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律师商业(非诉讼业务)尽职调查报告范文篇一：律师从事的非诉业务都包括哪些律师从事的非诉业务都包括哪些？1代办专利、贷款、租金减免、商标注册、产品生产和商品进出口许可证等申请、申报、申领手续。
2代办企业、联营组织的筹建、开业、歇业、变更经营范围和注册资金等工商登记事务。
3代办财产投保、交付保险金、转移保险代位权、请求保险赔偿金等事务。
4代办财产租赁、抵押、借用、赠与、信托、寄售等事务。
5代办股票、债券的发行、认购事务。
6、出具各种法律意见书和建议书。
7接受国家机关、企事业单位、社会团体或者公民个人委托，担任法律顾问，办理有关法律事务。
8接受委托，代理贸易、投资、知识产权、证券金融、税务、保险、房地产证券金融、税务、保险、海事海商等民事、经济活动中的法律事务。
9接受委托，代理参加调解、仲裁活动。
10接受委托，担任民事特别程序中的非诉讼案件、督促程序、公示催告程序以及企业法人破产还债程序申请人的代理人。
11接受委托，担任判决生效的刑事、民事、行政案件当事人的申诉代理人。
12接受委托，代理申请行政复议。
13接受委托，担任劳动教养案件被先行羁押人的代理人。
14提供法律咨询，代写法律文书。
15代理在报刊、广播、电视等公开场合对某项法律事件或法律行为发表声明，表明立场、态度和观点16接受当事人或法人的申请，对某项法律事件或行为进行见证。
17代办市场、商品信息及企业资信的调查事务。
18代办经济民事项目的可行性研究、各类事务本书的审查。
19代理企业的歇业、破产的清算事务。
20接受委托，办理其他非诉讼的法律事务。
从工作的点滴体会中，我们来谈谈非诉讼业务。
一、律师非诉讼业务概述（一）律师非诉讼业务的概念律师非诉讼业务是一块非常大的业务。
首先，我们要明晰诉讼案件的定义，广义上的诉讼案件是指那些进入法院审理程序和仲裁机构仲裁程序的案件，相反，非诉讼案件是指除当事人之外没有第三人参与案件处理的案件。
他的特点就是不与法院和仲裁委员会发生司法意义上的联系，此外，无独立于当事人之外的第三人对纠纷做出具有强制意义的裁决。
律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。
2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。
3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。
一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。
2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。
二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。
2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。
3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。
4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。
5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。
律师商业(非诉讼业务)尽职调查报告范文篇一：律师从事的非诉业务都包括哪些律师从事的非诉业务都包括哪些？1代办专利、贷款、租金减免、商标注册、产品生产和商品进出口许可证等申请、申报、申领手续。
2代办企业、联营组织的筹建、开业、歇业、变更经营范围和注册资金等工商登记事务。
3代办财产投保、交付保险金、转移保险代位权、请求保险赔偿金等事务。
4代办财产租赁、抵押、借用、赠与、信托、寄售等事务。
5代办股票、债券的发行、认购事务。
6、出具各种法律意见书和建议书。
7接受国家机关、企事业单位、社会团体或者公民个人委托，担任法律顾问，办理有关法律事务。
8接受委托，代理贸易、投资、知识产权、证券金融、税务、保险、房地产证券金融、税务、保险、海事海商等民事、经济活动中的法律事务。
9接受委托，代理参加调解、仲裁活动。
10接受委托，担任民事特别程序中的非诉讼案件、督促程序、公示催告程序以及企业法人破产还债程序申请人的代理人。
11接受委托，担任判决生效的刑事、民事、行政案件当事人的申诉代理人。
12接受委托，代理申请行政复议。
13接受委托，担任劳动教养案件被先行羁押人的代理人。
14提供法律咨询，代写法律文书。
15代理在报刊、广播、电视等公开场合对某项法律事件或法律行为发表声明，表明立场、态度和观点16接受当事人或法人的申请，对某项法律事件或行为进行见证。
17代办市场、商品信息及企业资信的调查事务。
18代办经济民事项目的可行性研究、各类事务本书的审查。
19代理企业的歇业、破产的清算事务。
20接受委托，办理其他非诉讼的法律事务。
从工作的点滴体会中，我们来谈谈非诉讼业务。
一、律师非诉讼业务概述（一）律师非诉讼业务的概念律师非诉讼业务是一块非常大的业务。
首先，我们要明晰诉讼案件的定义，广义上的诉讼案件是指那些进入法院审理程序和仲裁机构仲裁程序的案件，相反，非诉讼案件是指除当事人之外没有第三人参与案件处理的案件。
他的特点就是不与法院和仲裁委员会发生司法意义上的联系，此外，无独立于当事人之外的第三人对纠纷做出具有强制意义的裁决。
律师非诉业务尽职调查清单（推荐）第一篇：律师非诉业务尽职调查清单（推荐）XXX律师事务所关于XXXXXXXXXX公司XXX项目法律尽职调查文件清单⌝尽职调查目的⌝提供文件注意事项⌝文件清单XXXX律师事务所201 年月尽职调查目的本尽职调查清单为XXXX公司（以下简称“贵公司”或“XXX”）进行业务整合、股份改制及实现新三板挂牌/上市/并购之目的而拟就，旨在获得XXX及其下属全资、控股及参股企业的组织结构、历史沿革、公司治理结构、公司股东、主要资产、重要协议、公司业务、公司财务、公司税务、劳动人事、保险、产品质量和环境保护、诉讼、仲裁、行政处罚和其他方面的相关法律文件。
关于提供文件的注意事项一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件/回答请按文件清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后分不同企业夹入大型活页文件夹内。
三、如本文件清单提供文件资料的各项要求存在交叉或重叠，并且贵公司已根据本文件清单某项要求提供给本所，请予以注明且无需重复提供。
四、除确实不适用或无需重复提供的以外，本文件清单所列所有文件均需提供。
若确实无法提供，请做出详细的书面说明。
五、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、如有疑问，除咨询本所负责律师外，请根据提问的精神，而不是字面予以回答，提供的资料宁多勿少。
七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
八、随着对贵公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵公司提供进一步的补充资料。
九、本清单试用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清单提供，不再另行提交清单。
谢谢合作！文件清单一、组织性文件（一）基本情况1．公司整套工商档案文件复印件（自设立时起），包括设立及历次变更的政府批文（如有）、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、评估报告（如有）、国有资产评估核准或备案文件（如有）、出资协议（含增资协议等）、股权转让协议、董事会或股东会决议、验资报告等；2．历史沿革（如设立、更名、改制、注册资本及股权结构变动等情况）的简要说明；3．现行有效及所有曾经生效过的营业执照、公司章程、股东会、董事会、监事会议事规则；4．现任董事、监事、高级管理人员的名册及选举/聘任决议，并列表说明其在其他单位的任职情况（列明任职单位名称及担任职务名称）； 5．历次股东会、董事会和监事会的议案、决议及会议记录；6．现有股权结构图，包括各股东及下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等），不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）；7．现行有效的在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于税务登记证、进出口企业登记证、外汇登记(如有)、海关登记(如有)等；8．现行有效的政府主管部门核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、专营权、特许经营等许可性文件；以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函等文件； 9．最近二年的财务报表；10．历次股权变更所取得的国有股权管理审批文件（如有）；11．土地使用权、国有资产、高新技术成果及其他工业产权和无形资产作价出资相关的评估报告；12．历次股权变更的股权转让协议、相关批复及验资报告。
律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。
建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。
2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。
3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。
5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。
每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
![法律尽职调查清单[1]](https://uimg.taocdn.com/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.webp)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。
作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。
通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。
所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。
那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。
还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。
第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。
主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。
第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。
第三大点是公司的股东和股权架构。
要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。
第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。
如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。
比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。
律师尽职调查清单尽职调查清单是为了获取目标公司背景、商业模式、组织结构以及与公司有关的资料，为企业并购、投资融资、外商投资行为提供依据。
律师尽职调查清单的范围应尽可能大，但也不能无限扩大，在一般情况下，尽职调查清单会包括以下内容：一、公司的基本情况1、企业工商信息；2、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；3、公司章程；4、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；5、公司中外各方股东的详情；6、验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序。
二、资产及其他财产的权属证明1、公司占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情，包括但不限于其地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人、出租人、承租人、租金、使用费等；2、公司所拥有的土地使用权和房产所有权；3、公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；7、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单。
三、公司的经营合同公司将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同。
四、债券、债务与担保1、债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押情况、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼；2、公司未清偿完毕的借入款项情况的汇总表；3、有效的为他人利益提供的信用保证、履约保函或其它担保：4、公司及其控股子公司向其董事或高级管理人员提供的任何未偿还贷款以及为其利益而提供的任何担保。
律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。
尽职调查资料清单一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况（提供公司注册成立至今的工商档案资料）；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（提供近三年财务报告）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况（提供相关证照）；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况（提供相关证照）；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
（五）员工情况15.员工的人数及最近一年期间的变化情况（提供员工花名册）；16.员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；17.用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障等制度文件（提供公司规章制度文件、社保证以及员工上社保情况材料）；（六）独立性18.控股股东或实际控制人的组织结构图；19.高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明；20.财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明；21.高管人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况的说明；（七）商业信用22.银行开户资料；23.纳税资料、完税凭证（提供公司目前完税、欠税材料）；24.信用评级资料；25.有关监管机构的监管记录和处罚文件（如有）二、组织结构与内部控制1.公司组织结构图（内容应包括持有公司50％以上股权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方）；2.公司各项业务及管理规章制度；.3.公司成立至今是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形？如有，请提供相关处罚文件并书面说明；如不存在，请提供明确的书面声明；4.除前条所列情形，是否存在其他违法违规行为？若存在，请提供相关资料，并书面说明违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，请提供明确的书面声明；5.管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见。
法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。
进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。
保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。
回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。
序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。
补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。
法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。
1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。
1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。
1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。
1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。
1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。
1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。
二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。
律师尽职调查文件清单两篇篇一：律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。
2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。
不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。
于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。
总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。
售中心的详情及其营业执照和/或登记证。
1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。
登记注册等文件。
说明及相关文件。
1. 公司业务经营的概况。
关的所有特许证书、执照或许可证。
忘录、意向书及类似文件：(1) 与其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联合企业；研究。
(1) 与公司的供应商及客户签订的合同；人员在其中任职、拥有股份或以其它方式拥有财产权益的机构）作为另一方的合同；以及表明各有关方都已同意向我们的客户及其顾问披露保密信息的文件；不利影响的所有协议、合同和承诺；来，包括但不限于：a.终止函；b.违约告知函或催款函；及c.合同转让或委托函。
1. 公司签订的工会协议（如果有）及类似的或相关的合同或其他文件，公司工会制定的规则。
法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。
所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。
为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。
2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。
3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。
清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。
4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。
5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。
6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。
请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。
7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。
8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。
9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。
如有其他特殊情况，请在备注栏说明。
10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。
尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。
XXX律师事务所关于XXXXXXXXXX公司XXX项目法律尽职调查文件清单尽职调查目的提供文件注意事项文件清单XXXX律师事务所201 年月尽职调查目的本尽职调查清单为XXXX公司（以下简称“贵公司”或“XXX”）进行业务整合、股份改制及实现新三板挂牌/上市/并购之目的而拟就，旨在获得XXX 及其下属全资、控股及参股企业的组织结构、历史沿革、公司治理结构、公司股东、主要资产、重要协议、公司业务、公司财务、公司税务、劳动人事、保险、产品质量和环境保护、诉讼、仲裁、行政处罚和其他方面的相关法律文件。
关于提供文件的注意事项一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件/回答请按文件清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后分不同企业夹入大型活页文件夹内。
三、如本文件清单提供文件资料的各项要求存在交叉或重叠，并且贵公司已根据本文件清单某项要求提供给本所，请予以注明且无需重复提供。
四、除确实不适用或无需重复提供的以外，本文件清单所列所有文件均需提供。
若确实无法提供，请做出详细的书面说明。
五、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、如有疑问，除咨询本所负责律师外，请根据提问的精神，而不是字面予以回答，提供的资料宁多勿少。
七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
八、随着对贵公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵公司提供进一步的补充资料。
九、本清单试用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清单提供，不再另行提交清单。
谢谢合作！文件清单一、组织性文件（一）基本情况1．公司整套工商档案文件复印件（自设立时起），包括设立及历次变更的政府批文（如有）、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、评估报告（如有）、国有资产评估核准或备案文件（如有）、出资协议（含增资协议等）、股权转让协议、董事会或股东会决议、验资报告等；2．历史沿革（如设立、更名、改制、注册资本及股权结构变动等情况）的简要说明；3．现行有效及所有曾经生效过的营业执照、公司章程、股东会、董事会、监事会议事规则；4．现任董事、监事、高级管理人员的名册及选举/聘任决议，并列表说明其在其他单位的任职情况（列明任职单位名称及担任职务名称）；5．历次股东会、董事会和监事会的议案、决议及会议记录；6．现有股权结构图，包括各股东及下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等），不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）；7．现行有效的在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于税务登记证、进出口企业登记证、外汇登记(如有)、海关登记(如有)等；8．现行有效的政府主管部门核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、专营权、特许经营等许可性文件；以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函等文件；9．最近二年的财务报表；10．历次股权变更所取得的国有股权管理审批文件（如有）；11．土地使用权、国有资产、高新技术成果及其他工业产权和无形资产作价出资相关的评估报告；12．历次股权变更的股权转让协议、相关批复及验资报告。
二、股东文件（一）现有主要股东请提供现持有5％以上（含5％）股份的股东（“主要股东”）的以下资料：1．列表说明主要股东的名称或姓名及其持股数量和持股比例；2．自然人股东的身份证明文件，履历；3．主要股东最新经年检的《企业法人营业执照》及现行有效章程；4．主要股东单位的工商档案文件复印件，包括设立及历次股权变动所涉及的政府批文、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、资产评估报告等；5．主要股东单位的下属企业情况，包括该股东单位下属的全资或控股子公司的基本情况（名称、成立时间、注册资本、持股比例、主营业务、住所地等）；6．请书面说明主要股东的股东及/或实际控制人，并提供相应证明文件；7．主要股东一年又一期的审计报告和财务报表；8．主要股东单位董事、监事及高级管理人员的简介；9．如主要股东为国有股东，有关政府主管部门核发的国有股权批复文件；10．请说明主要股东中是否与其它股东存在一致行动关系，如有，请提供相关一致行动协议或其它证明文件；11．主要股东出具的关于其所持股权是否存在质押、冻结以及其它第三方权益的情况的书面说明或者承诺。
三、资产性文件（一）土地使用权1．土地清单（请注明产权证号、坐落、使用权人、使用权性质、面积、土地使用权终止日期、用途、是否被抵押、法院冻结或存在其他第三方权利）；2．国有土地使用权证；3．如属划拨用地，请提供：（1）划拨文件；（2）土地使用权证书。
4．如属出让地，请提供：（1）出让合同；（2）土地出让金缴付凭证；（3）土地使用权证书。
5．如属租赁用地，请提供：（1）租赁合同；（2）出租方的土地使用权证书。
6．如属转让取得土地，请提供：（1）转让合同；（2）土地转让金缴付凭证；（3）土地使用权证书。
7．相关政府部门关于上述土地使用权的用地批复文件；8．以上土地有设定抵押权的情形，请提供：（1）抵押合同；（2）抵押登记文件。
（二）房产1．房产清单（产权证号、所有权人、坐落、用途、建筑面积、对应的土地使用权证编号、是否被抵押、法院冻结或存在其他第三方权利）；2．房屋所有权证；3．如属在建工程项目，请提供：（1）计划或发改部门的立项批复；（2）建设用地规划许可证；（3）建设工程规划许可证；（4）建设工程施工许可证；（5）竣工验收备案文件。
4．属出租或承租房屋的情形，请提供：（1）房屋租赁合同；（2）租赁登记文件；（3）出租方房屋产权证。
5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押权人名称、用途、抵押金额等）及抵押登记证明文件；6．与他人共同占有房产的说明（如有）。
（三）主要生产设备1．自有及租赁的主要生产设备清单（名称、用途、取得方式、设备编号、账面价值、是否设定抵押或质押）；2．购买/施工合同及购置发票；3．进口设备的引进合同、许可证及其报关单；4．租赁设备的租赁合同；5．被设定抵押、质押的相关合同及登记文件（如有）。
（此处主要生产设备，系指整体价值在人民币50万元以上，或对企业之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线、交通工具等。
）四、经营性文件（一）公司尚未履行完毕的，或虽履行完毕但有可能产生争议的合同或协议，包括但不限于：1．业务合同（金额在100万元以上或对生产经营具有重大影响），包括但不限于：仓储合同、销售合同，技术服务合同，建设工程承包合同，公用设施协议（水、电、煤气、排污等）、物业服务合同等。
2．合资、合作合同、投资协议；3．主要设备的购买、维修/更新合同；4．技术转让、技术合作协议、技术开发合同；5．仓储租赁、承包及管理协议；6．重大资产收购、出售、资产置换协议（50万元以上）；7．其它重大合同（对公司的经营有重要影响的合同）。
（二）公司现有房产、物业、仓储及在建项目有关项目投资核准的下列文件：1．项目立项批文；2．可行性研究报告的批文；3．有关项目的政府会议纪要、备忘录、支持函或承诺函等；4．投资主管部门关于项目竣工验收的批文、环境保护设施竣工验收的批文、水土保持设施竣工批复；5．其它批复（用地批复（如选址批复、用地预审批复）、环境影响评价批复、价格批复、水土保持方案批复等）。
（三）公司经营业务所需的任何许可证、授权和资质证书等文件。
（四）公司近二年前五名客户的情况。
（五）公司的行业状况（包括但不限于所处行业、主要竞争对手情况、市场占有率）。
（六）公司近二年的利润分配情况。
五、知识产权文件（一）公司所拥有、使用的专利及专有技术1．拥有或被许可使用的专利、专有技术清单（名称、取得时间、取得方式、专利权证书或专有技术获奖证书、鉴定证书的颁发机关及编号、是否为共同开发、是否存在许可使用的情况、是否设定质押）；2．专利证书及正在受理期的专利申请文件；3．受让取得的专利，需提供专利转让合同；4．专有技术的名称及鉴定证书（如有）；5．专有技术如有转让或受让、许可他人使用的情形，需提供专有技术的转让或许可使用合同；6．所有/使用的专利、专有技术的质押协议、出质登记文件（如有）；7．专利、专有技术许可使用协议。
（二）公司所拥有、使用的商标1．拥有或许可使用的商标清单，请列明名称、商标证书编号、许可使用商品类别、取得时间、取得方式、是否存在许可使用的情况、是否设定质押；2．所拥有的商标所有权证书及变更、续展文件；3．若为受让取得，请提供商标转让协议及商标局备案登记文件；4．使用他人商标及他人使用公司及其下属控股子公司商标的情况及商标许可使用协议；5．所拥有商标的质押协议、出质登记文件。
（如有）（三）其它公司拥有或使用的服务标记、商号、标识、版权等详细资料（如：是否进行了注册登记，有无相关的使用协议），如有，请提供。
六、财务公司所涉及的下述协议：1．尚未清偿的贷款合同（100万元以上）清单及协议；2．前款所列各项贷款的抵押或质押合同、保证合同其它或有负债合同，包括但不限于公司以其所拥有或持有的土地使用权、房屋、设备、存货、专利权、商标权、股权为前述贷款提供担保；3．大额应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；4．大额应收账款和其它应收款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，及合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；5．如有就上述债权债务发生争议的情形，需提供证明上述争议的有关文件；6．为下属公司或其它第三人提供抵押或质押的清单及其相应担保合同和登记文件，或以保证方式为他人提供担保的清单及相应的保证合同。
七、关联交易及同业竞争资料与XXX公司及下属公司均为同一实际控制人控制的关联企业，其他企业均按此清单要求提供相关文件即可，此处不再重复列举。
八、公司的税务文件1．请书面说明公司适用之税种、税率及享受的税收优惠、财政补贴；2．公司的国税、地税登记证；3．公司享受税收优惠、财政补贴的批文，以及适用于上述企业的税收优惠待遇的法规和政策；4．主管机关关于公司依法纳税的证明文件；5．税务部门或政府主管部门最近三年对公司所进行的所有税务审计调查情况说明和与该审计有关的文件（如有）。
九、劳动人事文件公司的下述劳动人事文件：1．目前准确的员工人数统计及主要人员构成（包括专业结构、受教育程度等信息）；2．公司使用的标准劳动合同及聘用协议（范例各2份），及有关员工雇佣、劳动安全的规章制度；3．公司为员工近三年办理养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险、基本医疗保险和住房公积金的情况说明，具体请列表说明（包括员工总数、办理社保人数、办理公积金人数、缴费比例、各类保险及公积金已缴数额）；4．请提供社会保险证及最近三年的社会保险金缴纳凭证并书面说明是否存在已办理保险但欠缴保险费的情况，以及是否存在社保纠纷及索赔情况；5．公司自设立以来发生的一切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、工作环境、安全、劳动卫生等方面的诉讼）；6．任何人员的分流、下岗计划、政策规定及已实施之情况及相关的协议（如有）；7．请书面说明企业在职及离退休、下岗、内退员工的情况；并说明在册员工劳动合同签订情况，如有未签订劳动合同的，请说明未签订的原因。
