张家港行：华泰联合证券有限责任公司关于公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对仕佳光子首次公开发行部分限售股将上市流通的情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月13日出具的《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1438号），仕佳光子获准向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板上市。

公司首次公开发行股票完成后，总股本为458,802,328股，其中有限售条件流通股为417,278,013股，无限售条件流通股为41,524,315股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分股东持有的限售股，涉及股东101名（详见限售股上市流通明细清单），股份数量为278,731,489股，占公司总股本的60.75%。

限售期为自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月。

该部分限售股将于2021年8月12日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本总数未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东对其所持股份锁定期及上市流通所作出的有关承诺如下：（一）发行前持股5%以上股东的承诺嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名为北京合敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙））、鹤壁投资集团有限公司、前海股权投资基金（有限合伙）系公司首次公开发行股票前单独持股5%以上的股东，董事丁建华及其一致行动人安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）、北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）、北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）系公司首次公开发行股票前合计持股5%以上的股东，其对发行前所持股份的锁定期及上市流通的承诺如下：1、上述主体对发行前所持股份的限售安排、自愿锁定股份、及延长锁定期限本人/本单位直接或间接所持公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内，不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购。

科创板限售股解禁规则
近期，随着科创板企业上市时间的推移，相关的限售股解禁规则也开始引起市场的关注。

科创板限售股解禁规则的内容主要包括以下几点：
一、限售股解禁时间
科创板的限售股解禁时间主要包括两个阶段：首次解禁和后续解禁。

首次解禁指的是自公司上市日起满六个月，该公司限售股份即可进入解禁期。

后续解禁则是在首次解禁后每满三个月，该公司的部分限售股份即可进入解禁期。

二、限售股解禁比例
科创板的限售股解禁比例也是有规定的。

在首次解禁期，公司的限售股份最高可解禁50%；在后续解禁期，公司限售股份最高可解禁30%。

三、限售股解禁方式
科创板的限售股解禁方式主要有三种：一是公开市场交易；二是非公开转让；三是协议转让。

四、限售股解禁对市场的影响
科创板企业限售股解禁对市场的影响是不可忽略的。

一方面，限售股解禁会增加市场的流通股份，从而对股价产生一定的压力；另一方面，限售股解禁也可能会给投资者提供更多选择机会，从而促进市场的活跃。

总体而言，科创板限售股解禁规则的制定与执行，有利于促进科
创板市场的健康发展，也为投资者提供了更加可靠的投资环境。

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。

列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。

证券首发战略配要解禁后的流程及注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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中信建投证券股份有限公司关于国联证券股份有限公司部分首次公开发行限售股解禁上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”或“发行人”）首次公开发行A股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对国联证券部分首次公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：一、国联证券首次公开发行股票和股本情况经中国证券监督管理委员会2020年6月29日出具的《关于核准国联证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1305号）核准，国联证券首次公开发行人民币普通股（A股）股票475,719,000股，并于2020年7月31日起在上海证券交易所上市交易。

首次公开发行完成后，发行人总股本由1,902,400,000股增至2,378,119,000股。

其中有限售条件股份数量为1,459,760,000股（全部为A股股份），无限售条件股份数量为918,359,000股（其中A股475,719,000股，H股442,640,000股）。

本次上市流通的限售股属于发行人A股首次公开发行限售股，锁定期自发行人股票上市之日起12个月，现锁定期即将届满。

本次上市流通的限售股股东数量为4名，分别为无锡金鸿通信集团有限公司、江苏新纺实业股份有限公司、无锡市新发集团有限公司、宜兴市金发资产经营管理有限公司。

本次解除限售的股份数量为59,601,146股，将于2021年8月2日起上市流通（因2021年7月31日为非交易日，故上市流通时间顺延至下一交易日2021年8月2日）。

二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况（一）申请解除股份限售股东的承诺根据国联证券《首次公开发行A股股票招股说明书》，无锡金鸿通信集团有限公司、江苏新纺实业股份有限公司、无锡市新发集团有限公司、宜兴市金发资产经营管理有限公司承诺：“自国联证券A 股股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接及间接持有的国联证券公开发行股票前已发行的股份，也不由国联证券回购该等股份。

中国证券监督管理委员会关于华泰证券有限责任公司设立华泰证券(香港)有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.08.04•【文号】证监机构字[2006]183号•【施行日期】2006.08.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于华泰证券有限责任公司设立华泰证券(香港)有限公司的批复（证监机构字[2006]183号）华泰证券有限责任公司：你公司关于在香港特别行政区设立华泰证券（香港）有限公司的申请及相关材料收悉。

经审核，批复如下：一、批准你公司以自有资金在香港设立华泰证券（香港）有限公司，其注册资本为港币5000万元。

请按国家有关规定办理资金调拨和外派人员工作。

你公司外派人员简历及外派批准文件须报我会备案。

二、我会对张海波担XXX泰证券（香港）有限公司的负责人无异议。

你公司在境外机构的高级管理人员发生变更时，须事前向我会报告。

三、你公司应在华泰证券（香港）有限公司注册完成后10个工作日内将以下文件报我会备案：（一）境外有关监管当局核准的注册证明及经营证券类业务的资格证明文件；（二）主要负责人和主要业务人员名单；（三）境外机构的公司章程。

四、你公司须进一步健全和完善对境外机构的业务管理和风险控制机制，按月向我会报送境外机构的财务报告，并及时将境外证券监管机构要求报送的各类信息抄送我会。

未经我会批准，你公司不得对境外机构融资和担保。

五、你公司境外机构如有以下重大事项，应及时向我会报告：（一）发生违规或重大亏损；（二）境外机构员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额、造成较大经济损失；（三）境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动；（四）按规定向所在地监管当局报告的其他重大事项。

六、你公司境外机构及人员应严格遵守香港特别行政区的法律，接受香港特别行政区证券监管机构的监管。

七、如你公司在本批复下发之日起6个月内仍未完成境外机构的注册登记工作，本批复自动作废，你公司应向我会提交书面报告说明原因。

科创板知识测评含答案一、单选题1、科创板股票交易的涨跌幅限制为（）。

A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为 20%。

2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）账户。

A 沪市 A 股证券B 沪市 B 股证券C 深市 A 股证券D 深市 B 股证券答案：A解析：投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市 A 股证券账户。

3、个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元。

A 10B 20C 30D 50答案：D解析：个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。

4、科创板股票首次公开发行上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制，之后的涨跌幅限制为（）。

A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票首次公开发行上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制，之后的涨跌幅限制为 20%。

5、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

A 上市交易满 1 个月B 上市交易满 3 个月C 上市首日D 上市交易满 6 个月答案：C解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。

二、多选题1、以下关于科创板股票交易特别规定的说法，正确的有（）。

A 科创板股票单笔申报数量应当不小于 200 股B 科创板股票可以通过盘后固定价格交易C 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的D 科创板股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 20%答案：ABCD解析：科创板股票单笔申报数量应当不小于 200 股；可以通过盘后固定价格交易；上市首日即可作为融资融券标的；交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 20%。

2、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件包括（）。

A 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B 参与证券交易 24 个月以上C 不存在严重不良诚信记录D 不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与科创板股票交易的情形答案：ABCD解析：个人投资者参与科创板股票交易应当符合上述条件。

首次公开发行上市问询函1.引言1.1 概述首次公开发行上市问询函是在企业进行首次公开发行并申请上市时，证券监管机构向企业发出的一份重要文件。

该文件作为证券监管机构对企业申请上市的审核程序的一部分，旨在了解企业的运营情况、财务状况以及相关风险因素，以确保投资者的合法权益和市场的健康发展。

首次公开发行上市问询函主要内容包括对企业的经营情况、财务指标、募资用途、竞争优势、公司治理、风险管理等方面的详细询问。

这些问题的提出旨在揭示企业的商业模式、盈利能力、风险应对能力以及未来发展战略等关键信息，以协助证券监管机构做出是否批准企业上市的决策。

受到上市问询函的企业，必须在规定的时间内回复问询，并提供足够的资料和解释，以便证券监管机构全面了解企业的情况。

同时，企业在回复问询函时需要注意准确、详尽地回答问题，并提供必要的支持材料，以确保回应符合证券监管机构的要求。

首次公开发行上市问询函对企业来说具有重要的意义。

首先，它是企业上市申请审核的重要环节，对企业的质量和可行性进行了严格的审查。

通过对企业的深入了解和审核，能够大大降低投资者的风险，维护市场的稳定和健康。

其次，对企业而言，回复问询函是展示自身实力和价值的重要机会，有助于增加投资者的信任和认可，从而有利于顺利完成上市。

总之，首次公开发行上市问询函在企业上市过程中扮演着重要的角色。

它要求企业提供全面、准确的信息，以揭示企业的运营情况和发展潜力。

只有通过对问询函的认真回复和配合，企业才能顺利通过审核，获得上市的机会，进而实现持续健康发展。

文章结构是指文章所包含的各个部分及其内容安排方式。

本文的文章结构如下：1. 引言1.1 概述引言部分将介绍本文所要讨论的主题，即首次公开发行上市问询函的内容和背景。

概述部分将简要描述首次公开发行和上市问询函的定义、重要性和相关背景信息。

1.2 文章结构本文将按照以下结构进行论述：- 第2节正文- 2.1 首次公开发行此部分将详细介绍首次公开发行的定义、程序、流程和相关要点。

春晖投行在线/规范性文件一览关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知证监基金字[2006]141号各基金管理公司、基金托管银行：为规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

二、基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

四、货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。

五、封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。

六、基金投资流通受限证券，基金管理公司应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险等各种风险。

七、基金管理公司应重视风险管理和监察稽核部门的作用，上述部门应恪尽职守，发挥专业判断能力，并保持相对独立性。

风险管理部门要对基金投资流通受限证券进行风险评估，并留存书面报告备查。

八、基金管理公司应根据公司净资本规模，以及不同基金的投资风格和流动性特点，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。

九、基金投资流通受限证券，相关投资决策流程、风险控制制度须经基金管理公司董事会批准。

基金投资非公开发行股票，基金管理公司董事会还应批准相关流动性风险处置预案。

十、基金投资流通受限证券，基金管理公司应按照《托管协议的内容与格式》准则的规定，与基金托管银行签订风险控制补充协议。