不合格，取消其供应资格。
三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。
评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。
最后，为了追求长期互惠供求关系，公司实行供应商考核流程，对供应商的生产能力、交货准时率、售后服务等进行考核，并按照考核结果进行分级和奖惩。
5.3.1 经过供货半年后，供应商需要通过评审，技术质量部会根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。
版本号 1.0文件名称供应商评价与选择程序生效日期2020/03/01页码第1页共6页1 目的通过对HSF供应商/加工商进行评估选择，确保供应商/加工商有能长期、稳定、及时地提供质优、价格合理的HSF物料或服务能力。
2 范围适用于向本公司提供物料及服务的HSF供应商/加工商的评估考核及选择。
3 职责3.1采购部门负责搜集HSF供应商/加工商的生产经营状况、HSF产品质量、服务水平等信息资料，对HSF供应商/加工商的供货质量、供货及时性及服务等方面进行跟踪，并组织品质部及有关人员共同对HSF供应商/加工商生产经营状况、HSF产品质量、管理水平、服务水平等作综合的考核。
3.2 品质部负责对到货质量检测评定，并组织工程部对原材料样品进行确认。
3.3 总经理或其授权人或副总经理或其授权人对供应商的考核作审批。
4 作业内容4.1 供应商的选择方案4.1.1 供应商的选择可采取以下任一种或多种方案进行：1)由客户指定的供货商；2)新开发的供应商评价内容包括以下方面：a)具有合法主体资格，以及相应范围的运营资质。
如：企业营业执照、经营许可证等；b)具备安全保证能力（含产品安全），遵守法律规定，禁止非法转运和反走私；c)供应商产能及生产能力；d)供应商首次供货样品的结果；e)供应商材料质量、价格、信誉、服务等情况。
f)做好调查结果记录，并填写于《供应商基本情况调查表》中。
3)以往被公司认可的，记录良好的供货商。
4.1.2 合格供应商的确认版本号 1.0文件名称供应商评价与选择程序生效日期2020/03/01页码第2页共6页1)采购部门将搜集到的现有行业中公司所需的供应商的背景资料，要求其填写《供应商基本情况调查表》对这些厂商进行分析调查、评估，初选几个质量稳定，信誉好的厂商作为初选供应商。
同时，要求塑胶类供应商提供相应材料的第三方测试报告（如果客户有要求时，应按客户指定的第三方测试机构提供其测试报告）、MSDS/成分表、各类认证证书等交采购部门初步确认，品质部根据《启泰环境管理物质技术标准》和有关资料进行最终确认，采购部门根据品质部的最终确认结果填写《供应商环保资料清单》，品质部根据确认结果填写《环保材料承认清单》。
供应商评定控制程序第一条目的对供应商进行评定和选择，确保供应商能够提供满足本企业规定要求的产品／服务。
第二条范围本程序对向本企业提供产品及服务的供应商的评定及选择作出了明确规定。
第三条职责1.采购部门负责组织评定工作。
2.质量管理部门负责组织对供应商现场的评定。
3.合格供应商名单由企业最高管理者批准。
4.质量管理部门负责跟踪合格供应商质量情况。
第四条运作流程1.供应商评定时机(1)应评定的供应商包括以下三类。
①产品供应商。
②运输服务供应商。
③报关服务供应商。
(2)如下情形之一者，可将供应商直接登录为合格供应商。
①通过IS09000质量管理体系认证者。
②在本企业推行IS09000质量管理体系之前，已往来的供应商，且产品／服务无重大不良者。
③由客户指定的供应商(其供应原材料只可用于该客户产品)。
④卖方独占市场时。
⑤世界500强或中国500强提供的产品／服务。
2.产品供应商评定流程(1)如下时机，应进行供应商评定。
①增加新的产品供应商。
②原有产品供应商出现重大质量问题。
(2)供应商市场初选。
相关职能部门依据客户需求、市场有关信息，收集目标产品提供应商有关详细资料，填制《供应商质量评价表》。
(3)供应商产品检测。
采购部门向供应商提供采购物资有效技术资料(至少包括技术部门的技术图纸、质量管理部门的《进料检验控制标准》)，要求供应商提供样品，送质量管理部门进抖检验员依据《原材料检验规程》进行检验，质量管理部门进料检验员将检验结果填制相应的《供应商质量评价表》，并将评审表返回采购部门。
(4)供应商产品试用。
采购部门向检验合格的供应商，试订小批量样品送生产部门试用，生产部门将试用结果填制相应的《供应商质量评价表》，并将统计表返回采购部门。
(5)供应商现场评定。
检验及试用合格后，企业最高管理者或其授权人员(一般为质量管理部门经理或采购部门经理)组织企业内审员和相关部门人员参加的考察小组，对候选供应商进行现场考察并评审，考察结束，企业最高管理者或其授权人员(一般为质量管理部门经理或采购部门经理)将现场综合评定结果进行汇总。
供方评定及管理办法一、评定标准和程序1. 供方评定标准供方评定应参考以下因素：供货能力、产品质量、交货期限、售后服务、价格和供应稳定性等。
评定标准可以根据具体情况进行调整。
2. 供方评定程序（1）需求方发起评定申请，提供供方的基本信息。
（2）采购部门对供方进行初步评估，包括查阅供方的企业资质、历史记录等。
（3）与供方进行面谈，详细了解其供货能力、生产设备、质量管理体系等。
（4）取得供方产品样品，进行实地考察和实验室测试，确保产品符合需求方的要求。
（5）对供方的报价和合同条款进行评估。
（6）综合以上信息，采购部门做出最终的供方评定报告。
二、供方管理要求1. 供方档案管理采购部门应建立和维护供方档案，包括供方的基本信息、评定报告、评价记录等。
定期对供方档案进行更新和审查，并及时作废失效的供方档案。
2. 供方绩效评价（1）定期对合作中的供方进行评价，包括产品质量、交货准时率、售后服务等方面。
（2）评价结果分为优秀、合格、警告和淘汰等等级，并在评价报告中体现出来。
（3）评价结果作为供方继续合作和发展的依据，供方可以据此提升自身服务水平。
3. 供方培训和改进（1）针对供方存在的问题和不足，采购部门应与供方进行沟通，提供培训和改进方案。
（2）鼓励供方主动改进，提高产品质量和服务水平。
4. 供方退出机制（1）当供方连续多次被评定为不合格或警告等级时，应根据具体情况考虑终止合作关系。
（2）采购部门应与供方进行退出沟通，并及时向相关部门通报退出结果。
三、供方评定和管理的作用供方评定和管理的实施对于采购流程的规范化和供应链的良性发展具有重要意义。
1. 降低采购风险通过科学评定供方，选择可靠的供应商，可以降低采购风险，保障采购的顺利进行。
2. 提高采购效率供方评定奠定了供应商的基础，能够提高整个采购流程的效率，缩短供应周期，减少采购成本。
3. 优化供应链通过评定和管理供方，可以从根本上优化供应链，提升整体供应链的稳定性和可靠性。
五、供应商评审程序
1、新增供应商资格评审：由相关采购业务员根据拟新增供应商基本情况填写《新增供应商审批表》，与供应商资质文件一起报物资部主管审批。
审批合格的供应商资质文件及《新增供应商审批表》交物资部内勤入册备案，并进行为期三个月的初期合作。
初期合作期间物资部主管要与采购业务员、仓库、生产等部门进行充分沟通，对新增供应商报价偏差、供货及时性、供货质量进行严格跟踪。
若三个月内新增供应商无明显差错则对其评定等级，按照正常供应商予以考核。
反之则终止合作关系。
2、供应商等级评审
供应商考核分为月考核、季度考核和年度考核
（1）月考核：物资部每月组织一次供应商考评会。
由业务员提前根据该月供应商报价及供货情况逐家填写《供应商综合评定表》，由仓库、生产部门相关负责人签字确认后在考评会上予以公布。
经物资部主管审核无误后对供应商评出A、Ｂ、C、D四个等级并进行备案。
同时对评定为A级的供应商予以书面赞许，对评定为D级的供应商给予书面的整改意见。
（2）季度考核：季度考核主要依据为该季度每月考核结果（权重占80%），同时考虑供应商整改进步情况及合作态度（权重占20%）。
季度考核对供应商评定出A、Ｂ、C、D四个等级后报分口副总审批，审批后的供应商等级将作为次季度付款比例确定及供货倾斜程度的依据。
（3）年度考核：年度考核是供应商淘汰的主要依据。
年终根据全年各季度及各月考核情况，同时对《采购明细表》中本年度未回货物及不合格退走货物进行统计，评定出优秀、合格及不合格供应商。
并将评审结果上报分管副总、审计中心审核，将最终考评结果报总裁审批。
优秀供应商下年度进行业务上的倾斜，不合格供应商予以淘汰。
采购和供应商评定程序Stock Control and Sub.Review Procedure
Document No. HT1.702
Version：2.0
Effective date：2003－08－01
郑重声明：未经批准不得复制
1、目的
评定、选择合格供应商，通过评审以证实供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。
2、适用范围
适用于所有向本公司提供产品或服务的供应商的评审与选择。
3、定义
3.1【供应商】为本公司提供产品或服务的组织。
本公司供应商主要有以下情况：
A类：由本公司直接评审/选定，包括：
a)物料供应商－－直接为我公司提供标准产品的制造
厂商。
b)外部协作加工商－－按照特定的要求为我公司制
作、加工的部件和器材，简称“外协厂”。
c)物料代理商－－根据协议要求为我公司提供标准产
品的经销商。
d)OEM--按照规定要求提供完全属于我公司品牌的成
品制造厂商。
B类:由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应和服
务商，包括物料供应和货运商等（此类供应商我公司不再进行认证
和建立其档案）。
3.2 【产品】（Product）：活动或过程结果。
包括服务、硬件、流程性材料、软件或
它们的组合。
3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料。
基本物料分为采购物料和外协
加工物料两种。
3.4【非基本物料】是指不直接构成本公司产品，但生产过程中需要使用/消耗的辅
助性物料。
3.5【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为。
本文指物料供应采购。
3.6【安规器件】在特定条件下，因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害
或危险的物料。
如保险丝、隔离变压器和光耦等。
3.7【物料替代】在不能采购标准物料情况下，行使风险采购方式，采购可以满足
使用要求的物料替代标准物料。
3.8【一次性物料替代】在特定条件和要求下，采购不可简单二次使用的替代物料。
如有二次使用应在受控状态下进行。
注：“特定条件和要求”应在形成申请单时确定，它可以是以下情况之一：一次生产任务令、规定时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料。
4、职责
4.1 采购部
a)负责组织评审/选定供应商活动，建立合格供应商档
案。
供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的
能力。
c)采购部经理或其授权人负责采购合同的批准，和对物
料的紧急采购的批准；
d)分派采购任务，负责对采购订单的批准。
按计划与认
证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完
成采购任务。
e)接受各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或
服务质量。
4.2 公司领导
负责确定相应的供应商评审小组，对选定的供应商进行批准和发布。
4.3 技术工程部
a) 按规定程序验收采购物料。
b) 负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息。
6、管理程序
6.1 操作程序
6.1.1 本公司规模经营情况下，对基本物料的定点外协厂、
OEM的选择（A类供应商）按照“过程要求”执行。
6.1.2 以下情况的选择厂家和执行采购可参照（但不受制
于）“过程要求”执行。
a)试用新物料；；
b)小数量加工；
c)当前供应商不能供货而执行物料替代流程；
d)进口物料；
e)来自关联公司的物料；
f)已获得行业品牌认可的标准物料；
g)元器件代理商；
h)友好合作厂家的物料；
i)非基本物料；
j)运输、服务等供应商；
k)其他新情况。
6.1.3 在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至10
过程可以并行或超前。
6.1.4 其他另外情况以公司领导批准为准。
6.2 供应商控制程序
6.2.1直接选用的外部组织推荐的供应商，各业务主管部门/ 质量检验部门应定期向评审小组反馈与之合作的质量信息。
6.2.2风险采购和一次性临时服务需求可不在此列，但其相应的供应商必须由评审组织进行确认。
6.2.3评审人员应拥有工程技术背景，良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量体系进行评审的能力。
6.2.4评审和认证活动应由指定的小组进行，成员必须包括技术、质量、商务等专业人员，活动形式可以是以下方法或其组合：
a) 现场考察、验证；
b) 样品检验和试验；
c) 以提供可证实质量保证能力的
数据进行验证；
d) 试合作一定的期限；
f)历史业绩情况；
g)委托外部组织验证或认证；
h)直接选用由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的
供应商。
6.2.5所有的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。
6.2.6凡复审不合格的供应商，可终止业务合作关系或降为试用供应商，每次评审结果应反馈给供应商。
6.2.7B类供应商在本公司无评审要求。
6.3 采购控制程序
6.3.1采购工作以“采购计划”和“认证结果”为
依据。
6.3.2采购安全性关键器件必须是其获得了安规
认可。
6.3.3在可行时，可以委托物料加工者或采购代理
方进行进货检验，但应与之形成质量保证协
议。
6.3.4采购人员必须具备采购活动需要的专业知
识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处
理工作，有一定的英语水平和较好的谈判技
能。
6.3.5根据生产计划，采购部下达经批准的基本物
料采购计划、零星采购计划，该计划是采购
活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”
的基本依据。
6.3.6采购部根据器件的分类，把基本物料采购计
划分配给不同的采购责任人。
6.3.7采购责任人员在收到采购计划后，应认真核
对计划的可执行性，如有不可执行的项目，
应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计
划部门及时调整计划。
6.3.8采购人员将采购计划逐项核对评定的供应
商相关信息，拟制采购订单，采购订单应清
楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂
家、相应的厂家规格/型号、采购数量和要求
交货的日期等。
货期不能满足时，需注明新
的定约时间。
6.3.9采购订单必须按采购订单审批、签返流程进
行规范化和审批，采购人员将经采购经理或
其授权人批准的订单发给供应商，并要求供
应商在规定时间内签返以示确认。
采购订单
签返后即生效，其复印件应由采购部存档并
妥善保管。
6.3.10签返的订单如有价格、货期、包装的更改，
采购人员应重新评议。
6.3.11采购计划中，未列入评定合格供应商的物
料，则属风险采购；风险采购必须在申请单
获得准许后，方可实施采购。
此物料的使用
应由相关技术人员明确特定用途和要求，不
可简单二次使用的此类物料，如有二次使用
应在受控状态下进行。
6.3.12订单下达后，采购人员负责跟单，不断提
醒供应商按期交货。
6.3.13货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人
员物料的紧急程度，以便及时送检。
6.3.14采购安全关键器件必须是其获得了安规
认可，未获认可不得采购；因技术改进或其
他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定
的认可审批手续。
6.3.15当顾客特别要求时，可在本公司或供应商
处对采购物料进行符合性验证。
6.3.16外协加工控制
a)外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技术文件、专用工装和仪器；
b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生产现场技术指导和并进
行首次加工评审。
外协物料可以由IQC检验员或授权
人在供应商现场检验，也可以送回AS检验，具体检
验方式由技术工程部提出、实施；
c)由采购部负责保持和外协加工供应商的日常沟通
和联络，协调解决外协加工过程中的品质、工艺等
问题。
d)由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组
织工艺辅导和品质稽查，监督供应商落实纠正、预
防措施。
e)外协供应商必须按公司的要求提供产品生产过程
中的有关品质数据，该数据由质量工程部管理并纳
入公司质量月报中。
6.4 验货控制程序
6.4.1 供应商将物料送到暂存库，暂存库管理人员在接收送来的物料
时，应对其品种、数量和包装进行核对和登记。
6.4.2 暂存库管理人员填写送检单并送到IQC，由IQC人员实施验证，
对于风险采购物料IQC应按加严方式验证或检验方可入库。
6.4.3 对于已经在外协厂或其他场所检验的物料，暂存库根据IQC开
具的合格单据进行“直接接收”操作。
7、附件
表－供应商信息记录表
表－供应商评定表。
