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职务犯罪中自首有关问题研究

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题 的意见》 二 十一条 规 定 ： 在 办理 单 位 走 私 犯 罪案 第 “
件 中 ， 单 位 集 体 决 定 自首 的 ， 者 单 位 直 接 负 责 的 主 对 或 管 人 员 自首 的 ， 当 认 定 单 位 自首 。 认 定 单 位 自首 后 ， 应 收 稿 日期 ：０ ０—０ —１ ２１ １ ４ 责 任编 辑 ： 陈 汇
预 防犯 罪的 目的 ， 有 十分 重要 的意 义 。 具
为此 ， 文依据 自首 制度 的基本 概 念 ， 合最 新 司法解 本 结 释 ， 实践 中的若干 问题进 行粗 浅 的剖 析 阐释 ， 对 以期 推
动 相 关 研 究 的深 入 。
一
、
自首 制 度 的 基 本 概 念
自首 ， 指 犯 罪 分 子 在 犯 罪 以后 自动 投 案 ， 实 供 是 如 述犯 罪事 实 ， 接 受 审查 和 裁 判 的行 为 。 由此 可 见 ， 并 …
的 犯 罪 嫌 疑 人 、 告 人 和 正 在 服 刑 的 罪 犯 ， 实 供 述 司 被 如
作用 ， 其深 厚 的理 论 基础 。 中国传统 主 流文化 中“ 有 明
刑 弼教 ” “ 德慎罚 ” 、明 的思想 是其 理论 渊源所 在 。随着 现代 刑法 理论 的发 展 ， 自首 制 度 的设 立 则 是基 于 犯 罪
二、 自首 制度 的 理 论 渊 源
自首 制 度 之 所 以 能 传 承 沿 袭 数 千 年 并 发 挥 了重 要
自首 的构 成必须 是犯 罪者 本人 自动 投案 、 如实 供述 、 接 受审查 和裁判 。这 三个 条 件 缺 一 不 可 。《 中华 人 民共 和 国刑法 》 第六 十七 条第 二 款 规 定 ： 被 采 取 强制 措 施 “
如实交代 主要 犯 罪事 实 的单位 负责 的其他 主管人 员和
其 他直 接责任 人 员 ， 视 为 自首 ， 可 但对 拒不 交代 主要犯
罪 事 实 或 逃 避 法 律 追 究 的 人 员 ， 以 自首 论 。 自此 ， 不 ” 我 国 法 律 认 可 了 单 位 犯 罪 的 自首 。 自首 是 刑 罚 适 用 的 一 项 重 要 制 度 ， 惩 办 与 宽 大 是
的预 防 与 惩 罚 、 益 衡 量 及 教 育 犯 罪 人 悔 过 自新 的 考 利
虑。
法机关还 未掌握 的本 人 其 他 罪 行 的 ， 自首论 。 这 是 以 ” 刑 法对准 自首的 界定 ， 定 中虽 然 缺 少 “ 规 自动投 案 ” 这
一
中国古代 十分 推 崇 以 德 治 天下 。 儒家 的 “ 明刑 弼 教” “ 、 明德 慎罚 ” 的思 想 逐 渐 成 为 中 国封 建社 会 立法 、
司 法 的 指 导 思 想 。这 一 思 想 要 求 对 已 经 犯 罪 的 人 不 能 盲 目用 刑 ， 是 要 先 施 “ 化 ” “ 化 ” 这 一 指 导 思 而 感 、教 。 想 ， 然 要 求 在 惩 罚 犯 罪 之 时 ， 仅 要 以 犯 罪 事 实 为 依 必 不 据 ， 要 在 犯 罪 事 实 的 基 础 上 ， 虑 犯 罪 人 的人 身 危 险 还 考
相 结合 的这一 刑 事 政 策 在 刑 法 中 的体 现 。 正确 适 用 … 自首制 度 ， 于鼓励 和引导 犯罪 分子 自动投 案 ， 过 自 对 改 新， 争取 、 挽救 、 造犯 罪 分 子 中 的多 数 ， 改 孤立 、 击 少 打 数， 分化 、 瓦解 顽 固 的犯 罪 分 子 ， 而 有效 地 实现 刑 罚 从
客观外 在表现形 式 ， 完 全包容 了 自首 的本 质 ， 但 即犯
罪 人 通 过 实 际 行 动 表 明 其 具 有 悔 罪 自新 、 恶 从 善 的 改 意 愿 。２ ０ ０ ２年 最 高 人 民 法 院 、 高 人 民 检 察 院 、 关 最 海 总署 下 发 的 《 于 办 理 走 私 刑 事 案 件 适 用 法 律 若 干 检 察 院 ， 江 苏 南 京 ２ ０ ２ ） 南 １ ０ ２ 摘 要 ： 查 处 职 务 犯 罪 中 ， 在 自首 对 于 鼓 励 犯 罪 人 主 动 归 案 、 取 宽 大 处 理 、 低 司 法 成 本 、 高破 争 降 提 案 率 都 具 有 十 分 重 要 的 作 用 。 在 对 自首 制 度 研 究 的 基 础 上 ， 合 最 新 司 法 解 释 ， “ 规 ” 间 自首 、 结 对 两 期 准 自首 的认 定 ， 实坦 白 的 司 法 处 理 ， 款 赃 物 追 缴 对 自首 认 定 的 影 响 以 及 单 位 自首 的认 定 问题 等 进 行 探 如 赃 讨 ， 利 于 推 动 相 关研 究 的 深 入 及 对 查 处 职 务 犯 罪 的 实 际 工 作 有 所 帮 助 。 有
关键 词 ： 务犯 罪 ； 职 自首 ； 定 认
中图分类 号 ： １ ３ Ｄ９ ５．
文 献 标 识 码 ： Ｂ
文 章 编 号 ： ０ ８—５ ５ （ ０ ０） ５—０ ６ １０ ７０２１ ０ ０ ７一 （ ８ ０）
自首制度对 于 实 现刑 罚 目的 、 少 司 法 运作 成 本 减
和 鼓 励 犯 罪 人 悔 过 自新 有 着 极 其 重 要 的 意 义 ， 重 要 其 性 为 刑 事 立 法 、 法 以 及 刑 法 理 论 所 认 同 。 当 前 ， 查 司 在 处 贪 污 贿 赂 犯 罪 案 件 司 法 实 践 中 ， 自首 的 认 定 出 现 对 了一 些 分 歧 和 争 议 ， 成 执 法 标 准 不 统 一 ， 害 执 法 的 造 危 公正性 ， 定 程度 上 影 响 了对 贪 污 贿 赂 犯 罪 的 惩 治 。 一
２１ ０ ０年 １ ０月
上 海 公 安 高 等 专 科 学 校 学 报
Ｊ ｕｎ ｌ ｆ ｈ ｎ ｈ ｉ ｏｉ ｏｌ ｅ ｏ ｒ ａ ｏ ａ ｇ ａ Ｐ ｌ ｅＣ ｌ ｇ Ｓ ｃ ｅ
Ｏｃ． ２ ０ ｔ ． ０１ Ｖｏ ． ０ Ｎｏ ５ １２ ．
第 ２ ０卷 第 ５期
职 务 犯 罪 中 自首 有 关 问 题 研 究

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职务犯罪量刑的规范化演进——对“两高”关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见

职务犯罪量刑的规范化演进——对“两高”关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见

对于及时有效地发现和打击职务犯罪存在优点 ，但由于法理上 的障 素” 这也是涉嫌职务犯罪的官员们千方百计寻找“ ， 四要素” 的原因， 也 “ 意见” 规定： 犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握 ， 或者虽 功、 如实交代犯罪事实、 赃款赃物追缴等量刑情节的认定和处理问题 ， 被掌握， 但犯罪分子尚未受到调查谈话 、 讯问， 或者未被宣布采取调查 提 出了具体意见 。 伪 自首” 假立功” 对“ 与“ 的情节进行 了堵截 。 对如实 措施或者强制措施 时， 向办案机关投案 的， 自动投案。这里明确 出 是 现 了“ 调查谈话”“ 、调查措施” 的字眼 ， 从我国的法律实务来看，调查 “ 是用“ 侦查” 强制措施” 和“ 来表述 的。在 问及制定“ 意见” 的背景和意 义时， 两高有关负责人就职务犯罪案件如何认定 自首立功答记者问是 否认定为 自首， 地方上意见分歧很大， 有的不加区分地将犯罪分子在 纪检监察机关调查期间交代 问题的一律认定为 自首。因部分职务犯 罪案件是经纪检监察机关查办后移交 司法程序 的， 这样就直接导致了 相当数量的案件被 不当轻判。 同时指出“ 这里的办案机关仅限定为纪 机关及纪律检查措旅写进 了法律文件当中， 实际上是在法律上确认了 党纪政纪检查工作措施的法律地位， 同时在量刑问题上对纪检工作 中 交代 犯罪事实、 赃款赃物追缴进行了具体规定， 对真“ 白” 坦 和积极退 赃行为予 以认可鼓励。 其中， 对如实交代 问题的认可和重 申在 目前证 诉讼 成本 、 降低办案人员的工作压力 。可见， 尽管“ 意见” 是为坚 决贯 彻依法从严惩处腐败分子的方针而制定的一个重要 司法文件 ， 但从中 三、 存在的不足及改进建议 “ 意见” 对于司法实务中职务犯罪的具体量刑 问题进行 了明确， 具 有重要的指导意义 ， 但也存在一些不足 。
基层检察院职务犯罪侦查实务中存在的问题及对策

基层检察院职务犯罪侦查实务中存在的问题及对策

基层检察院职务犯罪侦查实务中存在的问题及对策社会实践是法律的基础，实践没有止境，法律体系也要向前发展。

制定于1979年，历经1996年全面修订，2012年再次修订的《刑事诉讼法》，是我国刑事司法制度发展的又一个里程碑，对中国特色社会主义法制建设必将产生巨大而深远的影响。

从检察机关的业务特点出发，这次刑事诉讼法的修改对检察机关影响的广度和深度都是前所未有的，本文立足于基层检察院职务犯罪侦查实践，以问题为导向，比照刑事诉讼法的修改，谈谈如何进一步规范基层检察院职务犯罪侦查工作。

一、存在问题（一）执法理念问题思想是行动的先导，没有正确的理念，再严格的制度，再完备的程序在执行中也会扭曲。

基层检察院职务犯罪侦查中存在的种种不规范行为，都能在检察干警的执法理念中寻找到思想根源。

主要表现为：人权理念淡薄，认为犯罪嫌疑人当然不能和正常人同样待遇；程序价值模糊，认为法律修改“脱离实际”、“束手束脚”，“对执法要求越来越高，案件越来越难办”；功利主义为先，对有关规定“上有政策，下有对策”，“有利于自己的就执行，不利于自己的就不执行”。

（二）侦察措施问题侦查措施方面存在的主要问题有：一是仍然较多地采用“由供到证”，技术侦查措施所占比例少；二是不能顺利对涉案存款、债券、股票、基金份额、房产等财产采取有效控制措施，有的是有关机关根本不配合，有的是这个过程中“跑风漏气”。

（三）强制措施问题强制措施方面存在的主要问题是逮捕和取保候审之间缺少有效过渡措施，要么逮捕羁押，要么取保放人，而为了侦查方便、防止犯罪嫌疑人不能随传随到，更倾向于逮捕羁押，监视居住很少使用，即使使用也常常是变相使用羁押犯罪嫌疑人于指定的办案场所。

（四）证据制度问题证据制度方面最主要的问题一是证人不愿意作证，既不愿意在侦查过程中作证，更不愿意出庭作证，二是有关单位尤其是相关政府机关以工作忙、找不到等理由不愿提提供关健证据，三是本案侦办过程中涉及的有关案件不能同步管辖、同步处理，影响本案处理，比如徇私枉法案，原案系伤害案件，由公安机关处理，但公安机关迟迟不予处理，则本案就无法办理。

关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见

关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见

最高人民法院最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见最高人民法院最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见为依法惩处贪污贿赂、渎职等职务犯罪，根据刑法和相关司法解释的规定，结合办案工作实际，现就办理职务犯罪案件有关自首、立功等量刑情节的认定和处理问题，提出如下意见：一、关于自首的认定和处理根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。

犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。

在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。

犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。

没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。

没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。

单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。

单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。

单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。

对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。

对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。

职务犯罪自首嫌疑人的心理分析及审讯技巧

职务犯罪自首嫌疑人的心理分析及审讯技巧

职务犯罪自首嫌疑人的心理分析及审讯技巧作者：徐继强欧龙松来源：《中国检察官·经典案例版》2014年第08期【本期主讲】徐继强，重庆市北碚区人民检察院党组成员、纪检组长。

从事职务犯罪侦查工作26年来，参与办理大要案件百余件，荣获个人二等功一次、三等功一次；担任职侦局局长期间，带领全局荣获集体二、三等功。

欧龙松，重庆市北碚区人民检察院职务犯罪侦查局侦查员，国家二级心理咨询师，曾从事罪犯心理矫治工作，现着重职务犯罪心理研究。

[核心提示] 审讯过程中，犯罪嫌疑人大多会经历三个阶段的态度转变，即反感抗拒阶段，犹豫反复阶段，如实供述阶段。

犯罪嫌疑人的自首有供述的主动性，但也有趋利避害的本性，在审讯前期一般处于犹豫反复阶段。

因此，在审讯过程中审讯员要重视心理层面的分析把握和技巧的运用。

对某类犯罪嫌疑人审讯过程的研究总结，是提高侦查人员审讯能力有效途径。

自首的犯罪嫌疑给人的感觉往往是态度好，积极配合检察机关调查，对自己的犯罪事实供认不讳的印象，但是在职务犯罪工作实践中，却不像想象中的这么简单，自首犯罪嫌疑人往往也“各怀心事”，在审讯的过程中常常带有心理层面的斗争和较量，只有紧紧抓住自首犯罪嫌疑人的心理状态，才能够促使其如实供述。

年轻干警在第一次接触这类犯罪嫌疑人的时候往往容易轻敌，或者操之过急。

下面让我们来看一个实践中的案例。

【案情简介】2012年7月，我院接群众举报，反映北碚区某村村主任甘某侵吞国家补偿款，经过初查发现确有犯罪事实存在。

紧接着，我院对该线索进行立案侦查，侦查过程中发现，在该村一条输电线路改造项目中被占用的田地有重复补偿的情况。

在核实重复补偿款中的签名并非村民的本人签字后，村书记谌某、村主任甘某相继落网。

在大量证据面前，甘某、谌某主动交代了其二人伙同村委会委员廖某等人伪造补偿表及签名，为自己弄点“辛苦钱”的事实。

不仅如此，在进一步深入调查中还发现该村村干部有共同贪污村委会集体资金的嫌疑。