新制度经济学第二章 交易费用

（2）从交易维度考察交易费用
威廉姆森从交易的维度间接的考察了交易费用的数量， 他接受了康芒斯的做法，以交易为经济分析的基本单 位，并从三个基本维度，即交易发生的频率、交易的 不确定性程度和种类以及资产专用性来进一步分析交 易行为。他尤其看重资产专用性对交易费用以及规制 结构的影响。但他没有直接地讨论这三个基本维度与 交易费用的关系，而是从三个基本维度对事后机会主 义行为的影响、规制结构的选择以及成本的补偿等方 面，间接的论及交易维度与交易费用数量的关系
交易方式 市场 交易 费用 低 交 易 特 性 资产专 用性 交易频 率 不确定 性 组织 成本 高 混合模式 交易 费用 中等 组织 成本 中等 企业 交易 费用 高 组织成 本 低
弱
偶然或经常 低
中等
偶然或经常 中等
高
经常 高
第二节 交易费用的基本理论
一、交易费用的涵义 二、交易费用的决定因素 三、交易费用的性质 四、交易费用的计量
“奇怪”的市场现象
“浪费的”自助餐为什么存在？ 一些浪费是为了另一些不浪费 旅店为什么不收水电费? 水电费计入房价 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 吃饭速度会加快 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的 （如招聘）由买方做?(还有收购旧货)
“奇怪”的市场现象
交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得到 比付出更多时才自愿参加交易）。
尝试分析一次消费行为的过程？
品质考核的代价：考核过度和考核出错。 为了节约品质考核的代价，人们选择成交方式、 定价方式和交易条款的行为。 如果忽略了交易中考核品质的代价，许多经济现 象难以解释，只好用“市场不完善”或“市场失 灵”之类，来掩盖解释力的不足够。
（3）设定参照系说明交易费用
詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企 业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企 业100%的资本时，他们对待货币性收益和非货币 性收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理成 本 张五常认为：在鲁宾逊· 克鲁索经济里，只存在物质 生产过程中的成本，交易费用是不存在的（因为没 有交易行为发生）；在现实世界中，既存在物质生 产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为参 照系，在现实世界的总成本中除去物质生产过程中 的成本，剩下来的部分都可归入交易费用之列
根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费 用的定义分为四类：从契约的过程说明、从 交易纬度的考察、设定参照系和从生产过程 的说明。
（1）从契约过程说明交易费用
从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、讨价还 价和决策成本以及执行和控制成本 威廉姆森强调了隐契约的重要性，认为有必要区分合 同签订之前和签订之后的交易费用 前者主要指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保 合同得以履行所付出的费用，尤其是纠正偏差和维护 成本，还包括经济制度运行成本 后者包括：不适应成本；讨价还价成本；建立及运转 成本；保证成本 欧佩克中的讨价还价

中国为什么使用市场的（交易成本）很高？
发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成 本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（2003）
第一节 交易费用理论的创立与发展
一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的‚发现‛ 三、威廉姆森对交易费用理论的发展
一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述
第二章 交易费用范式
学习目标
了解交易费用理论创立与发展过程 掌握交易费用的含义、决定因素和性 质，了解交易费用的计量 了解交易费用理论范式 正确认识交易费用理论的价值与不足
生活中的一些例子
Jone来我国投资经营企业，每个礼拜4天要和政 府官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤 资· · · · · · 铁路旁边的小摊贩经常出现劣质产品，为什么？
寻找解释
最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售的
电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器 之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标 有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店 得到差价补偿。(搜寻价格顾客付) 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪的交易 （产权转让）方式？
？ ？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者 品质的考核以及市场监管体系的考核。
二、科斯对交易费用的“发现”
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科斯是在对新古典经济学的反思的基础上 才‚发现‛交易费用的。 新古典经济学以完全竞争的自由市场经济 为现实背景。在它看来，价格机制能够自 动保证各种资源的配置达到帕累托最优状 态。这意味着市场价格机制的运转是无成 本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要 任何费用的。
科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企 业内部交易这种方式为什么会存在？人们在 企业和市场之间进行选择，以企业取代市场 的根本原因是什么？ 在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制 的运行并非没有成本。 在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企 业替代市场一定是因为企业内部的交易在一 定限度内可以降低市场交易成本。企业作为 市场的替代物，作为一种不同于市场的交易 组织或交易方式，正是企业的本质。
张五常：‚所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的 成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易， 亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包 括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。‛ ‚从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只‘看 不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组织的 活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的 所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求 有‘看不见的手’服务的安排时，就出现了以下推 论：所有的组织成本都是交易成本。‛
一、交易费用的涵义
把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延 两个方面来进行。新制度经济学家科斯、 阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界 定交易费用的。
1.新制度经济学家的定义 科斯：‚利用价格机制的成本‛。 阿罗：‚经济制度操作的成本‛。 诺思：‚交易成本是规定和实施构成交易基 础的契约的成本，因而包含了那些经济从 贸易中获取的政治和经济组织的所有成 本。‛ 威廉姆森：‚经济系统运转所要付出的代价 或费用‛。
三、威廉姆森对交易费用理论的发展
在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新 的解释。 从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和 交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。 建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交 易费用的实证检验奠定了基础。 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究 中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
讨论：
1.亚当斯密：人类有相互交易的倾向，您是 如何理解的？ 2.您是如何理解交易的？
（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴建立 起来并做了明确界定和分类的是制度 经济学家康芒斯。他认为经济关系的 本质是交易，他定义了交易的内涵， 分析了交易活动的具体类型和形式。
1.关于交易的内涵 认为交易是人类经济活动的基本单位，是 制度经济学的最小单位。 认为交易不是实际‚交货‛那种意义的 ‚物品的交换‛，而是以财产权利为对象， 是人与人之间对自然物的权利的出让和取 得关系，是人与人之间的关系。 交易作为人类经济活动的基本单位，本身 含有‚冲突、依存和秩序‛三项原则，实 质上是人类交易关系的三个基本特征。
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在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流 通费用问题。流通费用显然是交易费用。 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或 支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用 和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时 间、簿记费用和货币磨损费用 。 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念， 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
科斯的发现
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
（4）从生产过程说明交易费用
诺思认为：将生产要素组织起来生产物品和劳务，要 受制度和技术两个方面的制约，付出转化费用和交易 费用，转化费用和交易费用之和等于生产费用。诺思 还注意到：１、技术和制度与转化费用和交易费用， 并不是一一对应的关系，它们之间存在交叉影响。２、 在转化费用和交易费用之间，往往存在一种此消彼长 的关系。３、在交易费用中，有一部分可通过市场进 行衡量；另一部分则难以直接衡量 杨小凯认为：交易费用可以区分为内生交易费用和外 生交易费用。前者指市场均衡与帕累托最优之间的差 别；后者指交易过程中直接或间接发生的那些费用
2.关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限 额的交易里，上级是一个集体的上级。
出租车为什么不允许自由议价？ 标准价格，路面上砍价会堵车 戏院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便宜”？ 这里的便宜是讲好位置的票早早就卖完了，所以说明可以再贵点； 如果定得高了，可能会在开演时有座位空着，买便宜票的人就会 去抢，“执法”成本高。飞机头等舱和商务舱常常不满，不过这 样一来坐在头等舱商务舱的人就会觉得自己地位高，和戏院不同， 机舱灯火通明，头等舱座位少，好查，“执法”成本低 在没有免费午餐的世界里，为什么有那么多“免费”的商品和服 务？ 如网络产品，目的是“锁定” 为什么允许合法的“勒索”——巨额赔偿？
3.对康芒斯交易理论的评价
康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析 单位，认识到交易是人与人之间对自然物 的权利的出让和取得关系，是所有权的转 移，交易的过程有谈判，并区分了三种类 型的交易，这是极具意义的。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析， 未认识到交易活动要付出代价也是应当承 认的。
（三）马克思论流通费用
（一）亚里斯多德对交易的论述
亚里斯多德把交易视为三种‚致富技术‛之一。把 交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。 他把交易与畜牧业、矿冶业这些生产活动并列开来， 因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与 人之间的经济活动，畜牧业、矿冶业则是人与自然 之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济 学把交易与生产区别开来并将其定义为‚人与人之 间的关系‛，已相去不远。
交易费用经济学的演变
开创性研究：coase （1937） 理论进一步阐述：张五常(1969) 交易费用范式完善：Williamson,O.E.1983 研究领域的扩展
制度变迁研究
巴泽尔,诺斯等 (1994)
产权研究
Alchian,A.A. H.Demsetz, 1972
契约理论研究
詹森（1976), Hart (1986 )
康芒斯：分析逻辑是“稀缺——冲突—— 制度”；分析基本单位是交易（买卖的交 易、管理的交易、限额的交易）；主张政 府干预；用社会学的方法来研究制度。 新古典经济学：强调企业的生产功能，实 际上把企业当作生产函数。 科斯发现 张五常与杨小凯的贡献
威廉姆森(Williamson, 1979,1985)范式