证券期货投资者适当性管理办法答案

投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。

普通证券经纪业务投资者适当性管理考试本次考试分为判断题、单选题、多选题三类，考卷满分100分，80分为及格。

其中判断题5题，每题4分，共20分；单项选择题10题，每题4分，共40分；多项选择题10题，每题4分，共40分。

考试时间为60分钟。

一、判断（判断题5题，每题4分，共20分）1、《证券期货投资者适当性管理办法》规范了金融机构将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者。

[单选题] *对(正确答案)错2、客户分期购买同一个金融产品只需要第一次购买时填写适当性管理材料。

[单选题] *A. 对B. 错(正确答案)3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由客户自行承担,客户确认后可购买。

[单选题] *对错(正确答案)4、分支机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。

分支机构与普通投资者发生纠纷的,应当提供相关资料,证明已向投资者履行相应义务。

[单选题] *对(正确答案)错5、 2023年2月28日证监会发布实施的《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务。

投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务。

[单选题] *A. 对(正确答案)B. 错二、单选（单项选择题10题，每题4分，共40分）6、关于普通投资者普通证券经纪业务办理过程中的适当性匹配要求，以下说法错误的是( ) [单选题] *A. 适当性匹配维度为风险等级、投资期限、投资品种B. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级、投资期限、投资品种均匹配时，需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》C. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级匹配，但投资期限/投资品种不匹配，进行风险揭示后，需签署《金融产品或服务风险警示及投资者确认书》D.客户风险等级与拟开通权限风险等级不匹配，在向其进行风险提示后，若客户仍主动要求开通可以为其开通相应交易权限(正确答案)7、私募基金设置了不少于( )小时的投资冷静期，时间从客户签署了基金合同并交款后算起。

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑你最近一次的测验成绩如下:正稱率当前第1題（共10题）本麵用吋：24^ 剩余时间：23分3谢1 （单选题）投责看分娄等于投贸舍准人。

A :E3S0霍1B当前第2题（共10題）本题用时：1刚剩余时间：29分站秒2 （单远疑）紅正券期货投资者适当性管理办济》的基本圭拉是（）.❻吨一适当性管理的原则性规定和底弍要求b退＜t径書机构的适当性义圣C 强加拎湧者悍柏: 明确监當机枸和B偉阴爭只的道当性监官2A当前第3題（共M題）不题用时：2吨剩余时间：28分口秒3 （单选題）谁是产品或服务朋等级划分的义务主佛（）.❻b豔菅仇构c 目丽狽D投资者3A当前第斗麵（共1。

题）本题用时；聲少剩余时间：28分55和4 （单选題）且下关于授资書分类正确的表述是（）,❻菁通投资者必须细化分类r专业投资者可细化分責b 晉通按濱者可以细化分类r专业投费音可L乂细化分类C 昔通挨瓷者必换细化疔类,专业投窘者可以必须分类n 昔通拎狰者可収细化疗类r专业按资舌0须细化分类4A当前第5题（共1隧） 本题用时；弓5秒 剩余时间：25分5弓秒 5 （寡选題）（证券期贯投贸者适当性管理办法》解决的主要问題（）,国决了适当性统一标准的问题君化了鮭营〒匚构旳适当性义务明礎了监萱1匚构和目偉三且织的适岁性监管职蕙弼化了经营门构违反适当性义务的寿任肉甲5ABCD当前第6題（共10题） 本題用时：丄分24J 眇 剩余时间：24分丄勉 6 （算选題）授资者适当性义努的诗蛊（）.A 强制性B 机頤性時续性开敢性7（多选题〕经营机构适当性义男包括珊些方面（）,了驛产品,飾产品或者服隽分缎価好撩番者与产品或脏务的适当性匹配 区磋揭ZJV 7ABCDE 6CD当前第7题（并1矚） 本題用时；11秒 剩余时间：2旳11秒 B ■ C ■ D ■ E了醉投凌者r 做好投芒者廿类当前第8题（共10题）本题用时：丄分2於剩余时间：20分34秒8 （辛选題）有关不匹配购买规走‘以下说法正畴的是（）e风睑承豈能力圈磯别旳投窗者不能购买简于具凤险頑受能力的产品B 风瞪険旻能力最底类别討接资者能砸买育于其风险承旻琵力的产品C 任一投浅習均不能购买高于其凤险承克匪力的产品不詹于冈险頑豈能力圖氐类另!KJ投密者可臥関买高于其风险蘇能力的产品8AD当前第9题（共10题）本题用时:1（® 剩余时间：27分27秒9 （齐选題）有关委托销售关至中适当性义务安排的要求,以下说法正确的星（）。

投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。

《证券期货投资者适当性治理方法》试题及答案1、以下单位或者个人属于一般投资者的是〔〕【单项选择题】[单项选择题] *A、东北证券股份B、XX资产治理打算C、近十年内年收入100 万，从事金融行业20 年的某基金公司分析师D、月收入2023 的某小学教师田某(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》第八条规定了专业投资者的条件，第十条第一款规定专业投资者之外的投资者为一般投资者。

D 选项月收入2023 的某小学教师田某，不符合专业投资的条件，属于一般投资者。

2、以下单位或者个人可以从一般投资者转为专业投资者的是〔〕。

【单项选择题】[单项选择题] *A、最近1 年末净资产2023 万元，金融资产500 万元的法人B、金融资产100 万且具有3 年基金投资经受的法人C、金融资产300 万元且具有1 年以上外汇投资经受的自然人(正确答案)D、具有2 年金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受的自然人答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》第十一条。

3、证券公司对投资者进展告知、警示〔〕。

【单项选择题】[单项选择题] *A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)B、应当承受电子或者书面形式送达投资者C、投资者无需确认D、无需录音录像答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》其次十四条规定，经营机构对投资者进展告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;告知、警示应当承受书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和承受。

4、对在金融产品托付销售中违反适当性义务的行为，〔〕应当依法担当相应法律责任。

【单项选择题】[单项选择题] *A、托付销售机构B、受托销售机构C、托付销售机构和受托销售机构(正确答案)D、投资者答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》其次十八条规定，对在托付销售中违反适当性义务的行为，托付销售机构和受托销售机构应当依法担当相应法律责任，并在托付销售合同中予以明确。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。

A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。

C17012 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。

A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。

A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。

A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。

A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（）。

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑1B,A,ABCDT:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACDT:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B课程三：石油行业和燃料油基础随堂练习：1B2C3AD;1ABC2D3BC;1A2A3B;1ABCD,BCD,DT:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势随堂练习：1B2A3ABC;1CD2A3ABCD;1A2A3ABCD;1A2A3ABD;1A2ABC3BC;1A2A3CD;1A2ACD3ABD;1ABC2ABCD3ADT:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A课程五：钢材品种及产业链基础随堂练习：1A2BC3B;1A2A3AB4A5A;1AB2A3ABCD4B5B;1AB2AB3A4B5B;1ABC2A3AT:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍随堂练习：1B2B3A;1A2B3A4A5B;1A2B3A4D5B课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B课程七：铜的品种基础随堂练习：1B2A3C4A5B;1C2A3B4A5B;1D2A3C4B5B;T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B课程八：贵金属基础随堂练习：1B2A3A；1A2A3C4ABCDE5A;1A2B3C;课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C课程九：菜籽产业链基础知识随堂练习:1B2A3A4A;1ACD2B3A;1A2D3A1ABC2AC3A4A;1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b课程十：国债期货交易策略1A2B3B4BC5ABD;1C2D3C4ABCD5ABCD;1B2A3D4B5ABCD;课程测试90分：1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究1ABCD2A3D4ABCD5D;1ABC2C3C;1ABD2C3ABCD;1ABC2ABCD3BCD;1AC2C3A;1-5 A ABCD A ABCD D 6-10 C C ABD C ABCD 11-15 ABCD B A A BCD课程十二：PTA期货的操作模式1A2B3ABC4D5AC;1A2BCD3C4BC5ABCD;1ABC2A3ABCD;1B2B3ACD4ABC5ACD6B7BD8A9ABCD10C11BC12D13ACD14C15ABCD课程十三：棕榈油期货价格的影响因素1A2A3ABCD;1A2B3ABCD4ABD5D;1A2C3B；1A2A3B4A5A6B7B8ABC9BC10BC11D12A13A14C15ABCD课程十四：棕榈油期货的交易策略1B2AB3ABCD;1A2B3ACD4CD5ABCD;1A2B3A4B5ABCD;1B2B3A4B5B6B7A8D9ABCD10ABCD11D12A13AB14C15A课程十五：石油定价和燃料油价格影响因素1A2ABD3D4C5A;1A2A3B;1ABCD2A3ABC4ABCD5C;1A2B3A;1C2B3A;D,A,ABCD,C,A ABC,ABCD,C,BCD,A ABC D,B,A,ABCD课程十六：钢价波动逻辑与分析框架1A2AC3B4D5ABCD;1AB2B3A4AC5A;1D2B3B4A5AB;1A2ABCD3A;1-5B,A,A,D,A 6-10A,A,A,B,C 11-15 A,B,ABCD,ABC,C课程十七：LLDPE影响因素分析1.ABADB;2.ABCD,A,B;3.A,A,A,B,ABCD4.A,A,AT: B A D B A ; A A ABCD A B ; A A A B ABCD课程十八：塑料期货的交易策略1.A,B,ABCDEF;2.AAD3.BABAT:A,B,ABCDEF,A,A,D,B,A,B,A课程十九：小麦期货交易策略1 ABC，A,A,B2B,B,C3B,A,A4A,A,A1、AB2、A3、A4、B5、B6、ACD7、A8、C9、B10、B11、A12、A 13、B14、AB15、A你们彼此有等价交换的利用价值，有合作共赢的机会，这才是人脉。

证券投资者适当性管理知识测评一、选择题（每题5分，总分75分）1、《证券期货投资者适当性管理办法》于（）正式施行。

[单选题] *A.2017年2月21日B.2017年7月1日(正确答案)C.2017年10月20日D.2017年12月21日2、经营机构对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（不含休眠账户）的（ B ）进行回访。

[单选题] *A.5%B.10%(正确答案)C.15%D.20%3、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

[单选题] *A.每季度B.每半年(正确答案)C.每年D.不定期4、销售或提供产品或服务部门禁止进行下列销售产品或提供服务的活动（） [单选题] *A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；E.以上都包括(正确答案)5、普通投资者在哪些方面不享有特别保护（） [单选题] *A.信息告知B.风险警示C.适当性匹配D.收益保证(正确答案)6、在和客户建立业务关系时，以下哪些信息是需了解（） [单选题] *A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；C.投资相关的学习、工作经历及投资经验；D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；E.以上都包括(正确答案)7、下列哪项业务通过营业部网点现场办理时，无需进行“双录”（） [单选题] *A.融资融券B.股票期权C.上海风险警示(正确答案)D.合格投资者权限8、基金产品或服务风险等级属于R1级的是（） [单选题] *A.货币市场基金(正确答案)B.普通债券基金C.股票基金D.公募Reits9、期货行业风险承受能力最低类别的投资者明确坚持主动购买产品或服务的，为其设置不少于（）小时的冷静期。