华彩9001程序文件-2级文件-程序-2007能力、意识和培训控制程序-培训记录表(doc)【企管】

ISO 9001：2015标准中“能力、培训和意识”条款变化解析现代组织的经营管理，不论公营还是私营、外资还是民企，不外乎人、机、料、法、环、测几大方面，特别是作为对组织人员“能力”的要求，是决定组织产品和服务质量的决定性因素。

作为各组织在区分管理水平时首先考虑进行对比的标杆，人员“能力”也一直都是ISO 9001标准历次修订的关注点。

这次ISO 9001标准的修订也不例外，对组织的人员在能力、培训和意识方面的要求，2015版标准的7.2和7.3条款，与2008版标准6.2条款相比，有如下明显变化之处，笔者在下文中对此加以比和解析。

条款标题的变化2008版标准6.2条款中6.2.1条款的标题是“总则”，6.2.2条款的标题是“能力、培训和意识”，在2015版标准中修改为7.2“能力”和7.3“意识”两个条款，标题中虽然取消了对“培训”的描述，但仍包含在“能力”和“意识”条款中。

条款内容的变化（一）2008版标准中的“人员范围”是指从事影响产品要求符合性工作的人员；2015版标准7.2a）是指受其控制的工作人员，且这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性，如组织中从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员就包括战略决策、目标制定、体系维护、文件管理、人力资源、设计开发、市场营销、原料采购、库房管理、工艺技术、生产制造、设备维护、计量管理、质量检验、物流运输、售后服务、统计分析和内部审核等人员。

另外，2008版标准要求“基于适当的教育、培训、技能和经验”，2015版标准要求“基于适当的教育、培训或经历”，保留了原来要求中的教育和培训，并将原来的技能和经验合并修改为经历。

（二）2008版标准要求6.2.2b）：“适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力，c）评价所采取措施的有效性”；2015版标准要求7.2c）：“适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性”；新版标准将2008版标准b）和c）进行了合并，并在注解中给出了更多的促使人员获得所需能力的措施，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘、分包给胜任的人员等。

体系记录控制程序1.目的对体系各项记录加以控制，为产品质量合规性、管理体系有效性提供可靠证据。

2.适用范围本程序适用于一体化管理体系运行过程所涉及的全部记录。

3.职责3.1 质量部是产品质量记录控制活动的主管职能部门，其负责：3.1.1检查和督促本程序文件的实施；3.1.2负责涉及产品和服务记录的总体管理。

3.2 行政人事部是环境及职业健康安全活动记录主管职能部门，其负责：3.2.1检查和督促本程序文件的实施；3.2.2负责涉及安全及环境记录的总体管理。

3.3各部门负责本部门记录的管理(含记录的设计、编号、编目、印制、发放、收集、归档、保管、查阅和处置)。

3.4各部门分管的记录见附录“体系记录清单”。

4.工作程序4.1体系记录的范围管理评审、教育、培训、技能和经验、产品实现过程及满足要求的证据、合同评审及由评审引起的措施、供方评价结果以及由评价而采取的纠正措施、过程确认、产品的唯一性标识、客户财产、校准测量设备的依据，偏离校准状态时对先前的测量结果的确认、测量设备校准和验证的结果、内部审核结果，指明授权放行产品的人员、产品符合性状况及随后采取的措施、让步接收状况、纠正措施结果、预防措施结果等的原始记载或其它客观证明材料（含表格、自动记录图表、软件、照片）；安全、环境过程运行、检查、检测记录等。

供方的质量记录。

4.2记录的设计4.2.1记录可采用表格、卡片、图表等形式。

各主管部门要根据产品及其特性和工作需要来确定质量记录的形式和项目，依据系统、完整、清晰的原则进行设计。

如记录表格复杂，须编制“填表说明”。

4.2.2记录要满足有关程序文件规定的记录内容和可追溯性要求，做到科学合理、经济适用。

4.2.3需要时，各主管部门可设计“质量记录清单”以外的质量记录。

4.2.4使用部门设计的质量记录表格，必须经过部长审批后，才能印制和使用。

4.3质量记录的标识和编号4.3.1 所有的质量记录要有相应的名称并经主管部门审查。

产品监视和测量控制程序1.目的对产品监视和测量作出明确规定，确保未经检验和不合格的产品不投入使用、加工和放行。

2.适用范围本程序适用于外购原材料（含外协件）、在制品和成品的进货、过程和最终产品以及员工职业健康相关监测、环境污染的监视和测量。

3.职责3.1质量部质量部是产品监视和测量的主管职能部门，其负责：3.1.1编制检验和试验工作的管理文件；3.1.2对产品进行检验和试验工作并记录；3.1.3对产品进行检验和试验状态标识并记录；3.1.4进行综合质量统计分析，每季写出分析报告；3.1.5组织对检验员的培训.3.1.5管理检验、试验记录。

3.1.6负责编制产品检验和试验的依据文件（如检验规程等）。

3.2 资材物流部负责设立原材料定置区，并做好其检验和试验状态标识。

3.3 行政人事部负责组织工作场所的职业病危害因素以及环境污染（大气、水、噪声)检测、员工的职业健康检测，并建立员工健康档案。

3.4 生产部负责产品的交检并保持检验和试验状态标识。

4. 工作程序4.1 监视和测量工作的依据检验员依据有效的检验/试验文件，使用适宜的监视和测量设备，进行检验和试验活动。

——产品检验规程；——相关标准和规程；——监视和测量设备。

4.2 原材料的监视和测量4.2.1技术部编制原材料进货验收和试验的技术文件，规定验收和试验的项目、检验的数量和频次及其接收的标准，作为进货验收的依据。

4.2.2原材料入库前，由采购员或材料库管理员提交检验员检验，并同时提交供方出具的合格证或质量证明文件。

4.2.3检验员依据相关规定对交检原材料进行验收，并在“原材料进货验收和试验登记表”上记录。

4.2.4判定为合格的原材料，由检验员填发“原材料入厂检验单”交库管员办理入库手续；判定为不合格的原材料，由库管员提请授权审理人员评审和处置。

4.2.5未经验证的原材料不得投入加工或使用。

如生产急需而来不及验证时，要由生产部办理“紧急放行申请”，经不合格品审理小组批准后方可放行。

方针、目标控制程序1目的通过规定方针、目标的制定，并对目标、指标的展开、实施、监测等过程的控制，最终确保公司目标、指标和方案的实现。

2范围适用于公司方针、目标、指标和方案的制定与展开。

3职责3.1最高管理者负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的制定及批准发布。

3.2管理者代表负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案审核。

3.3体系管理员负责形成文件的质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的管理。

3.4各部门负责本部门年度环境目标指标和方案及质量目标展开与实施。

4工作程序4.1方针、目标的制定、审核、批准4.1.1质量方针、环境方针是公司在一定时期内的经营纲领和战略计划，是公司全体员工实现目标、指标和方案的行为准则。

公司质量方针、环境方针一般以3至5年为实现时间段，质量目标、环境目标指标和方案每年一制定。

4.1.2最高管理者在制定质量方针、质量目标时的主要依据：a公司的中、长期规划；b国家有关政策、法律、法规和条例；c市场情报和预测；d国内、外同行业竞争对手的技术经济动向和经营策略；e本公司的现状。

包括技术水平、生产能力、资金及人力资源的实现情况等。

4.1.3最高管理者在制定环境方针、环境目标指标和方案时的主要依据：a. 初始环境评审的结果；b. 公司的经营战略及战略计划，如公司的长远战略中的环境条款、能源及资源条款等；c. 现有的其他方针，如职业健康、安全、质量方针；d. 相关方如员工、执法机构、居民、顾客、供方、投资者等的观点和要求；e. 相关的适用法律、法规；f. 成文的环境标准、包括ISO14000系列标准。

4.1.4最高管理者通过以上信息分析提出质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的草案，并报总经理办公室审议通过，由管理者代表审核，最高管理者批准。

4.1.5 最高管理者确保质量方针：a充分体现公司经营理念在质量上的要求；b符合公司规模及产品类型；c承诺满足要求和持续改进质量管理体系的有效性；d提供制定和评审质量目标的框架，通过目标的展开、落实而得以实现；4.1.6 最高管理者确保环境方针：a.适合于公司所有活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b.包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺；c.包括对持续改进和污染预防的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；4.1.7质量目标在内容上应包含：a建立在公司的质量方针的基础上，尤其是对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺方面应与质量方针保持一致；b包括满足产品要求所需的内容。

一：目的
本程序规定了公司对不合格/不适合品及物料的识别、标识、隔离、评审、处置、记录的过程，规定不合格/不适合品控制的职责和权限，以防止不合格/不适合产品非预期使用和交付；杜绝品质问题发生。

二：范围
本程序适用于本公司来料、在制品、成品及交付使用产品中的不合格/不适合品的控制。

三：定义
不合格：未满足要求
返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

让步接收：不影响产品功能或无可靠性缺点的材料可作有条件接收。

评审组：由生产/品质/工程/生管/仓库/业务等相关部门组成的对不合格品进行分析并确定处理办法的一个临时组合。

四：来料不合格品的控制
六：成品不合格的控制
七：交付后或使用中不合格品的理控制
九：相关记录
9.1《检验报告》
9.2《巡检报告》
9.3《不合格报告》
9.4《生产日报表》
9.5《退货单》
9.6 《报废单》
9.7《品质异常通知单》。

宁波华彩电器有限公司文件修改 2006-12-31 文件名称：能力、意识和培训控制程序编制：文件编号：QB/HC2007 版本：A/01 审核：主控部门：行政部批准：能力、意识和培训控制程序1.目的本程序文件根据ISO9001：2000中的6.2.2条款编制，目的为提高公司员工的质量意识和专业技术，满足质量管理体系对员工素质的要求。

2.范围适用于所有从事对公司产品质量有影响的工作人员。

3. 术语及定义4. 职责4.1管理者代表负责各类人员培训的领导工作。

4.2行政部负责制订培训计划报总经理批准后组织实施。

4.3各部门按照实际需要提出培训的要求，协助配合完成培训任务。

5. 流程5.1员工应理解工厂质量方针、目标与其质量责任的关系，并具备完成所在岗位任务所需的知识、技能和经验。

5.2高、中级管理人员应掌握全面参与质量管理体系运行所需的方法和技术。

5.3专业管理技术人员按专业技术管理要求，结合本公司实际和岗位要求，接受相应的专业培训和继续教育。

5.4技术工人培训5.4.1新工人、转岗工人应做到先培训后上岗。

5.4.2特殊工种人员应对其所在岗位要求的知识、技能和经验进行资格考核，持证上岗。

5.5行政部负责组织建立“各类员工岗位任职要求”。

作为公司员工培训考核的基本依据和要求。

5.6行政部根据各类员工认职要求和公司实际需要，组织编制公司员工“培训计划表”，有计划、有重点地组织培训，使各类人员都有培训机会，并坚持专业对口，按需培训，学以致用。

5.7培训计划由总经理批准，由行政部负责组织实施。

5.8根据培训计划分类组织实施培训，培训分为内培和外培，内培为聘用工程师或企业内能够胜任的人员进行培训，外培可联系派往学校或专业厂家进行专业培训。

5.9每次培训（班）均应建立培训记录表，对公司员工应建立“员工培训、经历、资宁波华彩电器有限公司文件修改 2006-12-31 文件名称：能力、意识和培训控制程序编制：文件编号：QB/HC2007 版本：A/01 审核：主控部门：行政部批准：格和教育记录”。

1 目的为了确保质量治理体系所要求的文件和记录取得有效操纵，使其适用、有效、完整、统一。

以利于识别、检索和标准化治理。

2 适用范围适用于公司与质量治理体系有关的文件和记录的治理，对文件和记录的分类、编审批、发放、编号标识等进行操纵。

3 引用文件无4 术语和概念文件——信息及其承载媒体，包括标准、标准、报告、图样、记录等。

技术文件——与产品的设计、制造、查验有关的标准和文件。

包括产品图样、产品技术标准、零部件明细表、外购件明细表、技术通知、产品说明书、工艺文件、工艺标准、工艺装备的图样、查验标准、实验规程等。

治理文件——除技术文件外的其它文件。

受控文件——指在公司质量治理体系文件中，直接阻碍产品质量或有较大的阻碍，须操纵其分发范围和利用版本，须追溯并进行相应更改、换版、收回等操纵的文件。

非受控文件——不属于受控文件范围的文件。

5 职责总经办负责公司文件和记录的归口治理。

公司各部门负责按本程序的要求操纵本部门文件和记录发放、接收、利用等，各部门编制的文件和记录编号由各部门按本程序规定编号。

文件和记录的编审批职责编制者责任：对文件内容的正确性、完整性和合理性负要紧责任，对在校对、审核及审批进程中发觉的错误和改良意见进行修订。

校对者责任：对编制出的文件的准确性、和谐性、合理性和完整性负责。

审核者的责任：对编制出的文件的内容进行全面检查，对文件编制者因考虑不周而产生的原那么性过失负要紧责任。

标准化审查者责任：对技术文件贯彻有关法律、法规、标准（尤其是强制性法规、标准）的标准性、正确性、完整性进行审查。

会签者责任：审查文件中与本部门相关的内容的合理性、经济性负责，并对会签文件与本部门有关部份的过失和原那么性错误负责。

工艺审查者责任：对设计图纸的结构、尺寸和公差等的工艺（如机加、装配、调试等）符合性和和谐性进行审查。

批准者责任：对文件贯彻国家、行业的有关方针、政策、法规情形及正确性、经济性和完整性负责。

6 程序文件分类质量治理体系文件包括质量手册、质量体系程序文件、作业文件、质量打算、质量记录及其它与质量有关的文件（如质量报告）等。

文件制修订记录1.0目的制订与维持各项文件、图面等资料管制程序,确保各项活动之记录易于阅读且易识别、归档、保管、维护使各单位均能适时取得最新且有效之文件,以确保管理系统能有效运作。

2.0范围: 凡与本公司质量管理体系有关的内外部文件皆适用之。

3.0权责:3.1文件之制订/修订/废止申请、审查、核准审核权限表：3.2 行政部:负责管理系统文件最新版本及保存记录更新,并建立文件记录清单。

3.3使用部门:负责管理所持文件最新版本及文件一览表之更新,依需要提出文件新增与变更申请。

3.4工程部:负责工程文件之SOP/BOM以及内外部技术图面。

3.5品管部:负责工程文件之SIP制订。

4.0定义:4.1 文件/资料：泛指公司软、硬件之文件或资料媒介.(媒介:可以是纸张、光盘、其他电子媒介，照片或标准样品，或他们的组合等)。

4.2外来文件:本公司外部机构所提供之文件.如:国际/国家/行业标准/证明/客供图纸等相关资料。

4.3系统文件：分一、二、三、四阶文件; 二、三阶文件依文件案类型配置相应流程图。

4.3.1质量手册(一阶):指执行与维持系统之基本指导性纲要(Q1)。

4.3.2控制程序(二阶):指公司组织系统运作衔接与管理文件(Q2)。

4.3.3作业指导、规范、标准(三阶)：属通则性文件质量活动、说明之详细步骤、方式等(Q3)。

4.3.3.1各项作业指导书（SOP）、产品图面/物料清单（BOM）。

4.3.3.2各项(进料,制程及出货)之检验标准(SIP)。

4.3.3.3各项加工流程/技术及设备操作及保养规范(WI)。

4.3.3.4各部门管理办法及作业流程。

4.3.3.5公司各项管理制度与规章。

4.3.4表单/记录(四阶文件)：落实及维持管理系统运作之佐证资料所使用之空白表格(Q4)。

5.0作业内容:5.1文件撰写项目：5.1.1质量管理系统之各项管理文件或作业程序皆需要予以文件化,文件编撰内容的段落及格式规范如下：5.1.1.1控制程序(二阶文件)以及三阶(未含4.4.3.1~2项).(如无时,可用“略”表示)1. 目的→文件制订之意图2. 范围→文件管制之业务范围3. 权责→相关单位权责4. 定义→文件引用之专用术语5. 作业内容→文件制订内容与作业流程图6. 相关文件→文件引用之文件7. 相关表单→文件引用之表单8. 附件→依序列出流程图及补充之资料(如无时,可不需体现)5.1.1.2作业标准书（未包含5.1.1项的描述）：特定需求之文件,依制订单位决定,但确保同性质文件案格式需一致性。

宁波华彩电器有限公司培训记录表美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。

秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。

清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。

秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。

2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。

聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。

让心灵长出北归大雁的翅膀，乘着吹动彩云的熏风，捧着湿润江南的霡霂，唱着荡漾晨舟的渔歌，沾着充盈夜窗的芬芳，回到久别的家乡。

我翻开解冻的泥土，挖出埋藏在这里的梦，让她沐浴灿烂的阳光，期待她慢慢长出枝蔓，结下向往已久的真爱的果实。

4、好好享受生活吧，每个人都是幸福的。

人生山一程，水一程，轻握一份懂得，将牵挂折叠，将幸福尽收，带着明媚，温暖前行，只要心是温润的，再遥远的路也会走的安然，回眸处，愿阳光时时明媚，愿生活处处晴好。

5、漂然月色，时光随风远逝，悄然又到雨季，花，依旧美；心，依旧静。

月的柔情，夜懂；心的清澈，雨懂；你的深情，我懂。

人生没有绝美，曾经习惯漂浮的你我，曾几何时，向往一种平实的安定，风雨共度，淡然在心，凡尘远路，彼此守护着心的旅程。

沧桑不是自然，而是经历；幸福不是状态，而是感受。

6、疏疏篱落，酒意消，惆怅多。

阑珊灯火，映照旧阁。

红粉朱唇，腔板欲与谁歌？画脸粉色，凝眸着世间因果；未央歌舞，轮回着缘起缘落。

舞袖舒广青衣薄，何似院落寂寞。

风起，谁人轻叩我柴扉小门，执我之手，听我戏说？7、经年，未染流殇漠漠清殇。

流年为祭。

琴瑟曲中倦红妆，霓裳舞中残娇靥。

冗长红尘中，一曲浅吟轻诵描绘半世薄凉寂寞，清殇如水。

制造业ISO900114001⼆级⽂件程序⽂件法律法规和其他要求控制程序法律法规和其它要求控制程序1⽬的对与本公司活动、产品和服务中环境因素相关的环境法律、法规和其他要求，对与公司产品的标准、质量法等规定其收集及适⽤性的确认，确保及时获取适⽤的法律、法规、产品标准和其他要求。

2范围本程序适⽤于法律、法规、产品标准和其他要求的收集及其适⽤性的确认。

3职责3.1管理者代表负责批准《适⽤环境法律和其他要求清单》。

3.2 体系管理员负责本程序的制定和修订，负责获取和组织识别适⽤的环境法律、法规和其他要求，编制《适⽤环境法律和其他要求清单》。

3.3 体系管理员负责获取产品标准和产品的法律法规。

3.4各部门负责将了解的有关法律法规和其他要求信息传递给体系管理员。

3.5各部门按法律法规的要求执⾏。

4⼯作程序4.1 获得途径4.1.1专业报纸、杂志、专业出版社及有关部门（如环保局）、⾏业协会、标准协会等。

4.1.2 市环保局⽹站、国家环保局⽹站、中国环境标准⽹站及相关⽹络查询。

4.2 环境法律法规和其他要求的管理4.2.1收集4.2.1.1体系管理员专⼈每年四季度进⾏⼀次法律、法规和其他要求的收集，主要形式是到相关⽹站查询。

4.2.1.2 体系管理员还可通过专业报纸、杂志等途径及时了解法律、法规和其他要求的变化信息，需要时可向有关部门（如环保局、⾏业协会等）进⼀步了解情况。

4.2.1.3 各部门在业务往来、对外信息交流或通过其它渠道获取到的环境法律法规和其他要求的信息及时传递给体系管理员。

4.2.2 确认适⽤性4.2.2.1 体系管理员根据法律法规的主题内容，根据本公司⾏业特点及活动、产品和服务中的环境因素，确认环境法律、法规和其他要求的适⽤条款和内容，并对其内容进⾏评价。

4.2.2.2 体系管理员将确认的适⽤法律、法规和其他要求进⾏登记，形成《适⽤环境法律和其他要求清单》，报管理者代表作出最终确认。

4.2.2.3 体系管理员根据公司环境因素清单，依照《适⽤的法律和其他要求清单》中的环境法律、法规⽂本内容，摘录公司适⽤的环境法律和其他要求的条款，记录于《适⽤环境法律和其他要求摘要》，由管理者代表审批发放使⽤。

生产提供控制程序1目的为确保直接影响质量的生产、放行、交付和交付后活动的过程在受控状态下进行。

2范围本程序适用于公司产品生产过程的控制。

3职责3.1品质管理部负责策划生产过程和生产工艺，确定关键工序和特殊工序，编制工艺文件。

3.2品质管理部负责检验规范的编制。

3.3生产部负责按生产计划安排生产。

3.4设备动力部编制生产设备、动力设备日常维护规程，负责动力设备的维修、保养。

3.5生产车间各班组负责工序状态的控制，并按操作规程对生产设备进行及时维护和保养，保证不影响产品质量。

4工作程序4.1工艺文件4.1.1品质管理部负责对生产工艺的策划及监督，并编制相应的文件，使各工序都在相应工艺文件的支持下严格进行。

4.1.2工艺文件包括产品加工工艺，特殊和关键工序工艺等。

所有工艺文件都应符合公司产品标准，确保生产的合理化、程序化。

4.1.3各生产车间在生产过程中应严格按工艺文件执行。

4.2生产设备、工装的控制4.2.1设备动力部负责组织品质管理部、生产车间验证生产设备和工装的过程能力。

a各生产班组对生产车间的设备、工装应进行正确合理的操作，保养和维护具体见《设备工装控制程序》b各生产车间班组在生产过程中如果发现设备不能保持正常过程能力，车间主任应及时向上级主管部门报告，并经设备动力部组织有关部门人员对设备过程能力进行鉴定，确认过程能力不能满足生产质量的要求后，由设备动力部采取相应措施，报上级主管部门批准后进行维修或改进，以确保过程能力满足要求。

4.2.2设备动力部对公司的固定生产设备要进行定时的检修，以确保生产设备的正常运转工作，保证产品质量。

设备动力部对公司的固定动力设备进行日常维护和定期检修。

具体见《设备工装控制程序》。

4.3人员配备凡从事与产品质量有关的工作员工必须经过培训考核，考核合格者才能上岗，具体培训办法见《人力资源控制程序》。

4.4工序状态控制4.4.1品质管理部负责工艺策划及技术文件的编制。

生产车间的班组承担生产任务，生产时应严格按照产品制造工艺操作，按技术要求加工，班长对每位生产员工工作情况予以监督。

一：目的：通过内部管理体系审核，验证管理体系是否符合策划的安排，是否被正确、有效实施并适合于达到预定目标，及时发现问题，采取纠正、预防措施，以确保管理体系持续有效运行。

二：范围本文件适用于本公司管理体系的内部审核过程。

三：术语和定义3.1内部审核：指一项内部系统化及独立性之查验，查对各项活动和相关之结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且达到管理体系目标。

3.2严重不符合（主要不符合）：指出现下列情况之一：a.管理体系缺项或不符合管理体系要求。

若对于某项要求出现多个次要不符合，而使整个管理体系无法运行，则同样视为主要不符合；b.任何有可能使不合格产品装运的不符合。

任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不符合；c.审核员根据经验和判断表明很可能导致管理体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的不符合。

3.3一般不符合（次要不符合）：文件偶尔未被执行,管理体系的功效未受到伤害,后果不严重,是孤立、偶然、性质轻微的问题。

3.4观察项：尽管没有发现主要不符合或次要不符合，凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。

为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进的内容记录下来。

3.5集中式审核：在计划时间内安排的集中几天内全部审核完相关体系确定的范围3.6滚动式审核：每个月对一个或几个部门或管理要素进行审核，逐月展开。

对重点部门或重要要素的审核频次可适当增加。

四：职责4.1 管理者代表负责制订体系审核计划,并负责滚动式审核4.2管理者代表负责批准集中式内部审核计划，组织内部质量审核活动。

4.3审核小组负责集中式审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。

4.4受审核部门负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。

五：流程六：相关记录6.1年度内部审核计划6.2内审审核实施计划6.3内部审核检查表6.4内部审核不符合项报告6.5 内部审核报告6.6内部审核会议签到表七：相关文件7.1文件及记录控制程序。

监视和测量设备控制程序1目的对监视和测量设备进行控制，以证实产品用其以检验、测量和试验符合规定要求以及保证质量环境体系正常运行。

2范围对产品符合规定要求有直接影响、安全防护、环境监视方面，并列入《中华人民共和国强制检定的工作计量器具明细目录》（一九八七年五月二十八日国家计量局发布）的监视和测量设备。

3职责3.1使用部门提供监视和测量设备的采购申请。

3.2采购部负责监视和测量设备的采购、维修。

3.3设备动力部负责监视和测量设备的入出库登记和报废处理。

3.4体系管理员负责监视和测量设备的周期检定、校准、技术资料的保存。

3.5各使用部门负责监视和测量设备的使用管理和日常维护。

4工作程序4.1监视和测量设备的申购及验收4.1.1使用部门根据需要提出监视和测量设备的更新申请，并填写《请购单》，注明设备的名称、型号、技术参数、数量等，由最高管理者审批，由采购部负责采购。

4.1.2采购的监视和测量设备由申购部门核对其名称、型号、精度、生产厂家、数量、附件及资料等与所采购要求是否相符。

若不相符，采购人员负责退回供应商；若相符，送交设备动力部库房进行入库登记。

使用部门到库房领用时，领用人在《领用单》上签字。

4.2监视和测量设备的周期检定和校准4.2.1体系管理员负责建立《监视和测量设备台帐》，内容应包括：仪器名称、编号、规格（型号）、产地、精度等级、使用部门、购入日期、检定日期、有效期、检定单位、检定结果等。

4.2.2对于新购入的监视和测量设备，设备动力部库房通知体系管理员将其送到咸宁市计量所或联系其到公司进行检定。

4.2.3新购入的监视和测量设备若检定不合格，体系管理员应将检定的结果反馈给设备动力部，进行退货或换货处理。

4.2.4如果试验软件或比较标准用作检验手段时，使用前应进行校准，并按规定周期进行复检。

4.3监视和测量设备的使用、维护、搬运和贮存4.3.1监视和测量设备应按《监视和测量设备操作规程》或使用说明书、操作规程的规定进行使用。

一：目的：
为保证员工素质的不断提高，适应公司持续发展的业务需求，确保公司人力资源满足公司的发展需求及从事质量工作的员工胜任工作，特此制定本程序。

二：适用范围：
本程序适用于公司内对从事与质量体系有关的所有人员招聘、教育与培训管理工作。

三：职责：
3.1项目管理部：负责公司新进员工入职手续办理及档案管理；负责培训的组织及人员培训记录的管理
3.2各部门：负责本部门人员的招聘面试录用；提出培训申请及需求，负责本部门员工岗位知识和工
作技能的培训及考核(上岗、转岗、提升等培训及考核)，并负责本部门员工培训档案的
保存。

四：流程
五：相关记录
5.1员工基本资料表
5.2培训申请表
5.3培训记录表
5.4年度培训计划
5.5人员招聘申请表
5.6特殊岗位清单
六：相关文件
6.1岗位任职要求
6.2文件与记录控制程序。

标准作业IS09001体系二级文件一产品质量先期策划管理程序、目的为使本公司崖品开发有一系统化程序，确保彦品满足客户需求及期望。

二、范围凡本公司之汽车饰件开发均适之。

三、权责3.1新彦品质量规划：跨功能小组。

3.2跨能小组：见跨功能小组组织架构图。

四、定义：4.1一类开发项目:舄开模&注塑相关。

4.2二类开发项目:舄皮绒包覆饰件相关。

4.3三类开发项目:舄曲面印刷及涂装相关。

五、程序5.1产品先期策划和控制大纲（附件一）5.2第一阶段：计划和确定项目521项目评估营业部、工程部、品保部、根据顾客的信息（如市场研究，质量信息）和要求（改善要求或新开发要求）、业务计划、营销策略、彦品和过程设想、崖品可靠性研究、由营业部提出一、莲品开发通知单」，并由生技课主导并召开新彦品开发会议,对新彦品进行评估：5.2.1.1确定范围，顾客图样，资料，要求（包括工程规范及材料规范，安全规范等）。

5.2.1.2从工艺难度，彦品性能,客户要求指标，公司能力及环境安全法规等方面进行评估。

521.3对开发及加工难度大或厂内无相似工艺之开发项目，要求完成〈开发和制造可行性评估,并做成报告，如经评估不可行则由业务与客户协商解决。

5.2.2计划确定522」一类开发由生技三课会同品保课、业务部根据客户计划及工厂实际情况制定完成A-B-C-D工作计划表，对整个开模过程之质量,进度进行控制.包括样件制作，试座准备及试莲阶段，公司应具备足够的资源和设施以进行计算机辅助彦品设计/工程分析。

5.2.2.2二类开发由生技课对初始流程，初始材料和初始特殊特性，会同品保部根据客户需求/计划制定一、彦品保证计划」。

其中包括彦品规范和材料规范.以此作舄后期样件制作之确认/检查项目.5.2.2.3三类开发由生技一课会同多功能小组提出一、APQP计划表」，品保部提出一、彦品保证计划」，其中包括座品规范和材料规范.以此作舄后期样件制作之确认/检查项目.生技课对初始流程,初始材料和初始特殊特性，一、莲品/过程指标及设想」及制程特性进行确定并填入一、初始流程&初始材料清单」，同时考虑设计应开展的活动/完成时间；设计人员的资格、职责；生技课应有能力选用适用的技能。

文件资料与质量记录控制程序1. 目的1.1 规范文件资料和质量记录控制工作流程2. 适用范围2.1 部门：机构服务部门（实施部门、培训部门、维护部门）2.2 业务：文件资料的编制、批准、发布以及质量记录的收集、管理、控制。

3. 职责3.1 档案管理员：3.1.1负责管理、控制企业管理部下发的文件及针对本公司具体工作自行制定的三级文件。

3.2 机构服务总监/总经理3.2.1负责组织、制定、审批机构服务部门三级文件。

4. 定义4.1 文件：服务过程中使用的质量手册、程序文件、作业指导书、表单、公司发文、有关标准、细则、规范等。

4.2 资料：服务过程中形成的工作手册、技术手册、培训资料等。

4.3 质量记录：为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。

它包括体现服务全过程质量的所有信息和服务质量体系运行的记录。

例如：现场服务记录单、培训注册表、服务质量调查结果等所有程序文件执行后的记录。

5. 工作程序5.1 文件资料与质量记录的标识5.1.1文件资料的标识XXX/QP/n-m/code/QI/xx，其中n-m标识支持性文件所属程序文件的编号，code代表机构的汉语拼音简称，QI代表支持性文件，xx表示2位流水编号。

5.1.2质量记录的标识XXX/QP/n-m/code/QR/xx，其中QR代表质量记录，其余各项同上。

5.1.3 质量记录的编目质量记录采用顺序编号方式：以年月为单位，对质量记录进行流水编号。

为了区别分公司，采用前面加分公司简称拼音缩写，如北京分公司为BJFGS；南京分公司可以为NJYY等。

另外，为了区别各业务线（维护、实施、培训）和ISO9001体系文档（自审记录等）可以在分公司拼音缩写后面再加上各业务线和体系文档的拼音缩写。

如2007年8月份南京X公司公司培训记录，NJYY-PX-200708-XXX，XXX是记录的流水号；2007年4月份南京X公司公司自审编号，NJYY-ZS-200704-XX，XX是自审记录流水号。