下载文档原格式
董事会审计委员会工作制度（精品模板）第一章总则第一条为提高公司的治理水平，规范公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》有关规定及《公司章程》规定，特制定本制度。
第二条审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。
第三条审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
第四条公司证券事务部门负责审计委员会日常的工作联络、会议组织、会议记录、档案管理等工作。
公司审计部为审计委员会的专门工作机构，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。
审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。
第二章人员组成第五条审计委员会委员由三名董事组成，独立董事应占半数以上，其中至少有一名独立董事为会计专业人士。
审计委员会成员由公司董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。
第七条审计委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集及主- 1 -持委员会工作。
审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验，由全体委员过半数选举产生。
召集人不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务，但该委员必须是独立董事。
第八条审计委员会任期与董事会任期一致，任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并董事会根据本制度前款有关规定补足委员人数。
第九条公司应组织审计委员会成员参加相关培训，使其及时获取履职所需的法律、会计和公司监管规范等方面的专业知识。
第十条公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。
北京市天元律师事务所TIANYUAN LAW FIRM中国北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层电话: (8610) 8809-2188; 传真: (8610)8809-2150电子邮件: tylawf@邮编:100033北京市天元律师事务所关于深圳市英唐智能控制股份有限公司2011年第一次临时股东大会的法律意见书京天股字（2011）第008号致：深圳市英唐智能控制股份有限公司深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”） 2011年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2011年1月26日在深圳市宝安区石岩街道龙马工业城A1栋公司二楼会议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》以及《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次股东大会的召开出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了《深圳市英唐智能控制股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告》、《深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会关于召开2011 年第一次临时股东大会的通知公告》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意见书承担责任。
**股份有限公司审计委员会工作细则第一节总则第一条为强化董事会决策功能，做到事前审查、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。
第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司内、外部审计的沟通、重大决策事项监督和核查工作，对董事会负责。
第二节人员组成第三条审计委员会由7名董事组成，其中5名应为独立董事。
第四条审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任由委员会选举推荐，并报请董事会任命。
第六条审计委员会委员自董事会选举决议通过之日起计算任期，其最长任期不应超过本届董事会任期，任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条审计委员会下设工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三节职责权限第八条审计委员会的主要职责权限：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司内控制度；（六）对重大关联交易进行审查和评价；（七）董事会授权的其他事宜。
第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定，审计委员会应配合监事会的监察活动。
第四节决策程序第十条审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：（一）、公司相关财务报告；（二）、外部审计机构的工作报告；（三）、外部审计合同及相关工作报告；（四）、公司对外披露信息情况；（五）、公司重大关联交易初步审查报告；（六）、其他相关事宜；第十一条审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）、外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；（二）、公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；（三）、公司对外披露的财务报告等信息是否真实、准确、完整；（四）、公司重大关联交易事项是否合法、合理、客观、公允以及是否及时、完整地进行公开披露；（五）、公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；（六）、其他相关事宜。
证券代码：300131证券简称：英唐智控公告编码：2011-009深圳市英唐智能控制股份有限公司突发事件处置办法第一章总则第一条为完善深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和减少突发事件的发生及其造成的损害，保障广大投资者利益，维护证券市场稳定，促进公司全面、协调、持续发展，特制定本办法。
第二条公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及本公司《章程》、《信息披露事务管理办法》、《投资者关系制度》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第三条本办法适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。
第二章突发事件范围第四条公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能会对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法律法规规定应当采取应急处理机制的重大事件，主要包括但不限于：（一）治理类1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；2、大股东之间存在纷争诉讼；3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；4、管理层对公司失去控制；5、公司资产被大股东或公司有关人员转移、藏匿到异地或海外暂时无法追回。
6、股东大会、董事会召开的正常秩序受到影响，出现干扰会议召开、寻衅滋事和侵犯股东、董事合法权益的行为。
（二）经营类1、公司的经营和财务状况严重恶化；2、公司面临退市风险；3、公司持续经营能力受到严重不确定性影响。
（三）环境类1、国际重大事件波及公司；2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；3、自然灾害造成公司经营业务受到较严重影响；4、事故灾难如企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响。
证券代码：300131 证券简称：英唐智控 公告编号：2011-049深圳市英唐智能控制股份有限公司子公司管理办法第一章 总 则第一条 为促进深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作和健康发展，防范风险，保护投资者合法权益，按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《深圳证券交易所上市规则》的相关规定，结合公司的情况，制定本办法。
第二条 本办法旨在健全公司内部控制制度，明确公司与子公司财产权益和经营管理责任，规范对子公司的管理行为，维护公司利益。
第三条 本规定适用于公司和下属子公司。
公司委派至子公司的执行董事、监事、高级管理人员对办法的执行负责。
子公司应遵循本管理规定，保证本规定的贯彻和执行。
公司各职能部门应按相关内控制度，对子公司做好服务、指导、监督等工作。
第二章 管理体制第四条 公司的子公司是根据公司总体战略规划、业务发展的需要依法设立的，具有独立法人资格主体，是公司的利润支撑点，承担着具体的生产经营任务，与公司是投资与被投资的关系。
第五条 公司对子公司进行指导、服务、协调、监督、考核等。
并依据管理制度，督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。
第六条 子公司应按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，确保其董事（或执行董事），监事或监事会、股东会或者股东大会能合法运作和科学决策，树立风险防范意识，培育适合企业发展的企业文化，创造全体职工了解并履行职责的环境。
第七条 公司作为子公司的股东，享有按出资比例向子公司委派董事（或执行董事）、监事，以保证公司合法权益的实现。
公司向子公司委派董事（或执行董事）、监事及重要高级管理人员的选任遵循下列规定：1、委派董、监事人数原则上应占子公司董、监事会成员的二分之一以上，代表公司在子公司《章程》的授权范围内行使董、监事职权，并承担相应的责任，对公司董事会负责。
2、公司有权提名子公司总经理候选人，由子公司执行董事聘任，在子公司《章程》授权范围内行使相应的职权，对其执行董事负责；3、子公司的财务经理的聘任和解聘，需经公司批准，并接受公司财务负责人对其工作的指导和监督；第八条 子公司的总经理执行其执行董事下达的生产经营计划，维护公司利益，不得隐藏、虚增利润。
XX股份有限公司董事会审计委员会议事规则第一章总则为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。
为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关规定，制订本议事规则。
审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。
审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不受公司任何其他部门和个人的非法干预。
审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起60 日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。
第二章人员组成审计委员会成员由三名公司董事组成，其中至少须有二分之一以上的委员为公司独立董事，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。
审计委员会委员由公司董事会选举产生。
非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。
审计委员会设主任一名，由独立董事中的会计专业人士担任。
审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其余委员可协商推选一名委员代为履行审计委员会主任职责。
审计委员会委员必须符合下列条件：不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形；最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形；最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；具备良好的道德品行，具有财务、会计、审计等相关专业知识或工作背景；符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。
不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为审计委员会委员。
董事会财务、审计委员会实施细则董事会财务、审计委员会实施细则第一章总则第一条为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，贵研铂业股份有限公司(以下简称公司)特设立董事会财务/审计委员会，并制定本实施细则。
第二条董事会财务/审计委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章人员组成第三条财务/审计委员会成员由三至七名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条财务/审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
第五条财务/审计委员会设主任委员(召集人)一名，负责主持委员会工作;主任委员在委员内产生，并报请董事会批准产生。
第六条财务/审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条财务/审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，财务/审计工作组组长由财务部部长担任。
第三章职责权限第八条财务/审计委员会的主要职责权限：(一)提议聘请或更换外部审计机构;(二)监督公司的内部审计制度及其实施;(三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(四)审核公司的财务信息及其披露;(五)审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计;(六)公司董事会授予的其他事宜。
第九条财务/审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
财务/审计委员会应配合监事会的监事审计活动。
第四章工作流程第十条财务/审计工作组负责做好财务/审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：(一)公司相关财务报告;(二)内外部审计机构的工作报告;(三)外部审计合同及相关工作报告;(四)公司对外披露信息情况;(五)公司重大关联交易审计报告;(六)其他相关事宜。
证券代码：300131证券简称：英唐智控公告编码：2011-005深圳市英唐智能控制股份有限公司内部信息保密制度第一章总则第一条为规范深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条董事会办公室是董事会的常设办事机构，经董事会授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作，内幕信息保密工作负责人为董事会秘书，证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。
第四条董事会办公室统一负责证监机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第五条董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。
未经董事会批准或董事会办公室同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，需经董事会或董事会办公室审核同意，方可对外报道、传送。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。
第七条公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息的含义与范围第八条内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指董事会办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第九条内幕信息的范围：1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化；2、公司经营环境发生重大变化；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定，满足以下任一条件之事项为“重大”事项：（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过3000万元；（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过3000万元；（5）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。
****股份有限公司董事会审计委员会实施细则第一章总则第一条为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《上市公司治理准则》等相关规定，特制定董事会审计委员会实施细则。
第二条董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准设立董事会审计委员会之决议而设立的董事会专门工作机构，对董事会负责。
第二章人员组成第三条公司审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数,委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。
第六条审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条审计委员会下设审计工作组，其为审计委员会之日常办事机构,负责日常工作联络和会议组织等工作，其组员由审计委员会聘任。
第三章职责权限第八条审计委员会的主要职责权限：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司内控制度；（六）公司董事会授予的其他事宜。
第九条审计委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章决策程序第十条审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作,提供公司有关方面的书面资料：（一）公司相关财务报告；（二）内外部审计机构的工作报告；（三）外部审计合同及相关工作报告；（四）公司对外披露信息情况；（五）公司内控制度；（六）其他相关事宜。
第十一条审计委员会会议应对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）外部审计机构工作评价,外部审计机构的聘请及更换；（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施,公司财务报告是否全面真实；（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实,公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；（四）公司内部财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；（五）其他相关事宜。
证券代码：300131证券简称：英唐智控文件编号：[YT2010]第010号深圳市英唐智能控制股份有限公司募集资金管理办法二〇〇九年十二月十三日目录第一章总则 (3)第二章募集资金的存储 (4)第三章募集资金的使用 (4)第四章募集资金投向变更 (6)第五章募集资金管理与监督 (7)第六章募集资金管理的信息披露 (7)第七章附则 (7)第一章总则第一条为规范深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条本办法所称募集资金是指：公司通过发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条公司进行再融资，应遵循有效的投资决策程序，并将投资项目和资金筹集、资金使用计划的再融资方案提交股东大会审议。
（一）公司在选定投资项目时须经充分论证；（二）董事会在讨论中应注意发挥独立董事的作用，尊重独立董事的意见；（三）募集资金数额不超过拟投入项目的需要量；（四）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；（五）募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。
第四条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具相关验资报告。
第五条募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。
第六条公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。
证券代码：300131 证券简称：英唐智控 文件编号：[YT2010]第011-1号深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会审计委员会实施细则第一章 总则第一条 为强化深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章 人员组成第三条 审计委员会由3名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名为专业会计人士的独立董事。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举通过产生。
第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会下设审计工作组，为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
审计工作组设组长一名，负责组织、领导审计工作组的具体工作。
第三章 职责权限第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；（六）公司董事会授予的其他事宜。
第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
审计委员会应配合监事会的监事审计活动。
第五章 决策程序第十条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：（一） 公司相关财务报告；（二） 内外部审计机构的工作报告；（三） 外部审计合同及相关工作报告；（四） 公司对外披露信息情况；（五） 公司重大关联交易审计报告；（六） 其他相关事宜。
第十一条 审计委员会会议，对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一） 外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；（二） 公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；（三） 公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；（四） 公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；（五） 其他相关事宜。
第六章 议事规则第十二条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开一次，临时会议由审计委员会委员提议召开。
定期会议应于会议召开前五天通知全体委员；临时会议应于会议召开前三天通知全体委员，紧急情况下可随时通知。
会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托一名独立董事委员主持。
第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第七章 附 则第二十一条 本实施细则自董事会决议通过之日起施行。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权归属公司董事会。
深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会 二〇〇九年十一月二十七日证券代码：300131 证券简称：英唐智控 文件编号：[YT2010]第011-2号深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则第一章 总则第一条 为进一步建立健全深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”），并制定本实施细则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第三条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。
第二章 人员组成第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事占多数。
第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
在任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。
第三章 职责权限第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五）董事会授权的其他事宜。
第九条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第十条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。
第四章 决策程序第十一条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：（六）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；（七）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；（八）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（九）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（十）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
第十二条 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则第十三条 薪酬与考核委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开一次会议，薪酬与考核委员会委员、公司其他董事可提议召开薪酬与考核委员会临时会议。
第十四条 提名委员会定期会议应于会议召开前五天通知全体委员；临时会议应于会议召开前三天通知全体委员，紧急情况下可随时通知。
第十五条 薪酬与考核委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
第十六条 薪酬与考核委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。
授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
第十七条 薪酬与考核委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。
第十八条 会议由主任委员负责召集和主持，主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员（独立董事）代行其职权；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行主任委员职责。
第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论对委员会成员个人进行评价或讨论其报酬时，该当事人应回避。
第二十条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第二十一条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第二十二条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高级管理人员列席会议。
第二十三条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十四条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。
第二十五条 薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十六条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十七条 出席会议的委员和列席人员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则第二十八条 本实施细则自董事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十九条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本实施细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第三十条 本实施细则解释权归属公司董事会。
深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会 二〇〇九年十一月二十七日证券代码：300131 证券简称：英唐智控 文件编号：[YT2010]第011-3号深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会战略委员会实施细则第一章 总则第一条为适应深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。
