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2013年证券从业《投资分析》考前密押试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、亚洲证券分析师联合会的英名缩写是( )。
A.ACIIAB.ICIAC.APIMECD.ASAF’2、( )只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.BIASC.OBOSD.WMS3、( )反映债权人所提供的资本占全部资本的比率，也被称负债经营比率。
A.资产负债率B.产权比率C.长期债务与营运资金的比率D.有形资产净值债务率4、 KDJ指标的计算公式考虑了( )因素。
A.开盘价、收盘价B.最高价、最低价C.开盘价、最高价、最低价D.收盘价、最高价、最低价5、可转换债券的转换贴水的计算公式是( )。
A.转换价值减市场价格B.转换价值加市场价格C.市场价格减转化价值D.市场价格除以转化价值6、按经济结构划分，行业基本上可分为( )。
A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断.7、按70.357元的价格、9%的到期收益率、6%的息票率出售的25年期债券，其修正久期为l0.62年，如果该债券的到期收益率为由9%上升到9，10%，则债券价格变动的近似变化数为( )元。
A.0.747B.-0.747C.O.70357D.-0.703578、当公司的流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率( )。
A.降低B.提高C.不变D.不确定9、准货币是指( )。
A.M2与M0的差额B.M2与M1的差额C.M1与M0的差额D.以上都不正确10、与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变为( )。
A.反转突破形态B.圆弧顶形态C.持续整理形态D.其他各种形态11、适合入选收入型组合的证券有( )。
2013年证券从业资格考试基金销售押题四一、单选题1根据《证券法》规定,证券登记结算机构是(。
A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.社会团体法人答案:B解析:根据《证券法》规定,证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。
2信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(日内编制并披露临时报告书。
A.1B.2C.3D.5答案:B解析:信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
3基金已实现收益指基金利润减去(后的余额。
A.公允价值变动收益B.基金利息收入C.投资收益D.基金各种费用答案:A解析:考察基金已实现收益的定义。
4投资者交流属于基金促销手段中的(手段。
A.营业推广B.广告促销C.公共关系D.人员促销答案:A解析:营业推广的手段主要有:销售网点宣传、激励手段、投资者交流、费率优惠。
5货币市场基金的投资对象包括(。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.QDII基金答案:C解析:货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
6根据中国证监会的相关指引,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的(。
A.60%B.70%C.80%D.90%答案:D解析:根据中国证监会的相关指引,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%。
7根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是(。
A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场答案:C解析:根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
2013 年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30 分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中, 不属于证券交易所会员权利的是（）。
A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
基金押题卷四（解析）单选题(1) 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、银监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：210中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。
(2) 能够进行实时套利交易的基金是（）。
A、保本基金B、伞形基金C、ETFD、LOF专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：46ETF可以在交易日随时进行买卖并可以进行套利交易。
(3) 基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
A、基金托管人B、基金注册登记机构C、基金销售代理人D、基金份额持有人专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：198基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议。
(4) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。
A、当日B、前一日C、一周平均值D、月平均值专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：170目前，我国证券投资基金托管费一般按前一日的基金资产净值的一定比例计提。
(5) 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A、未来事件能够被准确地预测B、价格能够反映所有相关信息C、价格不起伏D、证券价格由于不可辨别的原因而变化专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：286如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。
(6) 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：3常识题。
交易押题卷四（题目）单选题(1) 证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周B、月C、季D、半年(2) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员B、申请人和经办人C、申请人和复核员D、委托人和经办人(3) 按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
A、500B、100C、1000D、10000(4) （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年B、2005年C、1990年D、2007年(5) （）不是场外交易市场。
A、店头市场B、证券交易所C、债券柜台交易市场D、银行间债券市场(6) 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100B、130C、150D、300(7) 上海证券交易所于（）正式开业。
A、1990年12月19日B、1991年7月3日C、1992年4月25日D、1997年7月1日(8) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。
A、AB、BC、ED、H(9) 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日B、3日C、4日D、5日(10) 在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、时间先后B、报价高低C、申报数量D、买卖方向(11) 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A、证监会B、中国结算公司C、证券业协会D、证券公司(12) 关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则B、开立证券账户应坚持真实性原则C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外(13) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、1个交易日B、3个交易日C、4个交易日D、5个交易日(14) 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A、TB、T+1C、T+2D、T+3(15) 按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、10倍B、80%C、50%D、30%(16) 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A、风险监控部门B、风险控制委员会C、证券自营部门D、稽核部门(17) 证券交易所的职能不包括（）。
A、接受上市申请、安排证券上市B、组织、监督证券交易C、设立证券登记结算机构D、为他人提供担保(18) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A、15B、20C、25D、30(19) 在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。
A、同意B、反对C、弃权D、议案一(20) （）不是场外交易市场。
A、店头市场B、债券柜台交易市场C、证券交易所D、银行间债券市场(21) 证券交易的特征不包括下面哪一项（）。
A、收益性B、稳定性C、流动性D、风险性(22) 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A、5万股B、1万股C、3万股D、2万股(23) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、专项资产管理业务D、定向资产管理业务(24) 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A、实现各种信息的公开化B、公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C、实现市场信息的公开化D、保证参与交易的各方应当获得平等的机会(25) 上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A、1股（份）B、100股（份）C、10张D、100手(26) 中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A、每日B、每周C、每月D、每年(27) 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。
A、交易密码B、营业部地址C、信用账户卡D、身份证件(28) 债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算(29) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
A、申请人和经办人B、经办人和委托人C、委托人和复核员D、经办人和复核员(30) 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A、招标购买方式B、承销购买方式C、包销购买方式D、分销购买方式(31) 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3B、5C、7D、10(32) 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券登记结算公司B、股票发行人C、证券交易所D、股票发行主承销商(33) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。
(T日为申购日)A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日(34) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A、1000股B、9999.9万股C、999999500股D、500股(35) 下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动(36) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%(37) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系方式(38) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A、合法性B、真实性C、完整性D、及时性(39) 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、半年B、3个月C、2个月(40) 关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻B、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托D、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令(41) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A、证券交易所B、发行人C、证券公司D、投资者(42) 某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。
A、600B、635C、800D、1270(43) 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A、普通股票B、国债C、基金D、B股(44) 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、寻求司法保护D、采用正确的委托手段(45) 在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、无差异市场营销B、集中性市场营销C、差异性市场营销D、分散性市场营销(46) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A、1手B、1000股C、500股D、10张(47) 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A、200%B、100%D、30%(48) 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和同一性D、合法性和真实性(49) 按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A、1万手B、10万手C、5万手D、100万手(50) （）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、连续竞价B、集合竞价C、集中竞价D、以上都不对(51) 根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。
A、91天B、182天C、273天D、1年(52) 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A、15B、12C、5D、3(53) 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易(54) （）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A、利率期权B、看涨期权C、买入期权D、卖出期权(55) 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
