(修改版)采购内控制度[整理版]1.doc

采购内控管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司采购活动的内部控制，规范采购行为，保证采购质量，控制采购成本，提高采购效率，根据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称采购内控管理，是指公司在采购活动中，通过建立健全内部控制机制，对采购计划、采购程序、采购价格、供应商选择、合同管理、付款审批等环节进行规范和控制，以防范采购风险，提高采购活动的透明度和公正性。

第三条采购内控管理应遵循合法、公正、公开、效率的原则，确保采购活动的合规性和有效性。

第二章采购计划管理第四条采购部门应根据公司生产经营需要，制定采购计划，明确采购物品的名称、规格、数量、质量要求等内容，并提交总经理审批。

第五条采购计划应根据公司年度预算和实际需求制定，采购部门应进行市场调研，充分了解供应商的市场行情，合理预测采购价格，确保采购活动的经济性。

第三章采购程序管理第六条采购部门应根据采购计划，选择合适的供应商，并进行供应商评估，确定供应商的资质、信誉、质量、价格、交货时间等情况。

第七条采购部门与供应商进行价格谈判，签订采购合同，合同内容应明确采购物品的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、付款方式等内容。

第八条采购部门应根据合同约定，进行货物验收，确保采购物品的质量和数量符合要求。

第四章付款审批管理第九条付款审批应按照审批权限和程序进行，付款审批人员应独立于采购人员，确保审批的公正性和准确性。

第十条付款审批前，财务部门应核对采购合同、发票、验收报告等相关资料，确认无误后，方可进行付款。

第五章内部控制与监督第十一条公司应建立健全采购内控管理制度，明确各部门的职责和权限，确保采购活动的合规性和有效性。

第十二条公司应设立审计部门，对采购活动进行审计监督，发现问题应及时纠正，并追究相关责任人的责任。

第六章附则第十三条本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。

采购部门内控管理制度目录1.背景2.目的3.适用范围4.内控管理标准5.考核标准6.违纪惩罚7.监督与改进背景为确保企业采购部门的正常运作，防范采购风险，规范采购行为，提高效率和内部掌控，订立本《采购部门内控管理制度》。

目的本制度的目的是为了建立和维护采购部门的内部掌控体系，确保采购活动的合规性、规范性和透亮性，保证采购流程的科学，有效，公正和公正。

适用范围适用于企业采购部门及其相关人员，包括采购经理、采购员等。

内控管理标准1.采购决策–采购决策应符合企业战略目标和采购策略。

–采购决策应经过充分的论证和审批程序，并在采购决策文档中认真记录。

2.供应商管理–采购部门应订立供应商评估和管理制度，包括供应商的资信情形、产品质量和交货本领等评估要素。

–采购部门应与供应商签订合同，并在合同中明确双方的责任和权利。

3.采购流程–采购部门应建立完整的采购流程，包括需求确认、招标采购、合同签订、验收支出等环节。

–采购部门应明确各环节的职责和权限，并建立相应的掌控措施。

4.内部审核和审批–采购部门应定期进行内部审核，确保采购活动的合规性和精准性。

–采购经理应对紧要的采购合同和付款事项进行审批，并在审批文档中签字确认。

5.采购记录和档案管理–采购部门应建立完善的采购记录和档案管理制度，包括采购申请、招标文件、合同文本、交付证明等相关文件的保存。

–采购记录和档案应依照规定的流程进行归档，确保可追溯性和安全保密。

考核标准1.采购决策的合理性和科学性。

2.供应商评估和管理的有效性。

3.采购流程的规范和高效。

4.内部审核和审批的精准性和适时性。

5.采购记录和档案管理的完整性和牢靠性。

违纪惩罚对违反本制度规定的行为，将依照企业相关的纪律处分规定进行处理，包括但不限于口头警告、书面警告、降职、停职、解雇等。

监督与改进1.采购部门负责人应建立健全内部审计机制，定期对采购部门的内部掌控进行自查，适时发觉和矫正问题。

2.企业法务部门和内部审计部门应定期对采购部门的内部掌控进行审查和评估，提出改进看法和建议。

采购内控管理制度范本最新第一章总则第一条为了规范企业采购活动，提高采购管理效率和透明度，保障公司利益，根据《公司法》、《国家采购法》等相关法律法规以及公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有采购活动。

第三条采购内控管理制度是公司采购管理的基本依据和参考依据，公司员工应当严格遵守本制度的规定。

第四条公司应当建立健全采购内控管理工作机构，明确各部门的职责和权限，明确采购的程序和流程。

第五条公司应当建立健全采购内控档案管理制度，对采购活动中的所有资料进行收集、整理和归档，保证采购活动的真实性和完整性。

第六条公司应当定期对采购内控管理制度进行评估和考核，及时修订和完善制度。

第七条公司应当注重内外部信息的交流和分享，保证内外部沟通的畅通，以利于采购工作的顺利进行。

第八条公司应当加强员工的采购管理培训，提高员工的采购管理能力和水平。

第二章采购的流程与程序第九条采购活动应当按照公司的采购流程和程序进行，不得擅自私下进行采购活动。

第十条采购活动前，应当对采购需求进行充分的调研和分析，确定具体的采购计划和采购预算。

第十一条采购活动应当经过公司的采购部门进行统一管理和指导。

第十二条采购部门应当做好供应商的选择和评估工作，确保供应商的合法性和信誉度。

第十三条采购活动的采购合同应当经过公司法务部门的审核和审批。

第十四条采购活动的验收和发票应当严格按照公司的相关规定和流程进行。

第三章采购的内部控制第十五条公司应当建立健全采购的内部审计管理制度，对采购活动进行定期的内部审计。

第十六条采购活动中的经济订单量、物料标准、价格核对、质量把关等应当进行严格的控制。

第十七条公司应当立即处理和整改所有采购活动中出现的违规行为和问题。

第十八条采购活动的预算管理应当进行严格控制和监督，确保采购活动的预算合理和有效。

第十九条公司应当建立健全采购数据和信息的管理制度，对采购活动中的数据和信息进行安全管理和保护。

第四章采购的诚信和合规第二十条公司应当建立采购的诚信和合规教育和宣传制度，提高员工的采购的诚信意识和合规意识。

采购部门内控管理制度采购部门内控管理制度第一章总则第一条为了规范公司的物资采购业务，制定询价、议价流程，降低物资采购成本，确保公司各项物资供应，加强公司物资采购的监督管理，特制定本制度。

第二条本制度是公司物资采购管理行为的基本规范。

第三条公司的采购部门或采购人员应当根据市场信息做到比质、比价采购，货比三家，同等材料质优、价廉、服务好者中标。

第二章采购流程第四条请购的提出1、生管部物控员依物料需要状况、库存数量、请购前臵期等要求，每月25日前开立下月的所需物料《请购单》，包括已有销售合同订单的生产用主材、辅材、工具、设备修理配件、劳动保护用品、各种日常耗材等；2、其它各部门所需的办公物品及零星物资采购由综合办公室负责开立《请购单》；3、《请购单》应注明物料名称、规格、数量、需求日期及注意事项，经权责主管审核，并依请购核准权限送呈相关人员批准；4、《请购单》一联自存，二联送交采购部，三联交财务部；5、交期相同的同属一个供应厂商之物料，请购部门应填具在同一份《请购单》内；6、紧急请购时，请购部门应于《请购单》备注栏注明“紧急”字样。

第五条请购核准权限1、生产所需原材料单笔请购金额预估在人民币10万元以下者，由生产副总核准，超过此数额的，由总经理核准；2、车间需购买的机修配件、零件，价值在1000元以下的由车间主任填写材料请购单报生管部，价值在1000-20000元的由车间主任上报生产副总签字确认后报生管部，由生管部汇总后报采购部；价值在20000元以上的由工程部统计、生产副总确认后上报总经理签字后方可送采购部。

3、常用办公用品及物业所需物品请购，由办公室填报《请购单》，办公室主任批准，空调、热水器、高级家具及单件物品价格在500元以上的由总经理核准。

第六条请购的撤消1、已开具《请购单》，并经核准后因各种原因需撤消请购时，由请购部门以书面方式呈原核准人，并转送采购部，必要时应先口头知会采购部。

共12页第1页2、采购部门接获通知后，立即停止采购。

采购内控管理制度范本第一章总则第一条为规范和管理公司的采购活动，确保采购活动的合规性、效率性和经济效益，并有效防范采购风险，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门的采购活动。

第三条公司采购活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，遵守相关法律法规和公司内部规章制度。

第四条公司采购应当优先选择正规、合法、合格的供应商，严格履行合同约定，确保采购货物和服务的质量、数量和交期等要求。

第五条公司采购活动应当制定专门的采购计划，合理、高效地进行采购活动，确保采购活动的质量，并控制采购成本，提高采购效益。

第六条公司应当建立健全的采购内控管理制度，确保采购活动的规范、有序和合规。

第七条公司对采购活动应当定期进行内部审核和监督，发现问题及时整改，并对内部采购流程和规定进行持续改进。

第八条公司应当对采购活动中的关键环节和风险点制定系统的内部控制措施，确保采购活动的合规性和风险控制。

第二章采购组织架构第九条公司应当建立健全的采购组织架构，明确各级采购管理人员的职责和权限，确保采购活动的规范和高效。

第十条公司采购部门应当具备专业的采购团队，负责公司的采购活动，配备专业的采购人员，并建立健全的采购管理制度和流程。

第十一条公司采购部门应当与财务部门和业务部门建立有效的联动机制，充分协调其间的关系，确保采购活动的正常运作和信息畅通。

第三章采购审批流程第十二条公司应当建立健全的采购审批流程，确保采购活动的合规和规范，防范采购风险。

第十三条公司采购审批流程应当分级审批，明确各级审批人员的职责和权限，确保采购活动的透明和合规。

第十四条公司采购审批流程应当实现信息化管理，建立健全的审批记录和档案管理，确保审批过程的可追溯和可查证。

第四章供应商管理第十五条公司应当建立供应商数据库，对合作供应商进行严格的筛选和审查，建立供应商资质管理制度，确保采购活动的稳定和供应的质量。

第十六条公司应当加强供应商的管理和监督，定期对供应商进行绩效评估，提高供应商的服务水平和供货能力。

采购内控管理制度第一章总则第一条为规范公司的采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，确保采购活动的合法合规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于原材料、设备、办公用品、服务等采购。

第三条采购活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，确保采购过程透明，结果合理。

第二章采购组织及职责第四条公司设立采购部，负责公司的采购工作。

采购部应制定采购计划，组织采购活动，协调供应商关系，监督采购合同的履行。

第五条采购部应设立专门的采购人员，负责具体的采购工作。

采购人员应具备良好的职业道德和业务素质，严格遵守公司的采购政策和规定。

第六条采购部应定期对采购人员进行培训和考核，提高其业务水平和采购能力。

第三章采购计划与预算第七条采购部应根据公司的生产计划和经营需求，制定采购计划，并报公司领导审批。

第八条采购计划应明确采购的品种、数量、质量要求、采购时间等要素，确保采购活动的有序进行。

第九条采购部应根据采购计划和市场行情，编制采购预算，并报公司领导审批。

采购预算应合理控制采购成本，确保采购活动的经济效益。

第四章供应商选择与管理第十条采购部应建立供应商信息库，收集并整理潜在供应商的基本信息、产品质量、价格水平、交货能力等方面的资料。

第十一条采购部应根据采购需求，从供应商信息库中筛选合适的供应商，并进行询价、比价、议价等工作。

第十二条采购部应组织相关部门对供应商进行考察和评估，确保供应商具备相应的资质和信誉。

第十三条采购部应与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，规范采购活动的执行。

第十四条采购部应定期对供应商进行绩效评价，根据评价结果对供应商进行分级管理，优化供应商资源。

第五章采购过程控制第十五条采购人员应严格按照采购计划和预算进行采购，不得擅自改变采购品种、数量或质量要求。

第十六条采购人员应与供应商保持良好的沟通，确保采购物品的质量、数量和交货期符合合同要求。

第十七条采购过程中，采购人员应遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和敏感信息。

采购部内部控制制度范本一、总则第一条为了规范采购部的内部管理，保证采购活动的合法性、合规性，提高采购效率和质量，降低采购风险，根据《企业内部控制基本规范》和公司相关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于采购部全体员工在采购活动中的行为规范和业务流程。

第三条本制度的核心目标是确保采购活动的真实性、合规性、效益性，防范采购风险，保障公司资产安全。

二、采购组织与管理第四条采购部应建立健全组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限，确保采购活动的顺利进行。

第五条采购部应根据公司业务需求，制定采购计划和预算，经批准后执行。

采购计划应包括采购项目、采购方式、采购金额、采购周期等内容。

第六条采购部应建立供应商评估和选择机制，对供应商进行资质审查、能力评估和信用评价，确保供应商的合法性和可靠性。

第七条采购部应建立采购合同管理制度，明确合同签订、履行、变更和解除等环节的程序和要求，确保合同的合法性和有效性。

第八条采购部应建立健全采购文件和档案管理制度，确保采购活动的记录真实、完整、准确。

三、采购流程与控制第九条采购部应根据采购计划，开展采购活动。

采购活动应遵循公开、公平、公正的原则，确保采购过程的透明度和公正性。

第十条采购部在采购过程中，应严格按照公司授权范围进行审批，不得超越审批权限。

第十一条采购部应建立采购付款管理制度，明确付款方式、付款程序和付款条件，确保付款的合规性和安全性。

第十二条采购部应建立履约验收制度，明确验收标准、验收程序和验收责任，确保采购物资的质量和数量符合要求。

第十三条采购部应建立采购风险防范机制，识别和评估采购过程中的风险，采取有效措施进行防范和应对。

四、监督与评价第十四条采购部应建立健全内部监督机制，对采购活动进行定期检查和评价，发现问题及时纠正。

第十五条采购部应建立采购绩效评价制度，对采购活动的效益、效率和合规性进行评价，不断优化采购流程，提高采购质量。

第十六条采购部应定期向公司管理层报告采购情况和采购绩效，接受公司内部的审计和监督。

采购内部控制制度第一章总则第一条为了规范公司的采购活动，提高采购效率和采购质量，降低采购成本，防范采购风险，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动。

第三条采购内部控制的目标：（一）确保采购活动的合法性、合规性；（二）确保采购活动的公开、公平、公正；（三）确保采购活动的效率性和效益性；（四）确保采购活动的安全性。

第四条采购内部控制的原则：（一）分级管理原则：明确各级管理人员的职责权限，实现采购活动的分级管理；（二）分工协作原则：明确各部门、各岗位的职责，实现采购活动的分工协作；（三）过程控制原则：对采购活动的全过程进行有效控制，确保采购活动的合规性；（四）风险防控原则：识别和评估采购活动中的风险，采取有效措施防范和化解风险。

第二章采购计划管理第五条采购计划管理应遵循以下规定：（一）采购计划应根据公司生产经营需要和预算安排编制，明确采购项目、采购数量、采购预算等内容；（二）采购计划应经过审批程序，报经有权审批的部门或人员批准；（三）采购计划应按照规定时间报送有关部门，以便及时组织采购活动。

第三章采购方式管理第六条采购方式管理应遵循以下规定：（一）根据采购项目的性质、规模、预算等因素，选择合适的采购方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等；（二）采购方式的选择应经过审批程序，报经有权审批的部门或人员批准；（三）采购方式的选择应公开、公平、公正，不得违反法律法规和公司制度。

第四章采购合同管理第七条采购合同管理应遵循以下规定：（一）采购合同应明确合同双方的权利义务，包括但不限于合同金额、交货期限、质量标准、售后服务等；（二）采购合同应经过审批程序，报经有权审批的部门或人员批准；（三）采购合同应按照规定时间签订，并报有关部门备案；（四）采购合同履行过程中，应加强对合同履行情况的监督和检查，确保合同履行到位。

单位采购内控管理制度一、总则为确保单位采购活动规范、透明、公正、科学，防范采购风险，保障单位资金安全、资产安全，制定本管理制度。

二、采购组织2.1 采购组织机构单位应当设立采购管理部门，明确采购组织机构、职责及权限。

采购管理部门应当是单位采购组织的核心，负责制定并实施采购计划，实施采购活动。

2.2 采购人员采购人员应具备一定的专业知识、业务能力和职业素养，经过岗位培训合格后，方可担任采购人员；应定期组织采购人员专业培训和考核，提高其业务水平。

三、采购活动3.1 采购计划制定采购计划应当贯彻单位年度计划，统筹安排资金计划及采购流程，建立采购备选清单，明确采购目标和采购方式。

3.2 采购文件依据采购计划，采购管理部门应当制定采购文件，并对采购文件进行公示和评审。

3.3 采购程序采购程序应当包括以下环节：•采购需求确认；•初步研究和采购文件准备；•采购文件公示和评审；•投标或邀请供应商报价；•投标评审或报价分析；•签订合同或采购协议；•复审、验收和结算。

3.4 采购合同采购合同应当明确采购内容、价款、交货期、结算方式等重要条款。

采购管理部门应当对采购合同的履行情况进行监督、检验和验收，对违反合同约定的供应商应当追究责任；对采购合同变更或解除，应当实行程序审批，严格控制采购变更或解除的数量和程度。

3.5 采购支付采购支付应当按照合同约定的付款方式和期限进行，并进行相应的财务核算和审计。

四、内部监管4.1 采购异常情况的处理采购管理部门应当建立采购异常情况的处理机制，及时核实采购过程中发现的异常情况，并做出处理措施。

异常情况包括但不限于：•投标或报价违规；•采购决策过程中干预行为；•同一供应商或关联公司多次中标等情况。

4.2 采购数据维护采购管理部门应当建立采购数据维护制度，保护采购数据的完整性和安全性，确保采购数据的真实、完整、准确和及时。

采购数据包括采购计划、采购文件、供应商名单、采购合同、结算数据等。

第一章总则第一条为规范我单位采购行为，提高采购效率，降低采购成本，确保采购活动的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国政府采购法》及相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我单位所有采购活动，包括货物、工程和服务采购。

第三条采购活动应遵循以下原则：1. 公开透明原则：采购活动应公开进行，确保各方知情权，接受社会监督。

2. 公平竞争原则：采购活动应公平竞争，给予所有供应商平等的机会。

3. 公正原则：采购活动应公正无私，确保采购结果公平合理。

4. 诚实信用原则：采购活动应诚实守信，不得弄虚作假。

第二章组织机构与职责第四条成立采购管理领导小组，负责组织、协调和监督采购活动。

领导小组由单位主要领导、分管领导、财务部门负责人、采购部门负责人等组成。

第五条采购管理领导小组职责：1. 制定采购管理制度，并组织实施。

2. 审批采购计划和预算。

3. 审批采购方式、招标文件、评标标准等。

4. 审批采购合同签订、变更、解除事宜。

5. 监督采购活动的实施，确保采购活动符合法律法规及本制度要求。

第六条采购部门负责具体采购活动的组织实施，其主要职责包括：1. 制定采购计划，报领导小组审批。

2. 组织采购活动，包括招标、询价、谈判等。

3. 审查投标文件，确定中标供应商。

4. 签订采购合同，并监督合同履行。

5. 组织验收，确保采购物品符合质量要求。

第三章采购计划与预算第七条采购部门应根据单位年度工作计划和预算编制采购计划，报领导小组审批。

第八条采购计划应包括以下内容：1. 采购项目名称、数量、规格、型号、预算金额等。

2. 采购方式、时间安排、评标标准等。

3. 采购资金来源及使用说明。

第四章采购方式与程序第九条采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等。

第十条采购程序：1. 采购部门根据采购计划，选择合适的采购方式。

2. 制定招标文件或询价文件，明确采购要求、评标标准等。

3. 发布招标公告或询价公告，邀请供应商参与。