《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》

中国结算上海分公司证券发行人业务指南

总述

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。

证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。

证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。

证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。

证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。

中国结算上海分公司证券发行人业务指南

股份发行登记

（一）股份发行登记

一、概述

证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申请办理股份发行登记。证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者证券变更登记证明后，再到交易所办理上市业务。

通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。

0 关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》的通知 各上市公司： 为优化股权激励限制性股票回购注销业务，提高市场服务效率，我公司就股权激励限制性股票回购注销业务办理模式进行优化，由参照协议转让模式调整为按公司行为模式办理。为方便各市场参与主体及时了解上述业务模式、业务内容的变化情况，我公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》，现予发布。 特此通知。 附件：《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》 二〇一九年六月一日 1 附件： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权激励计划登记结算业务指南 二〇一九年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 2 修订说明 更新日期 业务名称 修订内容 2016-08-12 股权激励计划登记结算业务 将原《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》中的股权激励计划登记业务部分全部转移至该指南，并新增了股权激励计划股票期权自主行权登记结算业务内容。 2019-06-01 股权激励限制性股票回购注销业务 股权激励限制性股票回购业务由参照协议转让模式调整为按公司行为模式办理，调整后股权激励限制性股票回购业务参照股权激励限制性股票授予业务，可由发行人单方提出申请。 3 目 录 总述 ..................................................... 4 术语定义 ................................................. 5 第一章 股权激励计划登记业务 ............................. 6 第一节 限制性股票授予登记............................... 6 第二节 限制性股票解除限售............................... 8 第三节 限制性股票回购注销............................... 8 第四节 股票期权授予登记 ............................... 11 第五节 股票期权变更登记 ............................... 13 第六节 股票期权自主行权 ............................... 15 第七节 股票期权批量行权 ............................... 17 第八节 股票期权退出登记 ............................... 19 第二章 股权激励计划股票期权自主行权清算交收 ............ 20 第一节 自主行权清算 ................................... 20 第二节 自主行权交收 ................................... 21 第三章 股权激励计划所得税的清算交收 ..................... 21 第四章 相关数据接口 ..................................... 22 附录1 股权激励计划发行人PROP系统操作手册 .............. 23 第一节 发行人股权激励计划在线业务受理平台操作手册 ...... 23 第二节 发行人股权激励计划股票期权数据查询操作手册 ...... 32 附录2 限制性股票回购注销明细清单数据格式及说明 ........ 35 4 总述 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规、业务规则，为在上海证券交易所上市（挂牌）的上市公司提供股权激励计划登记结算业务相关服务。 股权激励计划登记结算相关服务包括股权激励计划限制性股票授予登记、股权激励计划限制性股票解除限售、股权激励计划限制性股票回购注销、股权激励计划股票期权（以下简称期权）授予登记、股票期权变更登记、股票期权批量行权、股票期权自主行权等。 股权激励计划登记业务实行上市公司申报制，本公司根据上市公司提供的登记申请材料和数据进行登记。本公司对上市公司提供的登记申请材料和数据进行形式审核，上市公司应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。 本指南中所述相关业务申请表格参见本公司网站公布的《中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格》，该表格可在中国结算网站（）“服务支持-业务表格-上海市场”栏目中下载。 5 术语定义 1、 股权激励计划限制性股票授予：按照上市公司股权激励计划方案规定的条件，上市公司授予激励对象一定数量的有限售条件流通股股票。 2、 股权激励计划股票期权授予：上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量股份的权利。 3、 股权激励计划限制性股票解除限售：根据上市公司股权激励计划方案，上市公司授予激励对象的限制性股票满足解除限售条件后，经上市公司向上海证券交易所申请后，上述股票解除限售。 4、 股权激励计划限制性股票回购注销：根据上市公司股权激励计划方案，上市公司出现终止实施股权激励计划情形或激励对象未达到解除限售条件的，经上市公司向上海证券交易所申请后，上市公司回购激励对象证券账户中的尚未解除限售的限制性股票，并进行注销。 5、 股权激励计划股票期权变更：根据上市公司股权激励计划方案，发生影响股权激励计划内容的权益派发等公司行为后，调整激励对象证券账户中的期权数量、期权行权价格等。 6、 股权激励计划股票期权批量行权：根据上市公司股权激励计划方案，授予激励对象的股票期权满足行权条件后，上市公司按照激励对象的行权意愿集中批量办理行权业务。 7、 股权激励计划股票期权自主行权：根据股权激励计划方案，激励对象满足行权条件后，可通过主办券商提供的行权终端，在规定的行权期间内，自主选择行权时间和行权数量，在缴纳行权资金和相关税费后，获得上市公司无限售条件流通股股票。 6 第一章 股权激励计划登记业务 第一节 限制性股票授予登记 一、概述 上市公司股权激励计划经股东大会审议通过并向上海证券交易所提出申请，经上海证券交易所确认后，向本公司申请办理股权激励计划限制性股票授予登记。 二、所需材料 上市公司在向本公司申请办理限制性股票授予登记时应提交以下材料： 1、经上海证券交易所审批通过的上市公司股权激励计划限制性股票授予申请表； 2、证券变更登记表； 3、承诺函； 4、上市公司股权激励计划； 5、股东大会通过股权激励计划的决议或决议公告； 6、上市公司股权激励计划的实施公告； 7、验资报告； 8、授权委托书和授权经办人身份证明（如通过电子平台提交申请，则无需提供）； 9、股份网下登记数据清单或股份过户清单 （如果上市公司的股权激励计划包括限制性股票和股票期权，且上市公司选择自主行权方式行权并同时要求本公司协助计算并划付激励对象所得税，则激励对象的限制性股份和股票期权必须登记在同一证券账户中，如持有多期股权激励计划，应确保同一激励对象使用同一证券账户）。 三、办理流程 1、上市公司必须在股权激励计划经股东大会审议通过后的30日内提交申请7 材料，如上市公司未按时提交申请材料导致无法在《上市公司股权激励管理办法》第四十四条规定的期限内完成登记业务并最终导致股权激励计划终止，由上市公司承担相关法律责任。 2、上市公司可通过书面申请或发行人PROP在线业务受理系统（操作方式详见“附录1第一节 发行人股权激励计划在线业务受理平台操作手册”）向本公司提交股权激励计划限制性股票授予登记申请材料； 3、本公司业务人员审核材料后，开具登记费收费通知； 4、上市公司支付登记费后，本公司进行限制性股票登记； 5、完成限制性股票登记后的下一个工作日，本公司向上市公司提供登记证明材料。 四、 收费标准 上市公司应缴纳的登记费用:按所登记的股份面值收取。5亿股（含）以下部分的费率为1‰，超过5亿股的部分，费率为 0.1‰，金额超过300万元以上的部分予以免收。 五、注意事项 1、上市公司在向本公司申请办理股权激励计划限制性股票授予登记之前，应及早整理、核对股权激励计划激励对象的证券账户信息。如激励对象尚未开立证券账户，上市公司应督促激励对象及时开立证券账户。如上市公司未提供激励对象的证券账户，限制性股票无法登记到激励对象名下。 2、若股权激励的股份来源为回购，则上市公司应于办理登记申请前将用于股权激励的股份回购至其公司股权激励专用账户。 3、上市公司通过书面申请方式办理业务的，申报材料中所有复印件都需加盖上市公司公章，如材料页数较多，还需加盖骑缝章。（如上市公司公章不便携带，可出具加盖上市公司公章的授权委托书，授权上市公司的其它用章在登记业务办理过程中和上市公司的公章具有相同法律效力）。 4、上市公司以本公司规定格式的电子文件（EXCEL文件）提交限制性股票持有人名册（格式与股份发行登记的持有人名册电子数据格式相同）。电子文件审核通过后，对于通过书面申请方式办理业务的上市公司，本公司将打印的限制8 性股票名册书面清单交上市公司再次核对确认。上市公司通过在线业务受理系统办理业务的，本公司将通过发行人在线业务受理系统提供限制性股票名册数据交上市公司再次核对确认。核对无误后，上市公司在限制性股票名册书面清单上签章确认或通过在线业务受理平台进行确认。 5、上市公司通过书面申请方式办理业务的，应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人，负责办理股权激励计划相关证券登记业务。指定联络人授权委托书内容（如指定联络人、授权期限、联系电话等）发生变化，上市公司应在变化之日起五个交易日内书面通知本公司。指定联络人授权期限到期后，上市公司应及时向本公司提供新的授权委托书。不设授权期限的，授权一直有效。 第二节 限制性股票解除限售 股权激励计划限制性股票满足上市条件的，上市公司应向上海证券交易所申请股权激励计划限制性股票上市，本公司根据上海证券交易所的业务通知完成相应股份的上市工作。股权激励计划限制性股票满足上市条件的，请参照《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》“有限售条件的流通股解除限售”办理。 第三节 限制性股票回购注销 一、 概述 上市公司股权激励计划限制性股票回购注销事项经股东大会批准或经股东大会授权的董事会审议通过后，可向本公司申请股权激励计划限制性股票回购注销的预受理。本公司预受理通过后，上市公司向上海证券交易所提出回购注销实施申请，经上海证券交易所确认后，本公司办理回购股份的过户及注销手续。 二、 所需材料 上市公司在向本公司申请预受理限制性股票回购注销时应提交以下材料： 1、上市公司股权激励限制性股票回购注销业务申请表； 9 2、证券变更登记表； 3、关于本次股权激励限制性股票回购注销事项的股东大会决议或公告（董事会经股东大会授权办理回购注销事宜的，可提供有关本次股权激励限制性股票回购注销事项的董事会决议或公告）； 4、本次限制性股票回购明细清单（制作格式及要求详见“附录2 限制性股票回购注销明细清单数据格式及说明”）； 5、营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书，法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证明文件及复印件； 6、回购涉及的非交易过户费和非交易转让印花税汇款凭证。 7、本公司要求提供的其他材料。 三、办理流程 1、开立证券账户 办理股权激励限制性股票回购注销业务，需使用正常状态的股份回购专用证券账户。若上市公司无此专户，则需在办理该业务前开立股份回购专用证券账户，若已有此类专户，则上市公司使用该正常状态的股份回购专用证券账户办理回购注销业务。具体见本公司网站公布的《特殊机构及产品证券账户业务指南》中关于股份回购专用证券账户开立的相关介绍。 2、上市公司向本公司申请预受理 上市公司股权激励限制性股票回购注销事项经股东大会或董事会审议通过后，上市公司应在回购注销实施公告日前5个交易日之前，向本公司提交限制性股票的回购注销材料。本公司受理上述材料后，打印《限制性股票回购明细清单》交上市公司核对，核对无误后，上市公司在《限制性股票回购明细清单》上签章确认。 3、上市公司向上海证券交易所申请回购注销并公告 本公司预受理完成后，上市公司向上海证券交易所提交股权激励限制性股票回购注销业务实施申请，并办理相关信息披露事宜。上市公司回购注销实施公告日与股份注销日之间需满足以下条件：“股份注销日”为“公告日”后第二个交易日，如公告日为非交易日，则为公告日后的第三个交易日。

— 2 — 附件： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 营业大厅业务指南 二〇一九年九月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch — 3 — 修订说明 更新日期 业务名称 修订内容 2019-9-18 上市公司股份协议转让业务、涉及专用发票开立的业务 增加存在质押的证券非交易过户情况，删除开立专用发票需要提供的材料。 2018-8-17 上市公司股份协议转让业务, 投资者向基金会捐赠证券 根据《上市公司国有股权监督管理办法》（国资委 财政部 证监会令第36号）的相关规定，调整国有股东的办理要求 2018-8-17 证券公司定向资产管理投资者证券划转 将本指南证券公司定向资产管理投资者证券划转相关内容删除，调整至《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南》 2018-3-8 证券质押登记业务，法人资格丧失所涉证券变更登记业务，继承、离婚所涉证券变更登记业务 补充美元计价资产支持证券收费及受理渠道相关内容 2018-3-8 证券质押登记业务，法人资格丧失所涉证券变更登记业务，继承、离婚所涉证券变更登记、上市公司股份协议转让业务、投资者向基金会捐赠证券、证券公司定向资产管理投资者证券划对于协议转让业务，新增《证券非交易过户登记申请表》；根据业务变化，调整部分业务受理材料，增加移动支付等支付方式。 — 4 — 转 2017-8-31 证券质押登记业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券，证券公司定向资产管理投资者证券划转 根据业务变化，调整相关业务材料，部分业务启用《证券非交易过户登记申请表》；调整汇款账户信息的路径等。 2017-8-31 证券质押登记业务 根据《关于优化发行人查询、质押登记等部分业务收费事项的通知》，取消证券质押登记费下限。 2016-8-10 上市公司股份协议转让业务 增加股权激励限制性股票不得作为转让业务的标的证券。 2016-8-10 证券质押登记业务 根据《证券质押登记业务实施细则（2016修订版）》修订相关内容; 增加股权激励限制性股票不得作为质押业务的标的证券。 2016-6-20 证券质押登记业务, 继承、离婚所涉证券变更登记业务 增加北京分公司可受理我公司质押业务，个人继承、离婚业务说明。 2016-6-20 证券质押登记业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券，证券公司定向资产管根据《关于中国证券登记结算有限责任公司“营改增”客户涉税相关事宜的公告》中“营改增”相关政策，增加增值税一般纳税人办理涉税信息登记相关内容。 — 5 — 理投资者证券划转 2016-6-20 证券查询业务 因总部发布统一的投资者查询业务指南，相应废止本指南中“证券查询业务”部分，证券查询业务的具体办理，详见《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》1 2014-12-25 证券查询业务，证券质押登记业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券，证券公司定向资产管理投资者证券划转 调整营业时间 2014-12-25 协助司法执行业务 将本业务指南中涉及协助司法执行业务的内容删除，调整至《中国结算上海分公司协助司法执行业务指南》。 2014-11-28 质押登记业务 根据总部《关于发布的通知》，增加质押证券处置过户内容。 2014-11-28 协助司法执行业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者根据《国家税务总局关于证券交易印花税完税凭证有关问题的公告》（2014年第60号）中“已注明扣收税款信息的交割单、确认书可以作为纳税人已完税的证明”相关要求，修改业务指南相关内容（包括司法扣划）。 1《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》在中国证券登记结算有限责任公司网站-法律规则-业务规则-登记与存管中查询。 — 6 — 向基金会捐赠证券 2014-11-28 证券查询业务，证券质押登记业务，继承、离婚所涉证券变更登记 根据总部《中国证券登记结算有限责任公司“一柜通”业务操作指引》，增加深圳、北京分公司办理上海分公司“一柜通”业务说明，并调整证券查询业务申请材料要求。 2014-8-30 删除“证券账户合并”、“ 证券账户注册资料变更”、“休眠账户激活”和“投资者重新开户”业务 公司总部另行颁布《证券账户业务指南》，删除分公司原有账户相关内容 2014-8-25 修改国有股质押及非交易过户业务所需提交材料 根据公司总部《于国有股质押及非交易过户业务相关事项的通知》要求修改 2014-6-28 法人歇业、继承离婚所涉变更登记、协议转让、捐赠业务 补充优先股和B股的收费标准 2014-6-28 公司定向资产管理投资者证券划转业务 根据实际业务情况,在营业大厅增加公司定向资产管理投资者证券划转业务的指南 2014-6-28 证券质押登记业务 根据公司总部对于中管金融企业子公司或其控股的公司持有的国有股份质押的备案事宜的指示修改相关规定 2014-6-28 证券查询业务 根据公司总部对查询业务收费标准的规定进行调整 2014-2-10 法人资格丧失所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券 根据《中华人民共和国保险法》第八十四条规定，修改相关表述。 2014-2-10 证券质押登记业务 根据《证券质押登记状态调整业务指引》，— 7 — 增加“证券质押登记状态调整业务”的相关表述。 2014-2-10 法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记 根据实际业务情况，明确当事人持法院出具的调解书办理证券非交易过户业务时，需同时出具相应的生效证明文件。 2014-2-10 协助司法执行业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、离婚所涉证券变更登记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券 增加证券公司次级债和债券ETF的收费标准。 2013-4-9 证券质押登记业务 根据修订后的《质押业务实施细则》，不再对质押合同进行强制公证要求，增加了券商远程代理质押业务的办理方式，增加了质押物处置的相关表述。 2013-4-1 投资者重新开户 根据业务变化，修改了处理流程。同时，根据国家关于一代身份证于2013年1月1日起停止使用，删除了关于一代身份证的相关条款 2013-4-1 休眠账户激活 根据国家关于一代身份证于2013年1月1日起停止使用，删除了关于一代身份证的相关条款 2013-4-1 证券账户注册资料变更 根据实际业务情况，明确实际业务受理范围并修改相应表述 2013-4-1 证券账户合并 根据实际业务情况，明确实际业务受理范围并修改相应表述 2013-4-1 投资者向基金会捐赠调整了信息披露的有关条款；调整了过户登— 8 — 证券 记确认书的领取方式 2013-4-1 上市公司股份协议转让业务 调整了信息披露的有关条款；调整了过户登记确认书的领取方式 2013-4-1 继承、离婚所涉证券变更登记 调整了信息披露的有关条款；调整了过户登记确认书的领取方式 2013-4-1 法人资格丧失所涉证券变更登记 调整了信息披露的有关条款；调整了过户登记确认书的领取方式 2013-4-1 证券质押登记业务 调整了当事人有效身份证明文件的表述；调整了质押登记证明领取方式 2013-4-1 协助司法执行业务 非流通股司法扣划不再需要交易所法律部进行确认；调整了信息披露的有关条款；调整了送达回证领取方式 2013-4-1 证券查询业务 按照《关于境外投资者办理登记业务需提交的身份证明文件等有关事项的通知》调整了当事人有效身份证明文件的表述；调整了查询结果领取方式 2011-10-1 投资者向基金会捐赠证券 按照《证券非交易过户业务实施细则》有关条款进行调整 2011-10-1 继承、离婚等涉及证券变更登记业务 按照《证券非交易过户业务实施细则》有关条款新增 2011-10-1 法人资格丧失所涉证券变更登记业务 按照《证券非交易过户业务实施细则》有关条款进行调整 2011-10-1 上市公司股份协议转让业务 按照《证券非交易过户业务实施细则》调整当事人身份证明文件的表述，调整过户费和印花税计收标准 2011-10-1 协助司法执行业务 有限售条件流通股司法扣划无需交易所进行确认；调整过户费和印花税计收标准 2011-10-1 证券查询业务 按照《证券非交易过户业务实施细则》有关条款进行调整 — 9 — 2011-1-25 上市公司股份协议转让业务 在办理收购业务时补充股份转出方提供收到转让相关款项的证明文件 2011-1-25 协助司法执行业务、上市公司股份协议转让业务 补充个人转让上市公司限售股办理非交易过户时需要提交的材料 2011-1-25 所有业务 业务咨询电话调整为4008-058-058 2010-1-1 上市公司股份协议转让业务 调整了当事人有效身份证明文件的表述 2010-1-1 法人资格丧失所涉股份变更登记业务 调整了申请人有效身份证明文件的表述 2010-1-1 证券质押登记业务 根据新颁布的《质押登记业务实施细则》，调整申请材料、收费标准以及注意事项 2010-1-1 证券查询业务 调整了当事人有效身份证明文件的表述 — 10 — 目录 第一章 证券质押登记业务 ............................... 11 第二章 法人资格丧失所涉证券变更登记业务 ............... 23 第三章 继承、离婚所涉证券变更登记业务 ................. 30 第四章 上市公司股份协议转让业务 ....................... 38 第五章 投资者向基金会捐赠证券业务 ..................... 43 — 11 — 第一章 证券质押登记业务 一、受理范围 本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票（股权激励限制性股票除外）、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记、解除质押登记及质押物处置业务。 二、需提供的材料及相关事项 （一）质押登记 1、《证券质押登记申请表》，申请中应列明出质人名称（全称）、出质人证券账户号码、质权人名称（全称）、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量、融资金额、融资利率、融资投向、融资期限、预警线和平仓线等内容； 2、质押合同原件（质押合同中质物条款或质物清单中至少列明质押证券的名称、数量以及单位；同时质押合同落款要求所有合同签订方盖章并签字） 3、质押双方有效身份证明文件及复印件： 境内法人需提供营业执照原件或加盖公章的复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书原件或加盖公章的复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。 境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。 境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件，授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文件原件及复印件。 境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）

中国结算上海分公司营业大厅业务指南

证券质押登记业务

一、受理范围

本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票、债券和基金

（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记业务。

二、需提供的证件和材料

1、质押登记

（1）《证券质押登记申请》；

（2）质押合同原件；

（3）质押双方有效身份证明文件及复印件：

境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，

需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、

法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。

境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，

还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。

境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证

明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证

明），授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有

权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文

件原件及复印件。

境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办

的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。境

外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）

永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；

香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。

除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，上述涉及境外投资者的身份证明文件、授权委托书以

及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定：➀外国（地区）投资者提交

的文件，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条

约中规定的身份证明手续。如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提 供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、