组织环境分析控制程序(含记录)

组织环境识别、分析、评价管理控制程序1 .0 目的为满足ISO14001-2015 标准 4 的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的各种组织所处的环境、相关方的需求和期望、风险和机遇，对其进行有效控制。

2.0 范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。

3.0 定义环境：公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

相关方：能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身收到决策或活动影响的个人或组织。

相关方可包括顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。

风险：不确定性的影响。

风险和机遇：潜在的不利影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。

4.0 职责4.1 质量部：负责确定内外部环境因素和相关方期望或要求。

4.2 厂长：批准风险和机会的应对措施。

4.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素、相关方期望或要求、风险和机遇的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。

4.4 各部门：配合进行内外部环境因素、相关方期望或要求、风险和机遇的识别评价、并拟定应对措施5.0 作业内容5.1 公司业务环境管理5.1.1 在建立与持续改进环境管理体系时，公司应确定与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境问题。

这些问题应包括受公司影响的或能够影响公司的环境状况。

5.1.2 公司应理解和掌握相关方的需求和期望：a）与公司环境管理体系有关的相关方；b)这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c)这些需求和期望中哪些将秤未其合规义务。

5.2根据公司业务环境管理情况，识别和分析公司的内外部环境因素、相关方需求和期望、经营风险和机遇，在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性。

5.2.1识别和分析公司的内外部环境因素，具体部门及识别项目如下：a) 质量部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

环境运行控制程序（ISO14001-2015）1.0目的通过对环境运行的控制，以确保符合规定的目标、方针和指标。

2.0范围适用于公司环境体系所覆盖的所有范围。

3.0权责3.1行政部负责体系运行的实施和控制。

3.2人事部3.2.1掌握环境体系运行的情况。

3.2.2负责水、气、声、渣等关键环境特性的监控与测量实施情况。

3.2.3负责法律、法规遵循情况的控制。

3.3各部门3.3.1负责推进本部门的环境保护工作。

3.3.2对本部门的体系运行情况进行控制。

4.0定义：无5.0程序5.1监测内容5.1.1运行控制情况根据本的具体情况，应对以下关键特性进行控制：a)水、气、声、渣的排放情况；b)水、电、纸的消耗情况；c)化学危险品使用及保管情况；d)消防设施等应急准备。

5.1.2目标、指标的符合情况及实现程度主要包括每年度所定的各项环境目标、指标及相对应的环境管理方案，及与法律法规的符合性。

5.1.3组织的环境绩效主要包括对重大环境因素的控制结果和成效。

5.1.4法律法规的遵循情况包括污染排放指标，建设项目，化学危险品管理，危险废弃物的处理等多方面。

5.2运行的实施5.2.1对废水、废气、噪音排放的控制1）废水的控制按《废水排放控制程序》执行。

2）废气、噪音的控制按《废气噪音排放控制程序》执行。

5.2.2对废弃物排放的控制按《废弃物管理程序》进行控制。

5.2.3对化学危险品的储存和使用的控制按《化学危险品控制程序》执行。

5.2.4对与环境运行有关的人的控制按《人力资源控制程序》执行。

5.2.5对水、电、纸的消耗的控制按《资源能源控制程序》执行。

5.2.7对文件的控制按《文件控制程序》执行。

5.2.8对法律法规遵循情况的控制按《合规性控制程序》执行。

5.2.9对紧急情况和事故的控制按《应急准备响应控制程序》执行。

5.2.10对产品和服务中的重大环境因素的控制按《相关方管理控制程序》执行。

5.2.11对重大环境因素的监视按《环境监测和测量控制程序》执行。

版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第1页共5页1 目的理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，采取措施适应环境变化，实现质量和有害物质过程管理体系预期结果。

2 范围和定义2.1 包括与公司宗旨和战略方向相关的组织环境内部因素和外部因素的构成，组织环境信息的收集和更新，及组织环境的理解,组织环境分析、监视和评审的方法。

2.2 愿景: 由最高管理者发布的对组织的未来展望。

2.3 使命：由最高管理者发布的组织存在的目的。

2.4 目标：要实现的结果。

2.5 战略: 实现长期或总目标的计划。

2.6 组织环境: 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。

它既需要考虑内部因素，例如：组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。

2.6 战略小组：由公司行政部负责人担任组长，各部门负责人担任组员所组成的项目小组。

其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制订应对措施；负责战略的制定。

3 职责3.1 战略小组负责统筹组织环境信息的收集，分析，监视，评审，理解和确定组织环境的内部因素和外部因素。

3.2 各部门负责对本部门所涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解、确定和本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。

3.3 总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批“SWOT分析记录”4 作业内容4.1组织环境信息收集4.1.1 组织环境信息分类:分为组织环境外部因素和组织环境内部因素：A、组织环境外部因素的一般构成表版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第2页共5页类别法律法规环境技术环境市场竞争环境文化、社会环境经济环境政治环境自然环境组织环境外部因素国际法律法规国标、行标、地标市场占有率失业率外汇汇率国家政治稳定性本地地理状况国家法律法规新领域、新材料、新设备市场稳定性安全感国家及行业经济走向出口国政治稳定性本地自然状况地区法规专利有效期顾客增长趋势公共假日及工作时间通货膨胀公共投入当地法规自动化、智能化替代品人文环境、教育环境贷款难易程度本地基础设施信息化市场领先者的发展趋势社会责任、职业道德准则国际贸易协议B、组织环境内部因素的一般构成表一类内部因素: 企业文化和价值观公司的使命或宗旨（公司存在的目的）公司的愿景（对公司的未来展望和描述）公司的价值观（公司做事的基本原则，通常包括企业道德、理念、信念等）二类内部因素: 发展战略战略目标（在一定时间内所要达到的结果）经营战略（为实现战略目标所采取的总体行动方案）市场战略（为实现营销目标所采取的行动方案）文化战略（企业文化建设的行动方案）人才战略（公司选人、用人、育人的行动方案）产品战略(公司产品的组合、种类、产品线的整体策划)技术战略(为提高技术能力而进行的技术开发和技术引进的行动方案)版本号 1.0文件名称组织环境分析控制程序生效日期2018/03/01页码第3页共5页三类内部因素: 其它组织环境内部因素财务因素组织知识因素基础设施与运行环境因素绩效因素组织治理因素（包括股东构成、章程等）其它4.1.2 组织环境信息收集的时机A、在质量和有害物质过程管理体系建立初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量和HSF目标设定之前进行定期收集。

组织环境控制程序1.目的：为保证公司质量管理体系和公司的宗旨、战略方向的策划能实现预期的结果，而确定并分析受影响的组织内外部因素和能力。

2.范围：适用质量管理体系所有相关的部门与过程。

3.术语：3.1组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的结合。

3.2环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。

3.3相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。

4.职责4.1管理部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求；确定组织风险。

4.2总经理：批准组织环境识别所采取的风险和机遇应对措施。

4.3管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。

4.4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。

5.0 工作程序5.1组织环境管理组织环境管理在建立和改进质量管理体系时，本公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响本公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。

5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：管理部：内部环境（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部环境（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

各部门：内部环境（知识、业绩表现等），外部环境（法律、竞争对手、市场、外部供方、文化、社会和经济环境等）。

计划财务部：外部经济因素、财务风险。

5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交综合管理部进行汇总整理。

5.1.3 组织环境因素监测与更新：管理部每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。

另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理部，由管理部对《组织环境因素识别表》进行修订。

5.2相关方期望或要求管理：5.2.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。

公司环境分析控制程序关键信息项：1、环境分析的目的和范围2、环境分析的方法和频率3、负责环境分析的部门和人员4、环境因素的识别和分类5、环境影响的评估标准和流程6、应对环境风险和机遇的措施7、环境分析结果的记录和报告8、监督和审查环境分析控制程序的机制11 目的本控制程序旨在建立一套系统、规范的方法，用于识别、评估和应对公司内外部环境因素对公司运营和发展的影响，以确保公司能够适应不断变化的环境，实现可持续发展。

111 范围本程序适用于公司在战略规划、业务运营、项目管理等方面对环境因素的分析和控制。

12 职责分工121 环境分析小组成立专门的环境分析小组，负责统筹和实施环境分析工作。

小组成员应来自公司的不同部门，具备相关的专业知识和经验。

122 各部门公司各部门应积极配合环境分析小组的工作，提供相关的信息和数据，并参与环境因素的识别和评估。

13 环境分析的方法131 PESTEL 分析法运用政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）、技术（Technological）、环境（Environmental）和法律（Legal）等因素对公司的宏观环境进行分析。

132 波特五力模型通过对供应商的议价能力、购买者的议价能力、新进入者的威胁、替代品的威胁以及现有竞争者之间的竞争等五个方面，分析公司所处的行业环境。

133 SWOT 分析法对公司的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）进行综合评估。

14 环境分析的频率141 定期分析每年至少进行一次全面的环境分析，以评估公司长期发展战略的适应性。

142 不定期分析当公司面临重大决策、市场发生重大变化或出现突发事件时，应及时进行环境分析。

15 环境因素的识别和分类151 内部环境因素包括公司的企业文化、组织结构、人力资源、财务状况、技术能力、运营流程等方面。

组织环境及相关方控制程序1 目的识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求确保公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。

2 范围本程序适用内外部环境因素和相关方期望或要求的识别和控制。

3 规范性引用文件无4 术语和定义4.1内部环境因素：公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程绩效等；4.2外部环境因素：经济环境、政治环境、技术环境、自然环境、承制装备的使用环境、军民融合带来的竞争影响、军队采购制度改革和国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。

5 职责5.1公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求；5.2综合管理部负责对识别、监视、信息收集结果进行整理，并提交审议或评审；5.3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。

6 程序6.1 内外部环境因素识别6.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。

6.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年管理评审、年度工作会议、职工代表大会、股东会议前，由相关部门负责人进行识别、评估其适用性,归口到综合管理部，制定公司发展规划、目标或计划等。

具体部门及识别项目如下：A)综合管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（国际国内形势、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

B）研发部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术（包括前沿技术与国内外同行技术水平）、竞争、社会和经济环境等。

C)市场部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

D)管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。

6.2相关方期望或要求识别与评估：6.2.1相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。

组织环境分析控制程序1.目的：确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的各种内部环境和外部环境因素，对其进行有效控制。

2.适用范围：适用于对本公司与环境管理体系有关的内外部环境因素识别、评价。

3.0权责3.1最高管理者：本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。

3.2其他部门负责参与本公司的内外部环境因素的分析。

4.0定义组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。

5.0程序5.1参与内外部环境因素识别和分析管理的人员应经过公司组织环境分析知识的培训，合格后方可进行。

5.2组织环境分为组织的内部环境和组织的外部环境。

5.3内外部环境因素识别与分析：5.3.1在体系建立之初，由总经理应组织各部门识别与分析与本组织的宗旨和战略方向相关并影响组织环境管理体系预期结果的能力的内外部因素，并将识别的结果汇总填写在《SWOT分析表》中，按照《文件化信息管理程序》发布。

5.3.2内部环境因素识别：识别时应考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。

可包括但不限于以下例子：5.3.2.1组织的使命及文化。

5.3.2.2组织总体表现，包括财务因素。

5.3.2.3资源因素，包括人力资源（含能力、意识）、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识。

5.3.2.4运营因素，例如过程、生产或交付能力、管理体系绩效、顾客评价。

5.3.2.5组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。

5.3.3外部环境因素识别:识别时考虑国际、国内、地区和当地、行业和总行其他部门的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。

可包括但不限于以下例子：5.3.3.1经济因素，例如货币兑换汇率预测、国家经济走向、通货膨胀预测、信贷可得性。

5.3.3.2社会因素，例如本地失业率、安全感、教育水平、公共假日及工作时间。

5.3.3.3政治因素，例如政治稳定性、公共投入、本地基础设施、国际贸易协议。