制度经济学：交易费用与科斯定理

交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展作者：于冬瑶来源：《商情》2016年第32期【摘要】混合所有制经济是基本经济制度的重要形式。

我国混合所有制经济取得了长足的发展，但仍存在着诸多问题。

混合所有制经济产生和发展的过程中存在大量各种形式的交易成本，影响了混合所有制经济的规模及质量。

科斯定理指出产权制度的重要性，我国在产权制度上存在的诸多问题制约了混合所有制经济的发展。

要想发展混合所有制经济，根本出路在于加强制度建设，继续完善产权制度，进一步深化国有企业改革及培育成熟的市场经济。

【关键词】交易成本；科斯定理；混合所有制经济一、我国混合所有制经济中的交易成本分析交易成本，简而言之，就是交易过程中产生的各项成本。

交易成本是新制度经济学最为核心的概念，由诺贝尔经济学奖获得者科斯首先发现。

科斯在《企业的性质》一文中发现了交易成本的存在，列举了交易成本的一些类别，但没有明确使用这个词，而是在1960年的《社会成本问题》中首次提出了交易成本的概念。

结合我国混合所有制经济实际，本文将其存在的交易成本分为以下几个方面：一是企业决策所产生的交易成本。

公有制企业与非公有制企业在进行是否以有限责任、股份制、联营等方式与对方组成混合所有制企业的决策时，需要协调好各自内部的利益关系，不可避免地要耗费交易成本。

二是信息成本。

双方都会从各种渠道搜集对方相关信息，包括对方的规模、员工数量与质量、运营状况、公司治理结构、发展战略、合作诚意等，以此来缓解信息不对称，便于在谈判中取得信息优势。

三是谈判成本。

公有制与非公有制企业在组建混合所有制企业时需要进行谈判。

四是市场进入及退出产生的交易成本。

公有制企业及非公有制企业想要组建混合所有制企业，需要将生产要素重新配置，也就是要进入市场或退出市场。

混合所有制经济发展面临高交易成本主要表现在以下三个方面：一是人的因素。

现实中的人理性是有限的，不可能掌握全部信息，会导致契约不完全，进而产生交易成本。

对交易费用理论的简要评述[摘要]罗纳德·科斯通过“交易费用”范畴和“科斯定理”的提出创立了新制度经济学,开启了经济研究的新领域。

交易费用理论是新制度经济学的重要分支之一。

阐明了在交易费用为正的现实世界中,制度安排和交易技术对交易费用的影响———制度和技术能够降低交易费用,从而优化资源配置和提高经济效率。

当然,“交易费用”理论也存在一定的局限性,需要我们在真实的经济生活中进一步完善和发展。

[关键词] 交易费用，制度因素，技术因素，局限性一、交易费用理论简述新制度经济学的核心概念即是交易费用，新制度经济学与新古典经济学的根本区别就在于承认存在正的交易费用。

1937年，科斯最早提出了交易费用思想，他在《企业的性质》中指出，使用价格机制是有代价的，这被称为交易费用思想的源头。

科斯将这一思想进一步地深入和具体化，在《社会成本问题》中指出“为了进行一项市场交易，有必要发现和谁交易，告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以及保证契约的条款得以履行等”。

科斯对交易费用的分析将其扩展到一般化，并把制度因素作为一个重要的变量引入到了经济分析当中，发现制度的产生正是为了节约交易费用。

制度分析的切入点即是交易费用，科斯通过分析交易费用对制度形成的影响以及交易费用和权利配置对资源配置和收入分配的影响，提出了“科斯定理”，即在交易费用为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。

这样，科斯定理就比较清楚地阐明了存在交易费用的前提下，企业存在的原因和制度的重要性。

罗纳德·科斯指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。

一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。

污染权产权，交易，科斯定理分析污染权产权分析：污染权是指排放污染物的权利，由美国人戴尔斯（Dales）于1968年提出。

政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给最高的投标者。

污染者可以从政府购买这种权利，也可以向拥有污染权的污染者购买，污染者之间可以出售或转让污染权。

产权又是一个非常复杂的概念，制度经济学派中不同的人对产权概念的界定和使用是不一样的。

传统经济学把产权看成是人与物之间的关系，而制度经济学则看成人与人之间的关系。

通俗来讲，可以把污染权产权理解为有关污染方面的权利，指的人对某种有价值的（稀缺）资源的排他性的权利。

污染权交易分析：污染权交易市场是指企业购买或出售实际的或潜在的“污染权”，由此建立起市场，通过自愿的“污染权”往来以获得最大利益。

污染破坏了自然环境，损害了社会公众的权益，其实质是厂商将部分生产成本（治理污染费用）转移到公众自上承担，公众为了维护自身权益不受损害，必然要求厂商就此提出交涉，要求其停止污染或给予赔偿。

本文认为利用公众力量强制要求厂商停止污染性的生产在很多时候并不是最佳的解决办法，有时由于这一行为的成本过大，反而会造成比污染更大的公众利益的损害。

对于污染，人们通常把它定义为“外部不经济”，是对社会公众利益的侵害，它的产生增加了经济系统内他人的成本，于是，许多人希望能够利用社会公共力量来采取有力措施，完全禁止厂商的污染，但是在一定技术水平的基础之上，这一作法实际是停止了厂商的生产经营活动。

由此，将产生出清除污染的一系列社会成本，这些成本，最终依旧要由社会公众来承担，即也是社会公众权益的消耗，根除厂商污染行为是否能够符合社会公众利益的最大化，就取决于污染对公众的损害所产生的利益损失与根除污染的成本造成的消耗的比较结果。

因此，通过污染权的交易，即由厂商购买公众对自己所居住或享有产权的环境的不受污染权，有时更能使社会资源达到有效配置。

污染权科斯定理分析：科斯使“交易费用”成为研究资源配置的组织形式和配置效率问题的有效工具。

一、交易费用只有存在交易（交换）才会产生交易费用，是交易整个过程中的费用支出，等于显性费用与隐性费用之和。

交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和卖施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安非的成本。

简言之，交易成本包括一切不直接发主在物质生产过程中的成本”。

交易费用理论在制度经济学中的地位：契约费用理论的出现标志着新制度经济学的诞生，交易费用理论是说明诸如产权、合约、企业组织、制度变迁、新经济史、法律经济学等新制度理论的基本范畴。

科斯关于交易费用的观点：企业是把市场交换中存在的交易费用内部化组织，交易费用是交易过程中发生的成本支出。

现代经济学认为，经济成本是一种机会成本，机会成本是：选择的代价―以我们所放弃的具有最高价值的另一种选择的价值来衡量。

交易费用是经济交换活动中非生产性支出。

（狭义）交易费用是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。

（广义）因此，交易费用涉及买卖双方、企业内部、政府与人民关系等三个方面，从而可以用来解释经济运行、政治活动、社会文化等社会现象。

二、交易费用的性质1、交易费用是一种机会成本。

2、交易费用是经济主体竞争社会剩余的资源耗费。

1）经济物品只有通过交易才能实现其社会价值。

2）交易过程中双方获取的剩余份额会因竞争地位而不同3）利益冲突必然导致败德行为（机会主义）3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危险的必要支付。

4、交易费用是确保、追索应得权益的支出。

三、交易费用存在的客观原因1、市场主体克服空间分布的障碍2、商品差异、资产专用性3、交易次数、频率、方式等4、市场不完全性5、市场交易的制度安排必须有维持费用四、交易费用存在的主观原因1、教育程度、认知能力和民族特征等差异导致人们接收、掌握和处理信息技能的区别2、集团利益和个人利益动机会形成偏好的区别3、利用法律规则和合同约定的漏洞而不可避免地出现机会主义行为4、有限理性五、产权新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系的研究作为研究对象。

经济学讲义－科斯定理（之一）从这一讲起，就从传统经济学领域进入新制度经济学的范畴。

传统的经济学着重于关注资源使用与收入分配，缺少了制度安排这重要的一环，这是因为忽略交易费用的存在——《交易费用》一讲已解释了广义的交易费用就是制度费用。

其实即使在前面的讲义中，交易费用已频频亮相，所以要把新制度经济学与传统经济学完全地割裂开来是不可能的，只是传统经济学一般将从这一讲开始的内容归入新制度经济学的范畴而已。

但另一方面，“现代”的经济学教科书往往都会在所谓的微观部分也涉及一些新制度经济学的内容，却是把它划入“福利经济学”之内。

《实证经济学与规范经济学》一讲的最后已经批判过福利经济学的问题所在，在后面的具体分析中还会再次提到。

此外，新制度经济学的名称来自于它关注制度安排，而所谓制度，说得更具体就是合约，因此所谓制度安排就是合约选择。

这样，广义地看，“合约经济学”与新制度经济学是同一回事。

同样广义地看交易费用就是制度费用，所以交易费用经济学也与新制度经济学是同一回事。

还有一个“产权经济学”的范畴，则是专注于产权界定与保护。

产权有足够清晰的界定，并得到足够有效保护时，就可以使用价格准则来决定竞争的胜负，可以消除租值消散所带来的交易费用增加。

当然，要界定与保护产权，也要付出交易费用的代价。

这样来看，“产权经济学”是新制度经济学或合约经济学或交易费用经济学的一个子集。

科斯定理的第一个版本新制度经济学的基础是交易费用的概念，而在交易费用概念的基础上建立起来的一个重要理论，是科斯定理。

科斯定理其实有三个版本，教科书通常教授的是第三个版本。

下面逐一介绍。

第一个版本，是科斯在《联邦传播委员会》（The Federal Communications Commission）的文章中提出的：权利界定是市场交易的必要前提。

（The delineation of right is an essential prelude to market transactions.）中国的经济学界在引入新制度经济学时曾有过一场争论：是先有产权界定、再有市场交易，还是先有市场交易、再有产权界定。

科斯定理成本的逻辑-概述说明以及解释1.引言1.1 概述引言部分的概述内容可以如下所示：概述部分旨在介绍本文的主题和背景。

科斯定理是一项重要的经济学理论，由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯于1937年首次提出。

该定理探讨了在存在交易成本的情况下，市场无法完美执行合同的问题，并提出了通过内部组织来解决合同不完全性问题的观点。

科斯定理对经济学和组织理论产生了深远的影响，并在实践中得到了广泛的应用。

本文将通过逻辑推演和具体案例分析，探讨科斯定理的内涵和适用性。

首先，我们将介绍科斯定理的基本概念和定义，以及其背后的逻辑推理过程。

然后，我们将重点讨论科斯定理在经济学中的应用，特别是在市场失灵和合同制约方面的作用。

此外，我们还将探讨科斯定理对组织理论的启示，以及其在帮助企业构建有效的组织结构方面的贡献。

最后，我们将对科斯定理的重要性进行总结，并对其未来的思考和展望进行探讨。

然而，科斯定理也存在一定的局限性，例如在实践中难以完全适用于复杂的经济系统，并且对组织理论的具体实施也存在一定的挑战。

尽管如此，科斯定理依然为我们提供了一种重要的思考框架，有助于我们理解经济行为和组织结构的本质，并为实践中的经济学研究提供了重要的参考。

在接下来的章节中，我们将一步一步地展开对科斯定理的详细探讨，希望读者通过本文的阅读，能够对科斯定理有更加深入的理解，并从中汲取对经济学和组织管理的有益启示。

文章结构部分的内容可以包括下面几个方面：1.2 文章结构本文按照以下结构进行展开：引言部分将首先对科斯定理进行简要概述，介绍其在经济学中的重要性和应用背景。

接着，文章将详细阐述科斯定理的逻辑推演过程，通过分析其前提和推论，探讨其在经济领域中的实际应用。

然后，文章将重点探讨科斯定理在组织理论中的启示，并指出其对组织行为和经济学理论的重要启示。

接下来，结论部分将对科斯定理的重要性进行总结，强调其在经济学中的贡献。

同时，文章将对科斯定理进行进一步的思考和展望，探讨其未来在经济学领域的发展方向。

第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。

第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。

第一节交易费用理论的基本内容[问题与思考]一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。

问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。

他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。

之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。

1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。

从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。

他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。

（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。

康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。

他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。

其一般原则是稀少性。

第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。

其一般的原则是效率。

第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。

一．科斯理论：交易费用科斯认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制。

第一句话就错了。

什么是市场？市场就是自愿合作。

什么不是市场？至少一方主动使用暴力或威胁使用暴力。

企业使用暴力了吗？奴隶社会的企业才使用暴力吧。

企业就是自愿合作，所以就是市场的一种表现形式。

企业就是市场。

科斯认为，企业采取不同的组织方式是为了节约交易费用。

错。

企业也可以增加交易费用。

科斯在这里有一个不成立的假设，就是减少或增加交易费用的收益不变。

实际上只要企业的收益比交易费用多，企业也可以增加交易费用以获取更大的收益。

科斯认为，所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出。

企业降低了这些交易费用。

他真应该去企业人力资源部门和猎头公司看看企业是如何心甘情愿地支付寻找人力资源、订立劳动合同、执行、洽谈和监督员工等方面的费用的。

你也许是一个爱抽烟的人。

在你家附近有卖烟的小贩。

你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方”的国营商店中的价格高，比如一盒云烟高出5毛到一块，但你有时还在小贩这里买烟。

如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。

到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。

你觉得，多花上5毛到一块钱，节约时间和精力是值得的。

在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。

交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费用。

如果你不从你家走到卖烟者（小贩或大商店）那里，你是买不到烟的。

究竟到哪去卖烟，取决于交易费用和价格的高低。

因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进有经济决策时所要考虑的一个重要因素。

当然，交易费用不仅指实现交易所要走的路程，还包括更多的内容，如：搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等等。

更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。

科斯定理的意义
科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当做既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。

科斯定理（Coase theorem）由罗纳德·科斯（Ronald Coase）提出的一种观点，认为在某些条件下，经济的外部性或者说非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。

科斯本人从未将定理写成文字，而其他人如果试图将科斯定理写成文字，则无法避免表达偏差。

关于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。