区检察院廉政风险点汇总报表范例

（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；
（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；
（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
资产管理
（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；

9
9.不履行监督职责。造成在押人员超期羁押、缓刑犯、暂予监外执行人员脱管、漏管等现象的发生。
二级
建立在押人员羁押期限的监督预警机制，严格查究超期羁押问题，坚持和完善《监外执行罪犯审查考察制度》；制定缓刑犯、暂予监外执行犯的回访跟踪监督制度；建立缓刑犯、暂予监外执行犯的监督档案。
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反贪局
1.查办国家工作人员贪污贿赂犯罪案件。
出庭时案件定性及使用法律的分析不够全面、充分，导致案件处理出现偏差；
在出庭时有意隐匿和添加证据，提出偏向性意见，致使案件处理错误
对于发现的审判活动不合法的问题，不愿监督或不敢监督，不提出监督纠正意见；对于出现的案件审理结果明显与起诉指控事实不符，量刑不当等问题，不履行监督职责，应当抗诉而不抗诉
一级
坚持案件审查材料的层级备案审查制，探索建立回访刑事案件被告人、被害人接受评议或定期和不定期对案件进行复查和监督，对重大案件进行公开评查等制度；加大对办案人员违法违纪问题的查处力度
一级
加大违纪问题的查处力度。
6
6.对发现的侦查机关的侦查活动中出现的违反诉讼规定的情况不实施有效监督。
二级
加强工作责任心，细化侦查监督工作程序，严格工作流程管理，极强平时的监督检查。
7
驻所检察室
1.对看守所执行刑罚和监管活动是否合法实行监督。
2.对人民法院裁定减刑、假释是否合法实行监督。
3.对人民法院、公安机关决定暂予监外执行活动是否合法实行监督。
2.开展预防职务犯罪和法制宣传教育工作。
3.参加业务学习，岗位技能培训等工作。
4.全局干警思想政治工作，党风廉政教育工作纪律，带好队伍。
5、完成领导和上级院交办的其他工作任务。
不认真履行职责，从而失职、渎职，消极办案、被动应付。

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不按规定采取强制措施，违反规定对犯罪嫌疑人、被告人变更强制措施。
一级
严格执行法律规定，认真落实采取强制措施经办案人员提意见，科室负责人审批，检察长、检察委员会最后批准决定制度；实行相关材料的层报审查备案制度；探索建立变更强制措施申请理由的合理性、正当性的审查、决定程序的合法性审查及批准、决定预期效果的分析评估机制；完善执法质量考评制度。
三级
推行检察机关在审查逮捕、审查起诉等等主要环节的说理解释制度，并将此工作纳入到执法质量考核范围，从而提高执法服务的水平和质量；积极探索上访案当事人、邀请群众代表评议检察工作，对办案人员进行满意度测评等工作机制。
2
2.在办案时不及时分析案件背后的矛盾纠纷，不稳定隐患，不正确研判社会治安形势，不善于兼顾执法办案三个效果的有效统一，从而导致引发新的矛盾纠纷，出现集体上访、越级上访等问题，造成严重的负面影响。
**县人民检察院主要工作职责廉政风险点及防控措施一览表
序号
责任部门
பைடு நூலகம்部门职责
风险点
风险等级
防控措施
责任人
责任
领导
1
侦查监督科
侦查监督工作的主要职责是审查逮捕、刑事立案监督和侦查活动监督。
1.对犯罪嫌疑人、被害人及其亲属释法说理不到位。执法服务工作不到家，工作的方式方法欠妥，导致群众对检察工作的只能性质、执法办案程序、处理结果产生误解，对检察工作提出不满，进而出观上访、缠访、闹访等现象，造成严重的社会负面影响。
9
9.不履行监督职责。造成在押人员超期羁押、缓刑犯、暂予监外执行人员脱管、漏管等现象的发生。
二级
建立在押人员羁押期限的监督预警机制，严格查究超期羁押问题，坚持和完善《监外执行罪犯审查考察制度》；制定缓刑犯、暂予监外执行犯的回访跟踪监督制度；建立缓刑犯、暂予监外执行犯的监督档案。

检察院廉洁风险点自查表
廉洁风险点自查表是检察院内部用于评估和监测廉洁风险的工具，通过自查表
的填写和评估，能够帮助检察院有效预防和应对廉洁风险，维护组织的廉洁和公正。

在填写廉洁风险点自查表时，需要聚焦于以下几个方面：
1. 领导班子的廉洁风险：包括领导班子成员是否存在违反廉洁纪律的行为，是
否存在权力寻租、利益输送等行为。

2. 组织管理的廉洁风险：包括人事管理、财务管理、物资采购等方面，是否存
在违规操作、滥用职权等行为。

3. 业务活动的廉洁风险：包括办案活动、检察监督等方面，是否存在违反法律、程序的行为，是否存在利用职权谋取私利的行为。

4. 内部管理的廉洁风险：包括机构设置是否合理、内部控制是否健全等方面，
是否存在工作流程不规范、监督制约机制不完善等问题。

在填写廉洁风险点自查表时，需要严格按照要求填写，并对每个风险点进行评
估和描述。

在评估的过程中，应该客观、公正地进行判断，不偏袒个人或特定利益群体。

自查表的填写不仅仅是一个形式上的工作，更重要的是要将其作为一种切实有
效的廉洁风险管理手段。

通过不断的自查和评估，检察院能够及时发现和解决廉洁风险问题，加强组织的反腐败建设，提升全体干警的廉洁意识和道德水平。

最后，廉洁风险点自查表的填写不仅仅是一次性的工作，而是一个持续、循环
的过程，需要检察院全体干警的共同努力和配合。

只有通过不断的自查和改进，才能够确保检察院的廉洁风险点得到有效控制和管理，维护司法公正和廉洁的形象。