内部审计常用表格文书

内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。

第六章：内部审计的文书表格表格1： xxxx集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。

请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

审计组组长：审计专员:附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）2.XXXXXX(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四： xxx集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计结果执行情况被审计单位签章：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计回访情况回访人：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批内部审计机构负责人：年月日上级分管领导审批上级分管领导审批：年月日表格十：审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人。

内审总结报告表格格式集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]To: 生产部工程部Cc:总经理，管理代表From: 管理部Re: 2002年1月内部审核总结报告一审核情况2002年1月15日我司进行了推动ISO9000来第一次的内部审核，审核共计3人天，共发现2个次要不符合项，审核范围涉及质量体系运行全过程，审核情况如下：二情况分析及改善建议结合本次审核，反映出体系仍存在以下问题：1.ISO的精神在于“说、写、做合一”，但我们许多部门经常是说了、也做到了、记录或形成文件却没有跟上，或是没有及时更新文件(如不符合项1)，这是大多数企业推行ISO9000普遍存在的问题。

如何解决关键在于把ISO9000融入每天的日常工作中，每做一件事都养成及时留下记录的好习惯，久而久之，不仅工作效率得以提高、出错机率减少，而且形成良好的企业文化，为企业永续经营奠定坚实基础.2.人力培训工作有待进一步加强。

公司的质量方针和质量目标是每个员工的工作指南，要利用朝会等各种沟通形式使员工体认并成为企业文化的重要组成部分。

三总结从审核前各部门准备工作到审核结果来看，一些部门和主管都尚未完全熟悉ISO9000质量体系程序文件，尚未把程序要求贯穿在日常工作中。

这就是我们必须继续努力的地方。

模具业技术特性较强，管理难度大，许多同行都不敢相信可以引进ISO9000，我们敢为天下先，在厦门地区的模具界开了个好头，这是全体员工的光荣。

但我们更要兢兢业业，如履薄冰，时刻以ISO9000标准要求自己，才能保持来之不易的领先优势。

编写: 郑晚仔审核: 批准:日期: 2002-01-16 日期: 日期:。

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。

某些企业内审表格报告模板某某公司某年内部审计报告模板有限公司审计报项目编号:内审字[2013]第003号项目名称: 报告时间: 被审计单位: 【项目概述】审计目的1、核实某某公司的财务状况和经营成果第 1页 /共 8页告2、核实某某公司是否存在舞弊、浪费以及其他重大不合理现象审计范围业务范围:某某公司所有与财务数据相关的业务组织范围:某某公司的财务部门、业务部门、公司领导。

期间范围: 2012年月日-2012年月日资料范围: 财务报表、凭证、银行对账单、资产盘点表、合同、公司管理制度等(详见资料清单)。

审计方法审计依据和标准:会计准则、各项税收法律法规等审计流程及方法:首先审阅了财务资料，然后根据审阅中注意到的金额较大、性质异常的事件开始重点关注，收集相关证据以证明是否正常合理，最后与有关当事人进行沟通等方式以确定违规事实是否存在，最后出具审计意见。

【审计总体结论】经过审计。

我们认为某某公司财务资料所反映的财务状况以及当期的经营成果与公司的实际状况基本一致，在审计中没有发现某某公司存在重大差错、舞弊现象，公司的会计凭证和经营成果是真实可信的。

附:报表项目解析如下: 一、资产负债表主要项目资产负债表简表单位名称:**公司2012年12月31日第 2页 /共 8页单位:万元资产负债表主要变化项目简析如下: (一)期末流动资产与期初相比减少元1、货币资金减少亿元，主要变化及原因如下:2、存货减少亿元，其中原材料和产成品分别减少万元和万元，造成。

其中主要原材料和产成品存量和单价变化如下:存货中的主要原材料、产成品存量、单价变化情况表第 3页 /共 8页3、预付账款……(二)非流动资产增加元1、固定资产项目2、长期股权投资3、在建工程减少主要投资项目如下表:(三)流动负债减少元，主要由于。

(四)非流动负债增长元，主要系。

二、利润主要项目第 4页 /共 8页利润表简表单位名称:某某公司年单位:万元简析:其中毛利贡献结构及毛利率变动情况如下:第 5页 /共 8页篇二:医疗器械企业内审报告模板质量管理体系内部审核报告序号编制:审核组长: 管理者代表: 日期:日期: 日期:篇三:某企业内部审计报告(范文)企业内部审计报告范文一、导言日期:2003年10月26日接受者:公司总经理 ***引言:经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9月30日。

内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。

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