《证券投资理论》第一次作业答案

第一章证券投资工具一、单项选择题1．债券是由（C）出具的。

A．投资者B．债权人C．债务人D．代理发行者2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权3．债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

A．性质B．对象C．目的D．主体4．监事由（A）选举产生。

A．股东大会B．职工代表大会C．董事会D．上级任命5．股票体现的是（A）。

A．所有权关系B．债券债务关系C．信托关系D．契约关系6．蓝筹股通常指（B）的股票。

A．发行价格高B．经营业绩好的大公司C．交易价格高D．交易活跃7．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。

A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。

A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问9．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是（B）。

A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10．看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．协议价格二、多项选择题1．债券票面的基本要素有（ABCD）。

A．债券票面价值B．债券偿还期限C．债券利率D．债券发行者名称2．影响债券利率的因素主要有（ACD）。

A．银行利率水平B．筹资者资信C．债券票面金额D．债券偿还期限3．影响债券偿还期限的因素主要有（BCD）。

A．债券票面金额B．债务人资金需求时限C．市场利率变化D．债券变现能力4．按照投资者承担风险和享受权利的不同，股票分为（AB）。

A．普通股股票B．优先股股票C．记名股票D．不记名股票5．普通股股票的优先认股权的处理方法有（ACD）。

A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．将公司分配的优先认股权向公司兑现D．不行使此权利而听任其过期失效6．上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。

《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。

512证券投资分析网上作业答案第一次作业一、名词解释1. 普通股参考答案：普通股：每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

2. 第二上市参考答案：第二上市：我国一些发行B股的企业，将其B股以存托凭证的形式在境外市场上交易，我们称其为第二上市。

3. 利率风险参考答案：利率风险：资本市场或货币市场的供求变化，导致市场利率的变动，而市场利率的波动又直接影响证券市场的商品价格，从而形成投资收益或损失的可能性，这就是利率风险。

4. 市盈率指标参考答案：市盈率指标：又称市价盈利率，即股价与每股盈利之比。

5. 公开原则参考答案：公开原则：又称信息公开原则，核心要求是实现市场信息的公开化，即要求市场具有充分的透明度。

二、简答题（共2道试题，共30分。

）1.??对上市公司财务状况的分析有那些不足之处？参考答案：（1）财务报告的信息不完整性（2）财务报表中非货币信息的缺陷（3）财务报告分期性的缺陷（4）历史成本数据的局限性（5）会计方法的局限性???2.??证券投资技术分析的基本前提是什么？参考答案：（1）证券商品价格完全由市场的供给和需求所决定。

（2）证券价格走势有其一定的趋势。

（3）证券价格的走势能够在有关图表中得到反映。

（4）技术分析的准确性将随着证券市场的运作规范程度逐步提高。

三、论述题（共?1?道试题，共?20?分。

）1.??为什么信用评级仅是起到质量标签的作用参考答案：答：信用评级本身是有局限的，它的判断也未必准确，所以投资者应正确看待，发挥其辅助参考的作用。

（1分）1．信用评级资料的局限性。

（1分）证券评级所依据的主要是公司以前5年甚至10年的经济资料，这些历年的资料数据只能反映公司过去的经营业绩，不能完全作为判断其今日市场表现的依据。

（2分）2．信用评级不代表投资者的偏好。

（1分）信用评级机构对证券发行者进行信用评级，不是以市场行情、投资人气为评判依据，所以即便被评为AAA级的证券也不表示它在市场上最为投资者追捧。

你的得分：达成日期：2021年01月10日20点33分说明：每道小题选项旁的表记是标准答案。

一、单项选择题。

本大题共20个小题，每题分，共分。

在每题给出的选项中，只有一项为哪一项切合题目要求的。

A. 1. 好多状况下人们常常把能够带来酬劳的支出行为称为〔〕。

A. 支出B. 积蓄C. 投资D. 花费2. 证券投资经过投资于证券将资本转移到公司部门，所以往常又被称为〔〕。

间接投资直接投资实物投资以上都不正确因为〔〕的作用，投资者不再知足投资品种的单调性，而希望成立多样化的财富组合。

边沿收入递减规律边沿风险递加规律边沿成效递减规律边沿本钱递减规律4. 债券投资中，往常投资者在投资前便可确立的是〔〕。

债券年利息资本利得债券利润率债券风险5. 以下各样债券中，往常以为没有信誉风险的是〔〕。

中央政府债券B.公司债券A.金融债券垃圾债券6. 以下对于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的选项是〔〕。

地方政府债券常常会给投资者带来税收优惠地方政府债券能够作为金融机构进行资本构造优化的投资选择地方政府债券没有任何风险地方政府债券的利润率一般高于国债利润率全国证券期货市场的主管部门是〔〕。

中国证监会财政部中国人民银行国资委8. 能够用来权衡全社会投资规模的指标是〔〕。

社会花费总数固定财富投资财政总支出社会经济开展速度9. 在对经济周期进行剖析中，属于先导性指标的是〔〕。

钱币政策指标个人收入失业率商品库存技术剖析的理论根底是〔〕。

道氏理论缺口理论波涛理论江恩理论11. 技术剖析作为一种剖析工具，其假定前提是〔〕。

市场行为涵盖了一局部信息证券的价钱是随机运动的16.证券价钱过去的历史颠簸不行能在未来重复证券价钱沿趋向挪动在技术剖析中，假设乖离率为〔〕，那么表示风险较小，能够买入股票。

＋7％＋3％－6％技术剖析中，OBV〔能量潮〕主要计算〔〕。

累计成交量累计价钱均匀成交量均匀价钱在技术剖析中，AR指标又称人气指标或买卖气概指标,AR指标选择〔〕为均衡价钱。

你的得分：达成日期：2016 年12月20日20点08分说明：每道小题选项旁的表记是标准答案。

一、单项选择题。

本大题共10个小题，每题分，共分。

在每题给出的选项中，只有一项为哪一项切合题目要求的。

（）是由中央政府为筹集资本而公然刊行的债务凭据。

地方债券金融债券公司债券国家债券2. 注册地在中国内陆，上市地在香港股票市场的股票是（）。

N股S股H股A股。

按利息支付形式，债券可分为()。

付息债券和贴现债券贴现债券和浮动利率债券固定利率债券和浮动利率债券付息债券和浮动利率债券4. 证券投资基金经过刊行基金单位集中的资本，交由（）管理和运作。

5.基金托管人6.基金承销公司7.基金管理人8.9.10.11.基金投资顾问12.（）的基金证券在证券交易所上市交易。

A.B.开放型关闭型公司型契约型证券刊行市场又被称为（）。

一级市场二级市场三级市场四级市场（）是为一些达不到上市标准的高新技术公司刊行股票并为其上市交易供给时机的交易市场。

一级市场初级市场二板市场柜台交易市场（）是债券刊行者公然向社会民众投资者刊行债券的一种方式。

定向刊行增资刊行公然刊行面额刊行以下哪项不属于股票初次公然刊行的条件()6.生产经营切合国家的家产政策7.股本总数许多于5000万元8.近3年连续盈余9.公司职工多于1000人10.11.12.在道?琼斯指数中，工业类股票选用工业部门的（）家公司。

A.B.10家15家25家30家二、多项选择题。

本大题共10个小题，每题分，共分。

在每题给出的选项中，有一项或多项是切合题目要求的。

股票是一种（）。

全部权凭据有价证券设权证券要式证券以部下于开放式基金的特点有（）。

规模不固定限期不定价钱由市场决定能够上市交易属于证券市场的有（）A.股票市场B.C.D.E.债券市场C.证券投资基金市场中长久信贷市场证券市场上的机构投资者主要有（）。

公司单位保险公司证券公司共同基金我国主要的股票价钱指数有（）。

上证综合指数深圳综合指数上证30指数深证成份股指数受经济周期影响较为显然的行业有（）。