交易费用经济学共42页文档
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第二章交易费用22.1交易费用的概念32.2交易费用:描述和尝试性定义4 2.2.1 市场型交易费用 4 2.2.2 管理型交易费用 6 2.2.3 政治型交易费用 62.3估猜交易费用的规模8 2.3.1 市场型交易费用8 2.3.2 政治型交易费用102.4模型化交易费用:“交易”活动11 2.5交易费用文献的一些评述15 2.6第二章的阅读建议18第二章交易费用新制度经济学的一个突出特点是坚持认为交易是有费用的。
从新古典视角来看,这种转变已经足够直截了当了。
但理论上,重要的是认识到,向正的交易费用转变也是向一个不同的、更为现实的决策制定者的观念转变。
关于经济体制中的决策制订者的性质,可以说一个合理的假设是,个人为了获取信息需要耗费时间和资源,而且他们在处理信息和进行计划方面存在着有限的能力。
尽管对有限理性(bounded rationality)这一术语给出一个精确定义可能会存在一些问题,不过,人的行为在很大程度上是有限理性的这一判断并非不尽合理。
但是,一旦将人们看作是具有有限的理性,显然,必然会产生我们所称的“交易费用”(transaction costs),无论经济决策者在经济中哪一个部门进行什么样类型的活动,都会产生正的交易费用。
相对于新古典理论中假设的决策制定者而言,在真实的世界中,由于人们的局限以及有限的知识,因而容易犯错误,决策制定者在决策过程中总会存在无效率的情况。
简而言之,由于无效率而产生的交易费用势必会出现。
交易费用是无处不在的,这是由于制订决策个人的特点所决定的。
于是,非常自然而然地,当考察交易费用现象的时候,应该牢记不完全的单个代理人和经济运行的费用之间的关系。
正的交易费用不仅存在,而且事实上它们在数量上也是非常大的。
根据一些估计,现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50-60%。
而且,这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。
这一情形显然对于经济理论有着重要的含义;对交易费用进行模型化不能被视为仅仅是对新古典经济学做小小的改动。
第二章交易费用理论•一、交易费用理论的起源与意义:•(一)交易费用理论的起源:•1934年在英国邓迪经济与商业学院任教不久的科斯开始对企业为什么会存在这样一个问题进行研究,科斯提出一个问题:既然资源可以由市场来调节,为什么生产不可以在没有组织的情况下进行?为什么要有企业这种组织?企业的规模为什么变化?企业的边界由什么来决定?•科斯发现这一系列的问题居然没有人深入进行过研究。
•科斯批判了以下主要观点:•1、劳动分工论:•有人认为企业之所以存在,是因为劳动分工的日益复杂,企业作为协调劳动分工的一体化力量而存在。
•科斯认为:市场机制已经被证明是一种协调资源配置的一体化力量,没有理由认为专业化分工会导致混乱,需要说明的是:为什么一种一体化力量(企业)会替代另一种一体化力量(市场)。
•2、不确定性论:•提出这一观点的经济学家是美国经济学家奈特教授。
奈特认为由于市场中存在着不确定性,就需要有知识、有能力、勇于承担风险并善于作出风险决策的人来统领一班人,从而导致企业的出现与存在。
科斯认为:那些有较多知识和较好判断能力的人并不一定要在企业里成为头领人物,他们可以出卖自己的知识、建议,这样做并不影响他们的收入。
•3、企业优待论:•由于销售税的设立,使得市场交易必须纳税,而企业内部组织同样的活动可以免税,这说明政府常常对市场交易和企业组织内同样的交易区别对待,这使人们倾向于选择企业而不是市场进行经济活动。
科斯认为:这种区别对待只能解释已经存在的企业为什么会变得比以前更大,但不能解释企业为什么会存在。
•科斯(R·Coase)在他1937年的奠基性文章《企业的性质》一文中回答到:“其主要理由可能在于使用价格机制是需要支付成本的。
产生这种成本的最明显原因在于在市场上发生的每一笔交易的协商和签定合同的费用也必须考虑进去。
”而这些交易费用有时会大到使正常的市场交易无法继续进行下去的程度。
•企业与市场是两种虽有不同,但是又可以相互替代的制度安排,市场上的交易是由价格机制来协调的,而企业则是通过资本控制和内部组织协调机制来完成这一过程的。
第一节交易费用理论库恩在谈到科学的范式时,把特定的符号和概念视为范式的一个重要内容。
科学的进步常常是由概念的革命带来的。
新制度经济学的产生和发展,也离不开一个独创性的概念的出现和一般化。
这就是交易费用概念。
在30年代,美国制度学派的创始人之一康芒斯主张把交易作为分析的基本单位,他把人类的交易活动分为三类:①买卖的交易,即平等人之间的自愿交换关系。
②管理的交易,即由长期契约规定的上、下级之间的命令和服从关系。
③配额的交易,主要是指政府与公民之间的关系。
康芒斯的这种分类涵盖了市场、企业和政府等基本的人类交易活动。
更为重要的是,他指明交易并不仅仅是一种行为,交易的对象实际上也不仅是实物。
在任何交易活动的背后,都隐藏着制度的背景,而交易的实质,是权利的交换。
交易费用概念,最早是科斯在1937年《企业的性质》一文中提出来的。
他把交易费用定义为运用市场机制的费用,包括人们在市场上搜寻有关的价格信息、为了达成交易进行谈判和签约,以及监督合约执行等活动所花费的费用。
1991年,科斯在领取诺贝尔经济学奖时发表了演讲,他认为奥利弗·威廉姆森、哈罗德·德姆塞茨和张五常三位学者对交易费用理论做出了突出的贡献。
威廉姆森认为,交易费用的决定因素是:①在静态市场中进行了专用性投资。
②契约的不完全性。
③由于一方的“败德行为”、价格歧视等造成另一方战略的失误。
④企业在信息处理上具有规模效应。
⑤企业在应付产权界定不完全以及其他规避风险问题上能进行制度适应。
前三种情况说明市场谈判环境十分复杂,而且如果市场谈判是一次性的或交易发生的频率是很低的话,就会使交易退出市场。
后两种情况则说明了进行纵向一体化而在企业内部组织交易所能带来的好处,这也是企业特殊的结构性优势。
但是,科斯在强调交易费用的重要性时,却导致了另一种片面性。
这就是忽视了组织变动对于直接生产等成本的影响。
科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因,完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。
交易费⽤理解交易费⽤⼀、交易费⽤的提出“交易”这⼀概念最早是美国制度经济学家康芒斯提出的,康芒斯不满古典经济学和新古典经济学将经济关系只看成⼈和物的关系。
“他们假定⼀切物品都被⼈占有,认为所有权和被占有的物质东西是相同的,因此就作为理所当然的事情被忽略了,那些理论都是以实际物资为对象⽽构成的,完全不论财产的权利,因为它们是⾃然的。
……如果政治经济学的题材不仅是个⼈和⾃然的势⼒,⽽是⼈类通过财产权的相互转移,彼此赖以维持⽣活,那么我们就必须向法律和伦理中寻找这种⼈类活动的重要转折点。
”康芒斯发现这种“转折点”的根本单位就是“交易”,“交易”被康芒斯视为制度的基本单位,犹如⽣物有机体是由细胞组成⼀样。
康芒斯进⽽把交易分为三个类型:买卖的交易,即平等⼈之间的交换关系;管理的交易,即上下级之间的交换关系;限额的交易,主要指政府对个⼈的关系。
这三种交易类型覆盖了所有⼈与⼈之间的经济活动。
康芒斯就这样把制度与交易关系联系起来。
诺贝尔经济学奖得主科斯在研究企业的性质时,归纳出了“交易费⽤”这个词,科斯写到“利⽤价格机制是有成本的。
通过价格机制组织⽣产的最明显的成本就是所有发现相对价格的⼯作。
……市场上发⽣的每⼀笔交易的谈判签约的费⽤也必须考虑在内。
”科斯在发表的《社会成本问题》⼀⽂中,更明确提出了交易成本的概念。
他对交易费⽤做了进⼀步的界定,即“为了进⾏市场交易,有必要发现谁希望进⾏交易,有必要告诉⼈们交易的愿望和⽅式,以及通过讨价还价的谈判缔结契约,督促契约条款的严格履⾏等等。
这些⼯作常常是成本很⾼的。
”⼆、交易费⽤的含义⾃科斯提出交易费⽤后,众多经济学家都给出了⾃⼰的理解,到⽬前为⽌,还没有⼀个统⼀的定义。
⼤体上科斯认为市场交易费⽤包括发现和通知交易者的费⽤、谈判费⽤、签订合同以及保证合同条款的履⾏⽽进⾏必要的检查费⽤等。
威廉姆森在科斯的基础上进⼀步研究交易的性质,他找出影响交易费⽤的三个交易的性质:资产专⽤性、不确定性、频率。
新制度经济学——交易费用理论什么是新制度经济学?新制度经济学是对市场行为进行深入研究的一种经济学派别。
它对传统的经济学理论,如供需理论、效用理论、理性行为假设等,进行了修正和补充。
新制度经济学主要关注市场机制的设计和运行,以及市场参与者的行为和决策方式。
其研究的重点主要涉及交易成本、信息不完全、规则和制度等方面。
交易费用理论的核心概念交易费用理论是新制度经济学的核心之一。
它认为在市场交易中,除了商品价格之外,还存在一些无形的成本,这些成本被称为交易费用。
交易费用包括市场参与者为交易付出的劳动成本、信息搜索成本、谈判成本、监督成本等。
交易费用理论认为,当前社会的交易活动与经济发展水平有着密不可分的关系,交易费用随着经济发展而逐渐增加。
然而,随着市场的进一步成熟,交易费用的规模和比例将会逐渐降低。
这就提出了一个关键问题:如何减少交易费用,提高交易效率?交易费用降低的途径一、市场组织市场的组织方式对交易成本有很大影响。
传统的市场组织方式主要是分散、无序和杂乱的,并且缺乏统一的监管。
这使得市场参与者很难获得所需的信息,交易费用也相应会增加。
因此,建立有序的市场组织方式是降低交易费用的有效方法之一。
二、合同制度合同制度是降低交易费用的另一种有效方式。
通过合同规范市场参与者的行为,合同可以充分利用制度的力量,规范市场参与者的行为,减少交易成本。
在利益分配、商品规格、质量保证等方面,制定明确的合同确保交易双方的权益,降低交易费用,提高有效性。
三、信息披露缺乏信息是导致交易费用增加的另一个因素。
市场参与者的不确定性会增加交易的成本,导致不必要的成本增加。
解决这个问题的方法之一是通过信息披露来提高透明度,让市场参与者获得更全面、更准确的信息。
这可以通过市场监管机构、公开信息披露平台等方式来实现。
四、智能合约智能合约作为数字化时代交易方式的一个重要手段,其应用在降低交易费用中具有广泛的应用前景。
智能合约可以实现合同程序化、自动化,可以节省大量的交易费用,降低交易成本。