供应商过程审核表

节拍生产标准1960-B 节拍生产标准1927-16供应商质量过程控制计划审核汇总表Date:Supplier Name:供应商名称Mfg.DUNS:Plant Location &Country:公司地址/国家Auditor:(SQE,SQI)Auditor Phone:评审员评审员电话Auditor:E-Mail:评审员邮箱通用分部Part Number (s):Part Name:零件编号Drawing Date:图面日期设计变更单号PPAP/In terim/Be nestare Status:Progra m 生产件批准车型年份项目Creativit y Team:开发项目，样商品Reason For 评审依据保安件Type of Audit:WWP Supplier QualityGM 1960-B Process Control Plan Audit Summary SheetGM 1927-16Supplier Phone:供应商电话GM Division:EWO #: / ODM #Eng. Change Level:Model Year:Commodity:Safety Related Part ?Product Validation/Qualification Complete:FutureLaunchCurrentPartialOtherInitial Follow Up Run at Rate (GP9 Attachement B)Yes NoYes No N/AN/A评审类型产品有效期质量完成情况Driver of Audit:评审范围Focus of Audit:评审要点Approve d 批准批准，同时需要文档没批准复评日期YesNoN/A1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.Approved, but need Documentation Not Approved Follow-Up Audit Date:TECHNICAL INFORMATION AVAILABILITYCommentsAre actual drawings availabe at production facility with the latest最后一次设变的生产设备的实际图纸是否为有效版本？Does the supplier have the final customer approved drawing?供应商是否有最终顾客批准的图纸？Is the print complete (Tolerances, GD&T, Correct Datums, KPCs,图纸内容是否完整？Are all technical regulations/CTS/SSTS available?所有的技术标准是否有效？If supplier is design responsible, has DFMEA been used todevelop the PFMEA?如果供方有设计责任，是否参照DFMEA作PFMEA？QUALITY SYSTEM DOCUMENTATION Is a Process Flow Diagram available?过程流程图是否有效？Does the Process Flow Diagram include receiving?过程流程是否包括让步接收？Does the Process Flow Diagram include rework?过程流程是否包括返工返修？Does the Process Flow Diagram include scrap?过程流程是否包括报废？Does the Process Flow Diagram include gauging/inspection?过程流程是否包括计量器具？Does the Process Flow Diagram include shipping?过程流程是否包括交付？Does the Process Flow Diagram include labeling and Part ID atreceiving, WHIP, finished good and shipping areas?过程流程是否包括产品标识和接受零件代码，whip,成品，发货区域？Is there a PFMEA available?是否有有效的PFMEA？Is the PFMEA acceptable (RPNs, numbers match Process flowand include KPCs/PQCs/KCCs)?PFMEA 是否可接收？Is there any evidence that it is kept up to date?是否有改进的证据？APQP Confirmation Mgmt. Request Plant Request Run @ RateTop FocusCSL-1CSL-2Major Disruption DD&WComponent Check Plan Critical Fastner (D02)D/PFMEAShutdown/Start Up Audit CPIP/WarrantyOtherPart / Assembly Line /Cell Operation / MachineComplete Mfg. SystemQuality System -Ongoing Documentation16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.Is there a Process Control Plan (PCP) available?是否有有效的过程控制计划？Is the Process Control Plan (PCP) acceptable (numbers match PFMEA and Process Flow, including KPCs/PQCs/KCCs, GP-12 if applicable and latest EWO/ODM included)?过程控制计划是否可接收（与PFMEA匹配的参数和流程，包括过程特性/产品特性，如早期生产限制合适，是否包括最新的EWO/ODM）？Are all "Current Controls" listed on the PFMEA detailed on the所有PFMEA 中标注的当前的控制方法是否具体体现在控Are process controls in place in the PCP to address the high PFMEA Risk Priority Numbers?PFMEA中涉及的高风险控制要求是否体现在控制计划中？Is there a procedure/process for Continuous Improvement for是否建立了优先减少风险的持续改进过程？Are KPCs/PQCs/KCCs called out on the PCP?在控制计划中是否标注了关键控制特性和关键产品特Are sample sizes and check frequency for each operation是否合理的规定了每个过程的样品尺寸和检验频次？Do your supplier's provide evidance of approved material for all components needed for the assembled part?供应商是否获得协力厂商提供的零组件材质证明和试验报告等证据？Are controls in place to ensure only approved incoming material released for production?是否依据协力厂商提供的检验证明实施进料检验？When parts require traceability, do controls link component traceability to the final part?当零部件有可追溯性要求时，是否作了标识并能追溯到产品形成的过程？Is the workplace properly configured and matches Process Flow 是否配置了合理的工作场所并与过程流程图相符合？Are all tools and gauges properly identified?所有配置的工具和量检具其准确度和精度是否满足要Are all gauges calibrated?所有量检具是否定期校验？Are all tools and gauges certified?所有配置的工具和量检具能否提供表明校验状态的合格证明？Is gauge Repeatability and Reproducabilty less than 10%?所有量检具的重复性和再现性是否小于10%？Do all gauges have proper operator instructions?所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？Are proper operator instructions available for each operation?操作规程或作业指导书是否对每个操作过程都有效？Are Standardized Work instructions detailed to run the job properly, including handling of non-conforming parts?作业指导书是否详细标注了正常操作所需的内容（包括手工制品）Is there Standardized Work?是否将作业指导书配挂在现场？Is the Standradized Work being followed?是否按作业指导书操作？Do the operators understand the instructions?37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.操作员是否了解作业指导书内容？Have operators been properly trained?操作者是否经过适当的培训Are boundary samples (BS) available to operators?操作者是否有合适的限度样件？Are boundary samples (BS) in use?限度样件是否在现场使用？Are Master Parts or samples available to confirm inspection?是否依据标准样件进行确认检验？Are Master Parts available for error proofing devices?标准样件对防呆装置是否有效？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on tools and is it是否建立了工具的预防性维护计划并付诸实施？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on equipment and 是否建立了设备的预防性维护计划并付诸实施？Are listed tests and inspections per control plan, actually每个控制计划是否规定了检验和实验项目并按规定执行？Where the Process Control Plan calls for SPC are the data控制计划规定的SPC能否提供合适数据记录？Are the Upper Control Limits (ULC) current?控制图的上控制限是否为现行的？Are the Lower Control Limits (LCL) current?控制图的下控制限是否为现行的？Does the data make sense and are reasonable control limits数据是否合理，数据限（线）是否依据数据计算？Are out of control points noted with the corrective action taken?对超出控制限的点是否采取适当的对策？Are product audits showing acceptable results for Final Product?产品最终审核的结果是否满足接受准则？Does the manufacturing process demonstrate the required capability or performance?制造过程是否显示了所要求的能力和性能？Does packaging and material handling protect parts from包装和包装材料是否起到有效的防护作用？Are instructions for handling Work In Process (WIP) and final product followed throughout the process to shipping area; including repair/rework areas?在制品和最终产品是否按规定存放在指定的区域，包括返工返修Are all parts and components labeled properly?所有零部件是否正确标识？QUALITY SYSTEM IMPLEMENTATION BY MANAGEMENT Is there a process for documenting and tracking Downtime?是否建立了偶发事故应急处理过程文件（计划和记Is there a process for documenting and tracking Scrap?是否建立了废品控制过程的文件？Is there a process for documenting and tracking Premium是否建立了超额费用的文件？Is there a process for documenting and tracking Plant Problem 是否建立了设备停机故障的文件？Does leadership ensure that Out of Control Conditions are领导层能否确保超出控制范围的项目得到管理？Are Action Plans (AP) followed?是否实施了反应计划？Is responsibility for implementation assigned and do peopleunderstand their responsibility?是否明确了所有人员的职责权限，他们是否理解？62.63.64.65.66.67.Auditors Comme nts:Supplier Represe ntative Signatur e GMReprese ntative Signatur eAre problems quickly communicated to people who can help?是否建立了有效的内部沟通系统？Does the support system respond to the operator?操作者是否熟悉操作系统？If more than one shift, does information part passes across是否所有的结果都有记录？Are suitable actions taken in case of deviations?当结果偏离基准或规定时，是否采取合适的措当多班轮换时，能否将当班的产品信息传递给Are all checks to be done under the PCP requirements所有在 PCP要求下的检查记录是否得到执行？Are results properly documented?。

供应商审核表
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系
1.1 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。

1.2 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。

1.3 有不断衡量和改进自身能力而制定的系统：
1.4 把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。

1.5 对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段
1.6 有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性
2．纠正与预防控制2.1 测量设备的控制
2.2 在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施：
2.3 生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识：
2.4 供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品：
2.5 进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出
3．设计控制
3.1 建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制
3.2 新产品更新系统
3.3 新产品研发控制
4．工艺控制
4.1 供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求：
4.2 供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻：
4.3 制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统
5．产品实现过程控制
5.1 存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行
5.2 进行采购材料控制以确保采购材料符合要求
5.3 供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求
5.4 生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。

5.5 搬运、存储、包装和交货
6．风险控制
6.1 环境风险控制
6.2 职业健康安全控制
6.3财务风险控制。

供应 商 审核表 （ 经 营 管 理 ）注：得分 =标准分值×评价档；评价档分为： 1 档 =100%：认为优良，要继续保持； 2 档=80%，认为良好，但有改善空间； 3 档=60%，认为一般，强烈要求改善； 4 档=0%序项目No 内容号1是否有合理健全的研发组织标评得审核要点现状准 价 备注分档分有专职的研发部门或者机构，且至少明确设计、工艺，标准化三大部分的职能，各岗位职责明确研发人员是否配置合理？是 2否具有相应的资质？3是否具有基本的研发手段？贵公司所供产品在行业中是否具有领先地位？能否提供 4行业内排名数据 （第三方机构统计）？是否有相关地区， 行业荣誉证 5书主要已（拟）供货产品是否真 6有相应的专利证书？研发资 主要已（拟）供货产品的历史71源与能供货情况如何？力有三维设计能力，且采用pro-E ，评价档为 1 档；有三维设计能力，但 没有采用 pro-E ，评价档次为 2 档；至少有 cad ，评价档为 3 档有企业信誉见证资料，有国家级地 区，行业荣誉证书，评分档为1 档1.主要产品有发明专利， 评价为 1 档2.主要产品有实用新型、 外观设计专 利，评价为 2 档3.无专利，评价不得高于 3 档1.给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为 1 档2.有过供货历史记录，但现在未供货，须提供相关材料说明原因1.产品有行业权威认证，包括产 主要已（拟）供货产品在行业品技术等级，资质、可靠性等， 评价等级为 1 级8 领 域是 否 获得 行 业 权威 认2. 若没有行业权威认证，评价不 可？得高于 2 档，且评价为 2 档，需要届时说明原因 1.配备齐备，且设备先进，评价为 1 档2.配备齐备，且设备简单但 研发设计所需合理的硬件设能满足设计需求， 评价为 2 9档备资源是否齐全？3.达不到产品研发设计的基本要求，评价为 4 档 4.其他评价为 3 档试验设备齐备，满足型式 10 产品试验设备是否配备齐全试验，性能试验，功能试验等要求是否有配合客户同步开发新有，记录详实，且新产品11都是采用该种研发模式产品的记录？评分主要已（拟）供货产品是否具1备产品标准资料？产品是否符合标准？是否具有产品型式试验的相2应标准文件？1.符合，包括国家标准、行业标准、企业标准，评价为 1 档2.不符合，评价为 4 档1.有，内容详实合理，可操作性和可试验性强，评分档为 1 档2.有，内容详实，可操作性和可实验性一般，评分档为 2 档3.有，内容一般，评分档为 3 档研发程序与文3456常规检验标准是否齐全、合检验标准完整详实，没有遗漏理？型式试验，常规试验等有原始检验记录文件内容是否完整，记录保存，且产品试验记录必合理？须证明该产品为合格技术文件中是否明确所有的有完善的管理规定，且能提供关键性能指标、质量特征等相关原始文件和证明材料（参数）要求？研发设计过程中，关键技术久方法简捷有效，易于操作，且攻不破时，是如何有效处理容易受控，研发过程控制程序的？是否有相应的研发过程完善控制程序？1.有标杆研究对象，且能详实的标杆研究资料，评价2件是否以三一公司或其他同行7业及相近行业优秀企业的研发作为标杆学习对象？是否能提供产品图册和主要8已（拟）供货产品的样品？是否能提供产品图册和主要9已（拟）供货产品的样品？是否有程序文件可以保证所10有客户认可的工程变更已实施？评分为 1 档2.有标杆研究对象，且能提供标杆研究的基本资料，评价为 2 档3.没有或者暂无标杆研究对象，评价为 3 档1.能，评价档为 1 档2.不能，评价档为 4 档1.能提供产品图册和产品样品，评价档为 1 档2.能提供产品图册或者产品样品，评价档为 2 档3.不能，评价档为 1 档1.有，且完全按程序要求执行（更改后会进行型式试验、会签）2.有但不够完善，且完全按程序要求执行（订单下达前需要会签）3.无相关程序，但实际作业流程能保障（如生产跟踪单注明）综合得分：审查人：审查日期：序标评得No内容审核要点现状准价项目备注号分档分质量方有无制定质量方针，编制质量有质量方针和目标，可操作的计划11计划并具体的实施？安排，定期进度跟踪记录和反馈针质量管2理文件管3理新产品4管理2有无设定目标分解与结果评有详细目标分解，对应的结果评价？价和追溯，后续工作计划评分是否已通过 iso9000 或者汽车机械产品及零部件必须通过1iso9000 认证，其他通过任意一个is14969 体系认证？即可有专门部门。

供应商审核记录表1. 概述该文档旨在记录供应商审核过程中的相关信息和评估结果。

供应商审核是确保所采购商品和服务的质量和安全性的重要步骤。

本记录表将包含供应商信息、审核日期、审核内容、评估结果等相关信息。

2. 供应商信息- 供应商名称：- 供应商联系人：- 供应商联系方式：- 供应商注册地点：- 供应商营业执照号码：- 供应商税务登记号码：3. 审核日期和地点- 审核日期：- 审核地点：4. 审核内容4.1 供应商质量管理体系审核- ISO 9001质量管理体系认证情况：- 质量管理体系有效性评估情况：- 品质管理流程是否适当：- 品质管理指标的设定和考核是否有效：- 品质管理体系的持续改进情况：4.2 供应商安全管理审核- 是否存在安全管理体系：- 安全管理体系是否符合相关法规和标准要求：- 安全生产设施和措施是否有效：- 供应商员工安全培训情况：4.3 供应商经济可行性审核- 供应商经营状况：- 供应商财务状况：- 供应商投资能力：5. 评估结果5.1 审核结论- 合格：- 不合格：5.2 不合格原因- 不符合质量管理体系要求：- 安全管理体系存在缺陷：- 经济可行性不达标：5.3 建议和改进意见- 改进质量管理体系的措施：- 完善安全管理体系的建议：- 提升供应商经济可行性的建议：6. 审核人员签名- 审核人员1：- 审核人员2：以上是供应商审核记录表的内容，用以记录供应商审核的重要信息和评估结果。

请在每次供应商审核时填写相应信息，以确保供应商的质量、安全和经济可行性符合要求。

供应商过程审核检查表
2过
程
因
素
受
控
情
况
工装
备注：OK-符合规定要求，合格，记满分,NC-不符合规定要求，不合格，记0分；OP-不完全
具体可另附过程审核记录纸进行说明。

NC项需开列“内审不符合报告单”要求相关责任部门组织整 过程审核总的符合率（% ）= 得分总数/（审核总项目数-不计分项目数-不适用项目数）×100%
=
受审核方代表： 审核员：
100
表
表单编号：
不完全符合，计部分分，观察项和建议事项，不计分；N/A-不适用。

”要求相关责任部门组织整改。

-不适用项目数）×100%
电镀过程绝大部分符合要求，可评定为B级，需要改
进0分项和考虑obj项目的进一步改进。

日期：。