合规文化的特点及培育

一、加强公司治理（一）建立健全公司治理机制。

村镇银行应根据其决策管理的复杂程度、业务规模和服务特点设置简洁、灵活的组织机构。

按照“股东参与、简化形式、运行科学、治理有效”原则，因地制宜建立市场导向、职责明确、制衡有效的公司治理模式。

建立协调统一、合理制衡的管理体制和科学有效的决策、执行和监督机制。

（二）依法行使股东权利。

股东要按照所持股份（出资额）进行表决。

股东应当遵守法律、行政法规和村镇银行章程，依法行使股东权利。

对村镇银行主要股东和高级管理人员存在违法违规问题，股东可以向村镇银行董事会反映，也可以直接向属地监管部门举报和反映。

主发起行要切实履行好大股东的职责，派遣合格人员到村镇银行担任董事并进行监督和考核，促进其依法勤勉履行职责；帮助村镇银行完善公司治理；指导村镇银行制定发展战略，健全风险管理，编制报送监管报表；向村镇银行提供信息科技、支付结算、风险管理、制度建设、人员培训、产品开发方面的支持和帮助；建立对村镇银行流动性风险管理支持机制，当村镇银行可能或已经出现流动性风险等重大经营风险时，村镇银行发起行要加强对村镇银行的支持和监督，共同防范风险；对符合并表监管要求的，主发起行要按照非现场监管信息系统并表监管要求，向监管部门报送监管信息，对村镇银行实行合并报表审计，严格监督资金外流。

（三）正确履行董事会的职责。

村镇银行董事会必须负起责任并制定好总体的风险管理目标、市场定位和发展战略。

要完善董事的选举机制，优化董事会结构，提高决策科学性。

董事会要明确界定与高级管理层在授信、投资、财务和人事等方面权限，避免职责不清和越权决策。

村镇银行不设董事会的，由执行董事行使董事会相关职责，由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。

（四）规范高级管理层的经营管理。

村镇银行的高级管理层应与董事会建立良好的分工协作关系，建立向董事会和监事会定期报告制度。

高级管理层应当在董事会授权下依法合规经营，应按照组织结构功能进行合理分工，由不同高级管理人员分管并加强相互制衡，对重要事项决策要坚持双人控制原则。

企业法律合规实务手册第1章企业法律合规概述 (3)1.1 合规的概念与意义 (3)1.2 企业法律合规的风险与挑战 (4)1.3 企业法律合规体系的构建 (4)第2章企业法律法规识别与梳理 (5)2.1 法律法规的分类与识别 (5)2.2 法律法规的梳理与更新 (5)2.3 法律法规的适用与解释 (6)第3章企业合规管理制度建设 (6)3.1 合规组织架构的设立 (6)3.1.1 设立合规部门 (6)3.1.2 合规岗位设置 (6)3.2 合规管理制度的制定与实施 (7)3.2.1 制定合规管理制度 (7)3.2.2 实施合规管理制度 (7)3.3 合规风险评估与应对 (7)3.3.1 合规风险评估 (7)3.3.2 合规风险应对 (8)第4章企业合同法律合规实务 (8)4.1 合同签订前的合规审查 (8)4.1.1 审查合同相对方 (8)4.1.2 审查合同内容 (8)4.1.3 审查合同形式 (8)4.2 合同条款的合规设置 (8)4.2.1 定义与术语 (8)4.2.2 合同主体与标的 (8)4.2.3 履行条款 (9)4.2.4 价格与支付条款 (9)4.2.5 违约责任 (9)4.2.6 争议解决 (9)4.3 合同履行与变更的合规管理 (9)4.3.1 合同履行 (9)4.3.2 合同变更 (9)4.3.3 合同解除与终止 (9)4.3.4 合同档案管理 (9)4.3.5 合同履行监督与评估 (9)第5章企业知识产权法律合规 (9)5.1 知识产权保护策略与合规 (9)5.1.1 知识产权类型与保护范围 (10)5.1.2 知识产权风险评估 (10)5.1.3 知识产权保护策略制定 (10)5.2 知识产权侵权风险防范 (10)5.2.1 建立知识产权监控体系 (10)5.2.2 加强内部培训与宣传 (10)5.2.3 合同管理 (10)5.2.4 侵权纠纷应对 (10)5.3 知识产权合规管理与运用 (10)5.3.1 知识产权合规体系建设 (11)5.3.2 知识产权申请与维护 (11)5.3.3 知识产权许可与转让 (11)5.3.4 知识产权质押融资 (11)5.3.5 知识产权信息利用 (11)第6章企业劳动法律合规实务 (11)6.1 劳动合同签订与解除的合规操作 (11)6.1.1 合法签订劳动合同 (11)6.1.2 合规解除劳动合同 (11)6.2 劳动报酬与工时制度的合规管理 (12)6.2.1 劳动报酬的合规支付 (12)6.2.2 工时制度的合规管理 (12)6.3 劳动争议的预防与处理 (12)6.3.1 劳动争议的预防 (12)6.3.2 劳动争议的处理 (12)第7章企业环境保护法律合规 (12)7.1 环保法律法规的识别与遵守 (12)7.1.1 环保法律法规的识别 (12)7.1.2 环保法律法规的遵守 (13)7.2 环保合规风险防范与应对 (13)7.2.1 环保合规风险的识别 (13)7.2.2 环保合规风险的防范与应对 (13)7.3 环保合规管理体系建设 (13)7.3.1 建立环保合规管理体系 (13)7.3.2 实施与持续改进 (14)第8章企业税收法律合规实务 (14)8.1 税收法律法规的识别与适用 (14)8.1.1 税收法律法规概述 (14)8.1.2 税收法律法规的识别 (14)8.1.3 税收法律法规的适用 (14)8.2 税收筹划与合规风险防范 (14)8.2.1 税收筹划概述 (14)8.2.2 税收筹划的方法与技巧 (14)8.2.3 合规风险防范 (15)8.3 税收合规管理与争议解决 (15)8.3.1 税收合规管理 (15)8.3.2 税收合规风险识别与评估 (15)8.3.4 税收合规培训与文化建设 (15)第9章企业反垄断法律合规 (15)9.1 反垄断法律法规的识别与遵守 (15)9.1.1 概述 (15)9.1.2 反垄断法律法规体系 (15)9.1.3 企业合规义务 (15)9.2 反垄断合规风险防范与应对 (16)9.2.1 风险识别 (16)9.2.2 风险防范 (16)9.2.3 风险应对 (16)9.3 反垄断合规调查与应对策略 (16)9.3.1 反垄断调查程序 (16)9.3.2 企业应对策略 (16)9.3.3 反垄断合规提示 (17)第10章企业合规培训与监督 (17)10.1 合规培训的组织与实施 (17)10.1.1 确定培训对象与内容 (17)10.1.2 设计培训方式 (17)10.1.3 培训实施与评估 (17)10.2 合规监督与检查 (17)10.2.1 建立合规监督机制 (17)10.2.2 开展合规检查 (18)10.2.3 处理合规风险 (18)10.3 合规文化建设与持续改进 (18)10.3.1 培育合规文化 (18)10.3.2 持续改进合规管理 (18)10.3.3 加强合规交流与合作 (18)第1章企业法律合规概述1.1 合规的概念与意义合规，即遵守相关法律法规、行业规范及企业内部规章制度的行为准则，是企业在其经营活动中必须遵循的基本原则。

合规管理工作建议：
1.建立完善的合规管理体系：企业应建立符合自身业务特点的合规管理体系，包括合规管理框架、
合规制度、合规流程等，确保合规管理工作有章可循、有据可查。

2.加强合规培训：定期组织合规培训，提高员工的合规意识和能力，确保员工了解并遵守企业内部
的合规要求。

3.强化合规监督：建立合规监督机制，通过定期检查、专项检查等方式，确保企业各项业务活动符
合国家法律法规和行业规定。

4.完善合规风险评估：建立风险评估机制，定期对企业的业务活动进行合规风险评估，及时发现和
解决潜在的合规风险。

5.推行合规管理信息化：通过信息化手段，实现合规管理的自动化和智能化，提高合规管理效率和
准确性。

6.加强与监管机构的沟通：定期与监管机构进行沟通，了解最新的监管政策和要求，确保企业的业
务活动始终符合监管要求。

7.建立奖惩机制：对于遵守合规要求的行为给予奖励和表彰，对于违反合规要求的行为进行惩罚和
追究责任，树立企业良好的合规形象。

8.持续优化合规流程：根据业务发展和市场变化，不断优化合规流程，确保合规管理工作与企业的
实际情况相适应。

9.定期进行合规审查：定期对企业的业务活动进行合规审查，确保各项业务活动符合法律法规和行
业规定。

10.建立合规文化：通过企业文化建设，营造良好的合规氛围，使员工自觉遵守企业内部的合规要求，
促进企业持续健康发展。

合规文化建设心得体会通过近一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在新的历史时期形成具有农村合作金融特点的教育方式，无规则不成方圆，家有家规，社有社纪，合规文化建设学教活动是在新的历史时期，形成具有农村合作金融特点的教育方式，以及与之相适应的管理制度和组织形式，是农村信用社信奉行和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农村信用社员工的价值准则、经营理念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农村信用社改革与发展的坚强政治保证和组织保证。

我认为，这次活动的开展，很及时，很必要。

让我进一步认清了自己职责、净化了思想、提高了自身业务能力。

通过最近的学习，我深刻的认识到。

一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。

开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。

一方面，要对信合员工加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。

当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。

形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应业务快速发展的需要。

按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。

同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我社各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。

要在我社内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农村信用社形象。

一方面，要提高自己对企业合规文化教育的认识，自己既是企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造着，要使自己对企业合规文化教育建设的内涵要有科学的认识和理解，决不能把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。

合规文化年实施方案一、合规文化的重要性。

合规文化是企业文化的重要组成部分，是企业经营管理的基石。

建设合规文化有利于规范企业经营行为，提升企业形象，增强企业的竞争力和可持续发展能力。

同时，合规文化还可以有效降低企业的法律风险和经营风险，保障企业的长期健康发展。

二、实施方案的内容。

1.明确合规责任。

建立健全合规管理机构，明确合规管理的组织结构和责任分工，确保各部门和人员都能够履行合规管理的责任，形成合力。

2.制定合规制度。

根据企业的实际情况，制定符合法律法规和行业规范的合规制度，包括内部控制制度、风险管理制度、合规培训制度等，确保企业各项经营活动均符合法律法规的要求。

3.加强合规培训。

开展全员合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力，使他们能够在日常工作中自觉遵守法律法规，规范经营行为。

4.建立合规监督机制。

建立健全合规监督机制，加强对企业各项经营活动的监督检查，及时发现和纠正存在的合规问题，确保企业经营活动合法合规。

5.加强合规宣传。

通过多种渠道和形式，加强合规宣传，提高社会公众对企业合规管理的认知度和认可度，树立企业的良好形象。

三、具体措施。

1.建立合规文化宣传周，开展多种形式的合规宣传活动，提高员工的合规意识和风险防范能力。

2.定期开展合规培训，包括法律法规、行业规范、企业内部制度等内容，提高员工的法律素养和合规意识。

3.建立健全合规检查制度，定期对企业各项经营活动进行合规检查，及时发现和纠正存在的合规问题。

4.加强与政府监管部门的沟通与合作，及时了解最新的法律法规和政策动态，确保企业的经营活动符合最新的法律要求。

5.建立健全合规风险评估和防范机制，对企业经营活动可能存在的合规风险进行评估，采取相应的防范措施，降低合规风险。

综上所述，建设合规文化年实施方案是企业推动合规管理、规范经营行为的重要举措。

企业应该高度重视合规文化的建设，加强合规管理，提高企业的合规意识和风险防范能力，确保企业的长期健康发展。

第1篇一、前言随着我国经济社会的快速发展，合规管理在各类企业中的重要性日益凸显。

合规管理是企业稳健经营、防范风险、提高竞争力的关键因素。

本年度，我单位在上级部门的正确领导和广大员工的共同努力下，全面贯彻落实合规管理各项要求，取得了显著成效。

现将本年度合规管理工作总结如下：一、合规管理体系建设1. 制度建设本年度，我单位按照国家法律法规和监管要求，修订完善了《合规管理制度》、《合规管理流程》等制度文件，形成了较为完善的合规管理体系。

同时，针对重点领域和关键环节，制定了相应的合规操作规程，确保各项业务活动依法合规进行。

2. 组织机构我单位成立了合规管理部门，明确了合规管理部门的职责和权限，确保合规管理工作有序开展。

同时，各级领导高度重视合规管理工作，将合规管理纳入企业发展战略，形成了全员参与的合规管理格局。

3. 合规培训本年度，我单位组织开展了多场合规培训活动，包括新员工入职培训、合规知识竞赛、专题讲座等，提高了员工的合规意识和法律素养。

同时，对关键岗位人员进行了专项合规培训，确保其具备履行职责所需的合规知识。

二、合规风险防控1. 风险识别本年度，我单位对各类业务活动进行了全面的风险识别，建立了风险清单，明确了风险等级和应对措施。

针对重点领域和关键环节，开展了专项风险评估，确保风险防控措施到位。

2. 风险评估我单位建立了风险管理体系，定期对各类风险进行评估，及时发现和化解风险。

同时，对重大风险事件进行专项调查，确保风险得到有效控制。

3. 风险处置本年度，我单位对各类风险事件进行了及时处置，包括整改措施、责任追究、追责问责等，确保风险得到有效化解。

三、合规文化建设1. 宣传教育我单位通过多种渠道，广泛宣传合规文化，提高员工的合规意识。

开展了合规知识竞赛、合规宣传月等活动，营造了良好的合规氛围。

2. 考核评价我单位将合规管理纳入员工绩效考核体系，对合规工作表现突出的员工给予表彰和奖励，对违规行为进行严肃处理，确保合规工作落到实处。

合规的基本理念
合规是指企业或组织在经营活动中遵守法律、法规、规章、标准、行业准则以及企业内部规章制度等规定。

合规的基本理念包括以下几个方面：
1. 合规是企业的社会责任：企业在追求经济利益的同时，也应该承担起社会责任，遵守法律法规，保护环境、消费者权益等。

2. 合规是企业的风险管理：合规可以帮助企业降低经营风险，避免违法违规行为带来的法律责任和经济损失。

3. 合规是企业的文化建设：合规文化是企业文化的重要组成部分，它能够引导员工树立正确的价值观和行为准则，增强员工的法律意识和合规意识。

4. 合规是企业的竞争力：合规能够提高企业的信誉度和公信力，增强企业的市场竞争力。

合规是企业可持续发展的基础，是企业社会责任的体现，也是企业风险管理和文化建设的重要内容。

企业应该建立健全的合规管理体系，加强合规培训和教育，提高员工的合规意识和能力，确保企业的经营活动符合法律法规和道德规范的要求。

医药公司企业文化医药公司企业文化是指医药企业在长期发展中所形成的价值观、行为规范、工作方式等的总和，是企业在经营过程中所秉持的理念和精神，是企业内外沟通的桥梁和纽带。

一个良好的企业文化可以促进员工的凝聚力与士气，提升企业的竞争力和可持续发展。

对于医药公司来说，其企业文化具有以下几个特点：1.服务意识：医药公司的首要任务是保障公众健康，因此医药公司的企业文化中一定要包含服务意识。

其中包括从医药研发到生产销售的全过程服务，以及与医生、患者之间的沟通和协作。

通过提供高质量的产品和优质的服务，来满足人们对健康的需求，提升公众对医药公司的信任和反馈。

2.创新精神：医药公司的发展离不开科技创新，因此企业文化中必须有创新精神。

这体现在研发创新、生产制造、销售推广等方方面面。

医药公司要不断引入新技术、产品和管理模式，提高研发水平和产业竞争力。

创新精神使医药公司能够不断适应市场的需求，为人们提供更好的医疗健康解决方案。

3.合规合法：医药行业是一个高度监管的行业，医药公司必须遵守相关法律法规和道德规范，保证产品的质量安全和合法合规。

企业文化中的合规合法意识是医药公司建设诚信品牌的基础，也是公司长期发展的根本。

4.团队合作：医药行业在经营过程中需要涉及到多个专业领域的知识和技术，因此团队合作是医药公司成功的重要保障。

企业文化中应该包含团队合作的理念，加强团队之间的沟通和协作，打造一个相互信任、相互支持的团队合作氛围。

5.奉献精神：医药行业是一个重要的公益事业，医药公司的企业文化中应当有奉献精神。

医药公司不仅要追求经济效益，更重要的是要关心人类的健康，以社会效益为导向。

通过积极参与公益事业，推动医药行业的发展，为人类的福祉做出贡献。

6.客户第一：医药公司的成功离不开客户的支持和认可，因此企业文化中应当有客户第一的理念。

这意味着医药公司要深入了解客户需求，提供个性化的产品和服务，建立长期稳定的合作关系，为客户创造价值。

以上是医药公司企业文化的一些特点。

合规文化知识考试题库合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。

答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。

答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。

答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。

答案：35、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的%。

答案：606、在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是。

答案：董事会下设的风险管理委员会7、将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。

答案：银监会8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立、等合规理念，在全行推行的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

答案：全员主动合规合规创造价值诚信与正直9、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

答案：董事会10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与、、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

答案：信用风险市场风险操作风险11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是。

答案：商业银行董事会12、合规负责人的职责中，主要包括、、。

答案：全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风险评估报告13、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报、或的行为，并充分保护举报人。

答案：违法违反职业操守可疑14、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是。