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股票经典书籍推荐（豪华版）一、蜡烛图技术1、《日本蜡烛图技术:古老东方投资术的现代指南》（5星）烛图技术中的投资圣经2、《股票K线战法》（4.5星）分析之父经典著作3、《蜡烛图方法:从入门到精通》（3星）最受欢迎的蜡烛图解释4、《蜡烛图精解：股票与期货交易的永恒技术》（2.5星）“可以认为，本书是有关蜡烛图的最佳著作。
” ——约翰·麦克金利二、道氏理论1、《股市晴雨表》技术分析的起点，道氏理论的精髓三、波浪理论1、《艾略特波浪理论：市场行为的关键(二十周年纪念版)》（3.5星）这是一本关于艾略特理论的杰出的权威著作，对于新手和老手来说这是到目前为止最有用、最全面的著作。
2、《艾略特名著集（权威珍藏版）》（3.5星）如果想彻底理解艾略特所说的东西，普莱切特精心制作的脚注，清晰的说明以及交叉参考绝对必要3、《波浪原理》（3星）本书是整个波浪理论一派的奠基工作，它规定了这一理论以后全部发展的基本结构和框架，它包含着这一理论今后蓬勃生长的全部基因。
4、《应用艾略特波浪理论获利》（2星）列举了多方面的直白易懂的例子告诉读者怎样应用艾略特波浪理论，同时指出何时应用艾略特波浪最有可能获利。
四、混沌和分形（学完波浪理论后就可以学这方面的内容了）1、《证券混沌操作法：低风险获利指南》（3.5星）比尔·威廉姆提出的混沌技术使艾略特波浪理论不再神秘——保罗·派克SKYLANE金融交易集团2、《证券交易新空间：面向21世纪的混沌获利方法》（1.5星）比我们的第一本书《证券混沌操作法》在内容上更为深入，含有更多的最新研究成果——比尔·威廉姆五、江恩理论1、《如何从商品交易中获利》（4.5星）江恩被很多人公认为美国历史上最伟大的期货交易家，而本书则是他关干期货交易最有影响的著作，也是所有关于期货交易著作中的经典之作。
.2、《江恩华尔街45年》（4星）江恩一生著述颇丰，这些著作令无数人受益，其中最著名的是《江恩华尔街45年》。
股票经典书籍推荐一、蜡烛图技术1、《日本蜡烛图技术:古老东方投资术的现代指南》（5星）烛图技术中的投资圣经2、《股票K线战法》（4.5星）分析之父经典著作3、《蜡烛图方法:从入门到精通》（3星）最受欢迎的蜡烛图解释4、《蜡烛图精解：股票与期货交易的永恒技术》（2.5星）“可以认为，本书是有关蜡烛图的最佳著作。
” ——约翰·麦克金利二、道氏理论1、《股市晴雨表》技术分析的起点，道氏理论的精髓三、波浪理论1、《艾略特波浪理论：市场行为的关键(二十周年纪念版)》（3.5星）这是一本关于艾略特理论的杰出的权威著作，对于新手和老手来说这是到目前为止最有用、最全面的著作。
2、《艾略特名著集（权威珍藏版）》（3.5星）如果想彻底理解艾略特所说的东西，普莱切特精心制作的脚注，清晰的说明以及交叉参考绝对必要3、《波浪原理》（3星）本书是整个波浪理论一派的奠基工作，它规定了这一理论以后全部发展的基本结构和框架，它包含着这一理论今后蓬勃生长的全部基因。
4、《应用艾略特波浪理论获利》（2星）列举了多方面的直白易懂的例子告诉读者怎样应用艾略特波浪理论，同时指出何时应用艾略特波浪最有可能获利。
四、混沌和分形（学完波浪理论后就可以学这方面的内容了）1、《证券混沌操作法：低风险获利指南》（3.5星）比尔·威廉姆提出的混沌技术使艾略特波浪理论不再神秘——保罗·派克SKYLANE金融交易集团2、《证券交易新空间：面向21世纪的混沌获利方法》（1.5星）比我们的第一本书《证券混沌操作法》在内容上更为深入，含有更多的最新研究成果——比尔·威廉姆五、江恩理论1、《如何从商品交易中获利》（4.5星）江恩被很多人公认为美国历史上最伟大的期货交易家，而本书则是他关干期货交易最有影响的著作，也是所有关于期货交易著作中的经典之作。
.2、《江恩华尔街45年》（4星）江恩一生著述颇丰，这些著作令无数人受益，其中最著名的是《江恩华尔街45年》。
股票经典书籍推荐（豪华版）一、蜡烛图技术1、《日本蜡烛图技术:古老东方投资术的现代指南》（5星）烛图技术中的投资圣经2、《股票K线战法》（4.5星）分析之父经典著作3、《蜡烛图方法:从入门到精通》（3星）最受欢迎的蜡烛图解释4、《蜡烛图精解：股票与期货交易的永恒技术》（2.5星）“可以认为，本书是有关蜡烛图的最佳著作。
”——约翰•麦克金利二、道氏理论1、《股市晴雨表》技术分析的起点，道氏理论的精髓三、波浪理论1、《艾略特波浪理论：市场行为的关键(二十周年纪念版)》（3.5星）这是一本关于艾略特理论的杰出的权威著作，对于新手和老手来说这是到目前为止最有用、最全面的著作。
2、《艾略特名著集（权威珍藏版）》（3.5星）如果想彻底理解艾略特所说的东西，普莱切特精心制作的脚注，清晰的说明以及交叉参考绝对必要3、《波浪原理》（3星）本书是整个波浪理论一派的奠基工作，它规定了这一理论以后全部发展的基本结构和框架，它包含着这一理论今后蓬勃生长的全部基因。
4、《应用艾略特波浪理论获利》（2星）列举了多方面的直白易懂的例子告诉读者怎样应用艾略特波浪理论，同时指出何时应用艾略特波浪最有可能获利。
四、混沌和分形（学完波浪理论后就可以学这方面的内容了）1、《证券混沌操作法：低风险获利指南》（3.5星）比尔•威廉姆提出的混沌技术使艾略特波浪理论不再神秘——保罗•派克SKYLANE金融交易集团2、《证券交易新空间：面向21世纪的混沌获利方法》（1.5星）比我们的第一本书《证券混沌操作法》在内容上更为深入，含有更多的最新研究成果——比尔•威廉姆五、江恩理论1、《如何从商品交易中获利》（4.5星）江恩被很多人公认为美国历史上最伟大的期货交易家，而本书则是他关干期货交易最有影响的著作，也是所有关于期货交易著作中的经典之作。
.2、《江恩华尔街45年》（4星）江恩一生著述颇丰，这些著作令无数人受益，其中最著名的是《江恩华尔街45年》。
证券从业人员必读书籍个人推荐部分优秀图书，本人收集了比较齐全的国外书籍，各位如果有什么书找不到可以给我发论坛短信，有我就发上来！学习才有动力，这是网上流行的数目，基本我是按照这个书目收集的书，但不局限于此目录。
关于读书体会我会不断发上来以方便大家！常见书目：《1》道氏理论1.股市晴雨表（美）汉密尔顿推荐！2.道氏理论(完全版)必读书!道氏理论最好的书！《2》K线1.日本蜡烛图技术（美）史蒂夫。
尼森重点推荐2.股票K线战法（美）史蒂夫。
尼森重点推荐3.蜡烛图方法：从入门到精通（美）斯蒂芬 W.比加洛一般4.主控战略K线（台湾）李进财谢佳颖阿民暂缺，那位兄弟有发上来看看5.蜡烛图精解重点推荐《3》波浪理论1.波浪原理（美）艾略特2.艾略特名著集（含自然的法则）（美）小罗伯特.R.普莱切特3.艾略特波浪理论－－市场行为的关键（美）小罗伯特.R.普莱切特4.艾略特波浪原理三十讲侯本慧、郭小洲5.费波纳茨奇异数字的应用和买卖交易策略罗伯特。
费雪《4》江恩理论1.华尔街四十五年（美）江恩值得一读！2.江恩理论——金融走势分析（香港）黄柏中3.江恩投资实战技法侯本慧、郭小洲4.江恩角度线与时间之窗侯本慧、郭小洲暂缺5.江恩投资几何学原理候本慧《5》混沌和分形1.证券混沌操作法（美）比尔。
廉姆斯2.证券交易新空间－－面向21世纪的混沌获利方法（美）比尔。
廉姆斯3.资本市场的混沌与秩序（美）埃德加。
Ｅ。
彼得斯4.分形市场分析－－将混沌理论应用到投资与经济理论上（美）埃德加·Ｅ·彼得斯《6》交易心理1.直觉交易商（美）罗伯特。
库佩尔2.冷静自信的交易策略（美）理查。
迈克尔暂缺3.重塑证券交易心理－－把握市场脉搏的方法和技术（美） Brett N. Steenbarger4.投资心理规则：锤炼赢者心态（美）罗伯特.库佩尔；霍华德.阿贝尔5.投资心理学（美）杰克．伯恩斯坦暂缺6.金融心理学－－掌握市场波动的真谛（修订版）（挪威）拉斯.特维斯《7》技术方法1.股市趋势技术分析（美）约翰.墨吉顶级推荐！2.期货市场技术分析 (美)约翰·墨菲顶级推荐！3.期货交易技术分析（美）施威格顶级推荐！4.股价型态总览（美）David L. Bradford,Allan R.Cohen 暂缺5.专业投机原理（美）维克多·斯波朗迪6.股票大作手操盘术（美）杰西·利物默值得一读！7.操作生涯不是梦（美）Alexanderelder8.期货交易策略（克罗谈投资策略）（美）斯坦利.克罗9.你也可以成为股票操作高手（日）立花義正暂缺10.短线交易秘诀（美）拉瑞。
证券投资技术分析主要理论一、K线理论(一)K线的画法和主要形状K线又称为日本线，英文名称是蜡烛线(candle·stick)。
起源于日本的米市。
最初的K线理论被总结成sakata5法。
K线是一条柱状的线条;由影线和实体组成。
中间的矩形部分是实体。
实体的上下端为开盘价和收盘价，分阴线和阳线，开盘价大于收盘价为阳线，反之为阴线。
实体上方的直线为上影线，上端点是最高价。
实体下方的直线为下影线，下端点是最低价。
一根K线记录的是证券在一个交易单位时间内价格变动情况。
将每个交易时间的K线按时间/顷序排列在一起，就组成该证券价格的历史变动情况，叫做K线图。
证券价格涉及4个：开盘价、最高价、最低价和收盘价。
根据4个价格的特殊取值，K线一共有12种形状—叫种没有实体、2种没有上影线、2种没有下影线、2种上影线和下影线都没有、2种上影线和下影线都有。
单根K线的含义。
从单独一根K线对多空双方优势进行衡量，主要依靠实体的长度、阴阳和上下影线的长度。
单独一根K线的含义与它所处的位置有关。
一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短，越有利于空方占优，不利于多方占优;上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优，而不利于空方占优。
上影线和下影线相比的结果，也影响多方和空方取得优势。
上影线长于下影线，利于空方;反之，下影线长于上影线，利于多方。
(二)组合形态K线组合形态中所包含的K线可以是单根的也可以是多根的。
K线组合形态分为反转组合形态和持续组合形态2种。
(三)应用K线理论应注意的问题K线分析的错误率是比较高的。
K线分析方法只能作为战术手段，不能作为战略手段，必须与其他方法结合。
K线分析的结论在空间和时间方面的影响力是不大的。
根据实际情况，不断“修改和调整”组合形态。
二、切线理论(一)趋势分析。
1、趋势的定义。
趋势是价格的波动方向，或者说是证券市场运动的方向。
市场变动不是朝一个方向直来耳去，中间肯定要出现曲折，从图形上看就是一条曲折蜿蜒的折线，每个折点处就形成一个峰或谷。
国际现货黄金投资入门49本推荐书籍做黄金投资初期，投资者会有段茫然期，不清楚怎样得到更多投资建议，怎样分析行情、走势。
鉴于此，笔者收集了一些投资方面的畅销书籍，同时结合网络搜集的各类资料整理了一批书目，从K线图、交易心理、技术方法等八个方面供广大投资者参考学习。
一、K线图1、日本蜡烛图技术（美）史蒂夫。
尼森2、股票K线战法（美）史蒂夫。
尼森3、蜡烛图方法：从入门到精通（美）斯蒂芬W.比加洛4、主控战略K线（台湾）李进财谢佳颖阿民二、道氏理论1、股市晴雨表（美）汉密尔顿2、道氏理论--市场分析的基石陈东三、波浪理论1、波浪原理（美）艾略特2、艾略特名着集（含自然的法则）（美）小罗伯特。
R.普莱切特3、艾略特波浪理论--市场行为的关键（美）小罗伯特。
R.普莱切特4、艾略特波浪原理三十讲侯本慧、郭小洲5、费波纳茨奇异数字的应用和买卖交易策略罗伯特。
费雪四、江恩理论1、华尔街四十五年（美）江恩2、江恩理论--金融走势分析（香港）黄柏中3、江恩投资实战技法侯本慧、郭小洲4、江恩角度线与时间之窗侯本慧、郭小洲5、江恩投资几何学原理候本慧五、混沌和分形1、证券混沌操作法（美）比尔。
廉姆斯2、证券交易新空间--面向21世纪的混沌获利方法（美）比尔。
廉姆斯3、资本市场的混沌与秩序（美）埃德加。
E.彼得斯4、分形市场分析--将混沌理论应用到投资与经济理论上（美）埃德加•E•彼得斯六、交易心理1、直觉交易商（美）罗伯特。
库佩尔2、冷静自信的交易策略（美）理查。
迈克尔3、重塑证券交易心理--把握市场脉搏的方法和技术（美）BrettN.Steenbarger4、投资心理规则：锤炼赢者心态（美）罗伯特。
库佩尔；霍华德。
阿贝尔5、投资心理学（美）杰克。
伯恩斯坦6、金融心理学--掌握市场波动的真谛（修订版）（挪威）拉斯。
特维斯七、技术方法1、股市趋势技术分析（美）约翰。
墨吉2、期货市场技术分析（美）约翰•墨菲3、期货交易技术分析（美）施威格4、股价型态总览（美）DavidL.Bradford,AllanR.Cohen5、专业投机原理（美）维克多•斯波朗迪6、股票大作手操盘术（美）杰西•利物默7、操作生涯不是梦（美）Alexanderelder8、期货交易策略（克罗谈投资策略）（美）斯坦利。
证券从业考试《投资分析》考点2016证券从业考试《投资分析》考点对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，店铺特地为大家整理了以下的证券从业资格考试《投资分析》考点，希望对大家有帮助!【考点一】证券投资分析的含义及目标一、证券投资的含义证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生产品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
二、证券投资分析的含义证券投资分析是指人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
三、证券投资分析的目标1.实现投资决策的科学性进行证券投资分析是投资者正确认知证券风险性、收益性、流动性和时间性的有效途径，是投资者科学决策的基础。
因此，进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性。
2.实现证券投资净效用最大化证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。
因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
【考点二】证券投资分析理论的发展与演化一、证券投资分析理论证券投资分析理论是围绕证券价格变化特征、证券估值、证券投资收益预测和风险控制而发展起来的一套理论体系。
二、早期的投资理论早期的投资理论涉及的主要人物包括：1.被称为“会计学之父”的是意大利数学家卢卡·帕乔利。
2.第一次编制了“生命表”，对死亡率与人口寿命做了分析的是英国统计学家约翰·格兰特。
3.提出了“代表性个人”的概念的是“近代统计学之父”凯特勒。
4.提出最小可觉差与标准刺激之比为常数的所谓“韦伯定律”的是德国心理学家韦伯。
5.提出心理感受与刺激之比为常数的所谓“费希纳定律”的是费希纳。
6.提出有界效用函数的概念的是奥地利数学家K.门格尔。
证券投资分析复习要点（必过）第⼀章证券投资分析概述第⼀节证券投资分析的含义及⽬标⼀、证券投资分析的含义证券投资：指的是投资者购买股票、债券、基⾦等有价证券以及这些有价证券的衍⽣品，以获取红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程，是直接投资的重要形式。
证券投资分析：是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进⾏综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的⾏为，是证券投资过程中不可或缺的⼀个重要环节。
⼆、证券投资分析的⽬标（⼀）实现投资决策的科学性；科学的投资决策有助于保证正确性。
但由于背景情况不同，不同的投资者，要努⼒寻找到相应的投资对象。
相应：在风险性、收益性、流动性和时间性⽅⾯的相应，相匹配。
（当幸福来敲门）（⼆）实现证券投资净效⽤最⼤化。
证券投资的⽬的：净效⽤（收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡）最⼤化。
在风险既定的条件下投资收益率最⼤化和在收益率既定的条件下风险最⼩化是证券投资的两⼤具体⽬标。
1.正确评估证券的投资价值。
2.降低投资者的投资风险。
第⼆节证券投资分析理论的发展与演化证券投资分析最古⽼、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道⽒理论。
1922年，汉密顿在《股票市场晴⾬表》系统阐述。
1939年，艾略特，波浪理论威廉姆斯1938年提出公司股票价值评估的股利贴现模型（DDM），为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，为证券投资的基本分析提供了强有⼒的理论根据。
1952年，马柯维茨，证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
解决了两个问题：第⼀，为何要进⾏组合投资；第⼆，投资者将如何根据有关信息进⼀步实现证券市场投资的最优选择。
1963年，夏普，单因素和多因素模型1964、65、66年，夏普、林特耐和摩⾟同时提出资本资产定价模型CAPM。
1976年，罗尔，对CAPM提出批评。
罗斯，套利定价理论APT。
关于市场效率问题，尤⾦·法玛，1965年《股票市场价格⾏为》，1970年深化和提出“有效市场理论”。
证券公司高级管理人员水平测试题库一、证券市场基础知识1. 证券市场的基本职能是什么？2. 请简要介绍证券市场的分类及其特点。
3. 证券市场监管机构在证券市场中扮演着怎样的角色？4. 请说明投资者适当性管理的含义及其重要性。
5. 什么是证券市场的内幕交易？如何预防和打击内幕交易？二、金融市场理论1. 请简要介绍现代金融市场理论的基本概念和方法。
2. 金融市场理论中的有效市场假说是什么？对投资者有什么影响？3. 请论述资本资产定价模型（CAPM）的基本原理和应用。
4. 请阐述期权定价模型（Black-Scholes模型）的原理及其局限性。
5. 如何理解金融市场的波动性？请分析其影响因素和应对策略。
三、证券投资理论与实务1. 什么是投资组合理论？如何进行有效的投资组合构建和管理？2. 请简要介绍股票投资分析的基本方法和指标。
3. 请论述债券投资的特点及其风险管理。
4. 请简要介绍衍生品投资的基本知识和操作要点。
5. 请分析投资者情绪对证券市场的影响，并提出相应的投资建议。
四、证券公司风险管理1. 请介绍证券公司风险管理的基本思想和方法。
2. 请分析市场风险、信用风险、操作风险在证券公司中的具体表现及其防范措施。
3. 请说明证券公司在风险管理中的监管要求及其作用。
五、证券公司经营管理1. 请分析证券公司的经营模式及其变革趋势。
2. 请阐述证券公司的盈利模式及其风险管理要点。
3. 请介绍证券公司的内部控制制度及其作用。
4. 请论述证券公司的治理结构及其改革方向。
六、证券法规与规章1. 请介绍证券法规及其主要内容。
2. 请简要介绍我国证监会的组织结构和职责。
3. 请说明证券公司在合规监管中的基本要求及其遵循的原则。
以上为证券公司高级管理人员水平测试的题库内容，本题库旨在检验应聘者对证券市场基础知识、金融市场理论、证券投资理论与实务、证券公司风险管理、证券公司经营管理、证券法规与规章等方面的了解和掌握程度。
希望应聘者认真准备，并在考试中获得优异的成绩。
一、证券投资主要分析方法证券分析的三个基本要素：信息、步骤和方法证券分析的三类分析方法：基本分析法、技术分析法、量化分析法。
(一)基本分析法基本分析法又称基本面分析法，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。
基本分析法的理论基础在于：(1)任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得。
(2)市场价格的内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。
基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。
1.宏观经济分析。
宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
经济指标分为三类：(1)先行性指标。
(2)同步性指标。
(3)滞后性指标。
2.行业分析和区域分析。
板块效应：天津滨海、成渝、东北。
3.公司分析。
公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。
例1-7(2012年5月真题·单选题)基本分析的优点有( )。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短【参考答案】 A(二)技术分析法技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
证券的市场行为有多种表现形式，最基本的表现形式是市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间。
三个重要假设：(1)市场行为包括一切信息;(2)价格沿趋势移动;(3)历史会重复。
可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。
